国信证券股份有限公司

             关于宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司

              非公开发行限售股上市流通的核查意见

    国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”“保荐机构”）作为宁波圣龙
汽车动力系统股份有限公司（以下简称“圣龙股份”“公司”）非公开发行股票的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市
规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等
有关法律法规和规范性文件的要求，对圣龙股份非公开发行限售股上市流通事项
进行了审慎核查，核查意见如下：

    一、本次上市流通的限售股类型

    经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2712 号）核准，宁波圣龙汽车动力系
统股份有限公司（以下简称“公司”或“圣龙股份”）非公开发行人民币普通股
35,448,881 股。本次非公开发行新增股份已于 2021 年 12 月 8 日在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

    本次非公开发行新增股份的性质为有限售条件流通股，宁波圣龙（集团）有
限公司（以下简称“圣龙集团”）所认购股份限售期为 18 个月；博时基金管理有
限公司 、财通基金管理有限公司、西藏瑞华资本管理有限公司、汇添富基金管
理股份有限公司、诺德基金管理有限公司、大成基金管理有限公司、柴静蓉、建
信基金管理有限责任公司、浙江银万斯特投资管理有限公司 、杭州欢盛企业管
理合伙企业（有限合伙）、宁波市鄞工创业投资合伙企业（有限合伙）、延边鸿港
投资建设扶贫中心（有限合伙）、国泰君安证券股份有限公司共计 13 家获配投资
者所认购股份限售期为 6 个月。

    本次发行股份锁定期为自本次非公开发行新增股份上市之日起 18 个月，将
于 2023 年 6 月 14 日起上市流通。

    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况


                                    1
      本次限售股形成后，上市公司股本数量未发生变化。

      三、本次限售股上市流通的有关承诺

      本次申请解除股份限售的股东圣龙集团为非公开发行股票的认购对象，该股
东承诺，本次非公开发行所认购的股份自发行结束之日起 18 个月内不得转让。
除上述承诺外，无其他上市特别承诺。截至公告日，本次非公开发行股票的认购
对象均严格履行了承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

      四、本次限售股上市流通情况

      本次限售股上市流通数量为 6,028,890 股；

      本次限售股上市流通日期为 2023 年 6 月 14 日；

      本次限售股上市流通明细清单：
                                    持有限售        持有限售股      本次上市流 剩余限售
 序
               股东名称             股数量          占公司总股        通数量     股数量
 号
                                    （股）            本比例          （股）     （股）
  1    宁波圣龙（集团）有限公司     6,028,890               2.55%   6,028,890                 -
               合计                    6,028,890            2.55%    6,028,890                -

      五、本次解除限售前后公司的股本结构
                单位：股                       变动前          变动数            变动后
            1、国有法人持有股份                         -               -                 -
 有限售条   2、境内自然人持有股份                       -               -                 -
 件的流通
   股份     3、其他                             6,028,890      -6,028,890                 -

            有限售条件的流通股份合计            6,028,890      -6,028,890                 -

 无限售条   A股                               230,382,991       6,028,890       236,411,881
 件的流通
            无限售条件的流通股份合计          230,382,991       6,028,890       236,411,881
   股份
 股份总额                                     236,411,881               -       236,411,881

      六、保荐机构的核查意见

      经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规的要求。本次限售股份解除限售


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数量、上市流通时间均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和相关股
东承诺；截至本核查意见出具之日，公司对于本次限售股份相关的信息披露真实、
准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通无异议。

    （以下无正文）




                                   3
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于宁波圣龙汽车动力系统股份有限
公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人：   _____________        ____________
                       金   骏             罗傅琪




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