证券代码：603197          证券简称：保隆科技            公告编号：2023-071


                   上海保隆汽车科技股份有限公司
   关于注销公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划
                   首次授予的部分股票期权的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    2023 年 8 月 8 日，上海保隆汽车科技股份有限公司（以下简称“公司”）召
开了第七届董事会第六次会议、第七届监事会第六次会议，审议通过了《关于注
销公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予的部分股票期权的议
案》，同意公司将部分激励对象持有的股票期权 26,750 份予以注销。现将有关事
项公告如下

    一、本次激励计划已履行的相关审批程序及实施情况

    1、2021 年 7 月 20 日，公司召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了
《关于<上海保隆汽车科技股份有限公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计
划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海保隆汽车科技股份有限公司 2021 年
限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股
东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》
等相关议案，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
    2、2021 年 7 月 20 日，公司召开第六届监事会第九次会议，审议通过了《关
于<上海保隆汽车科技股份有限公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于<上海保隆汽车科技股份有限公司 2021 年限制性
股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<上海保隆汽车科技
股份有限公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单>
的议案》等相关议案。
    3、2021 年 7 月 21 日至 2021 年 7 月 30 日，公司对本次拟激励对象的姓名
和职务在公司内部 OA 系统进行了公示。在公示的期限内，公司监事会未收到任
何个人或组织对公司本次拟激励对象提出的异议。2021 年 7 月 31 日，公司监事
会发表了《监事会关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激
励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
    4、2021 年 8 月 5 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议了《关
于<上海保隆汽车科技股份有限公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于<上海保隆汽车科技股份有限公司 2021 年限制性
股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大
会授权董事会办理 2021 年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等
相关议案。
    5、2021 年 9 月 8 日，公司召开了第六届董事会第十四次会议和第六届监事
会第十一次会议，审议通过《关于调整 2021 年限制性股票与股票期权激励计划
相关事项的议案》与《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》，
公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票与股票
期权的激励对象名单进行了核实。
    6、2021 年 11 月 3 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成对
本次股票期权授予的权益登记工作。2021 年 11 月 6 日，公司发布了《上海保隆
汽车科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票与股票期权激励计划股票期权首
次授予登记完成公告》。
    7、2021 年 11 月 10 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成对
本次限制性股票的登记工作。2021 年 11 月 12 日，公司发布了《上海保隆汽车
科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票授予
结果公告》。
    8、2022 年 4 月 26 日，公司召开第六届董事会第十八次会议和第六届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期
权的议案》，同意公司注销 2021 年限制性股票与股票期权激励计划中涉及的股
票期权；同意公司回购注销涉及的限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意
见，认为本次回购注销和注销事项不会影响公司管理团队的稳定性，不会对公司
的经营业绩和财务状况产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形，
同意公司本次回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权事宜。
    9、2022 年 8 月 1 日，公司召开了第六届董事会第二十次会议和第六届监事
会第十六次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司
独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名
单进行了核实。
    10、2022 年 8 月 8 日，公司召开了第六届董事会第二十一次会议和第六届
监事会第十七次会议，审议通过了《关于注销公司 2021 年限制性股票与股票期
权激励计划首次授予的部分股票期权的议案》《关于调整公司 2021 年限制性股
票与股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》以及《关于公司 2021
年限制性股票与股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件
成就的议案》，同意注销公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划中部分激
励对象持有的已获授但尚未行权的公司股票期权；同意公司对本次激励计划首次
授予的股票期权行权价格进行调整；同意为本次符合条件的激励对象办理股票期
权行权所需的相关事宜。公司独立董事就相关议案发表了独立意见，监事会对此
进行核实并发表了核查意见。
    11、2022 年 8 月 29 日，公司召开了第六届董事会第二十二次会议和第六届
监事会第十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关
于 2021 年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限
售条件成就的议案》《关于变更公司注册资本暨修订<公司章程>的议案》。公司
独立董事就相关议案发表了独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。
    12、2023 年 7 月 3 日，公司召开了第七届董事会第五次会议和第七届监事
会第五次会议，审议通过了《关于注销公司 2021 年限制性股票与股票期权激励
计划预留授予的部分股票期权的议案》《关于调整公司 2021 年限制性股票与股
票期权激励计划首次及预留授予股票期权行权价格的议案》以及《关于公司 2021
年限制性股票与股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件
成就的议案》，同意注销公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划预留授予
的部分激励对象持有的已获授但尚未行权的公司股票期权；同意公司对本次激励
计划首次及预留授予的股票期权行权价格进行调整；同意为本次符合条件的激励
对象办理股票期权行权所需的相关事宜。公司独立董事就相关议案发表了独立意
见，监事会对相关议案进行核实并发表了核查意见。
    13、2023 年 8 月 8 日，公司召开了第七届董事会第六次会议和第七届监事
会第六次会议，审议通过了《关于注销公司 2021 年限制性股票与股票期权激励
计划首次授予的部分股票期权的议案》以及《关于公司 2021 年限制性股票与股
票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，同意
注销公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划中部分激励对象持有的已获授
但尚未行权的公司股票期权；同意为本次符合条件的激励对象办理股票期权行权
所需的相关事宜。公司独立董事就相关议案发表了独立意见，监事会对此进行核
实并发表了核查意见。

    二、本次股票期权注销的原因、依据及数量

    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海保隆
汽车科技股份有限公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称“本
次激励计划”）的相关规定，公司本次激励计划的部分激励对象因离职等原因不
满足首次授予的股票期权的行权条件，该部分激励对象已获授但尚未行权的全部
股票期权总计 26,750 份应予以注销。

    三、本次股票期权注销对公司的影响

    公司对于本次激励计划首次授予的部分股票期权的注销事项不会对公司财
务状况和经营成果产生重大影响。

    四、本次股票期权注销的后续工作安排

    公司将根据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的
有关规定，办理本次股票期权注销的相关手续。

    五、独立董事意见

    鉴于公司本次激励计划的激励对象中有部分人员因离职等原因不满足首次
授予的股票期权的行权条件，根据《管理办法》和本次激励计划等的相关规定，
公司对上述人员已获授但尚未行权的全部股票期权合计 26,750 份应予以注销。
公司本次关于注销上述激励对象所持已获授但尚未行权的股票期权程序符合相
关规定，不存在损害公司、公司员工及全体股东利益的情形。董事会审议相关议
案时，关联董事已回避表决，审议程序符合《公司法》《证券法》等有关法律、
法规和《公司章程》的有关规定。
    因此，我们一致同意公司注销本次激励计划部分激励对象已获授但尚未行权
的股票期权合计 26,750 份。

    六、监事会意见

    鉴于公司本次激励计划的激励对象中有部分人员因离职等原因不满足首次
授予的股票期权的行权条件，根据《管理办法》和本次激励计划等的相关规定，
公司对上述人员已获授但尚未行权的全部股票期权合计 26,750 份应予以注销。
公司本次关于注销上述激励对象所持已获授但尚未行权的股票期权程序符合相
关规定，不存在损害公司、公司员工及全体股东利益的情形。
    因此，监事会同意公司注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计
26,750 份。

    七、法律意见书结论性意见

    律师认为，截至法律意见书出具日，公司本次股票期权注销的相关事项已经
取得了现阶段必要的批准和授权；本次股票期权注销符合《管理办法》和《激励
计划》的规定；公司尚需就本次股票期权注销履行信息披露义务并办理相关的股
票期权注销登记手续。


    特此公告。




                                   上海保隆汽车科技股份有限公司董事会

                                                         2023 年 8 月 9 日