保隆科技：保隆科技关于2021年限制性股票与股票期权激励计划股票期权2023年第三季度自主行权结果暨股份变动公告2023-10-10
证券代码：603197 证券简称：保隆科技 公告编号：2023-099
上海保隆汽车科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票与股票期权激励计划股票期权
2023 年第三季度自主行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要提示内容：
1、本次行权股票数量：上海保隆汽车科技股份有限公司（以下简称“公司”）
2023 年 第 三 季度 激励 对 象 行 权且 完 成 股份 过 户 登 记的 股 票 期权 数 量 共 计
1,017,094 股，包括公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“2021
年激励计划”）首次授予股票期权第一个行权期（以下简称“首次第一批行权”）
内激励对象行权且完成股份过户登记的数量 58,100 股、公司 2021 年激励计划首
次授予股票期权第二个行权期（以下简称“首次第二批行权”）内激励对象行权且
完成股份过户登记的数量 922,600 股及公司 2021 年激励计划预留授予第一个行
权期（以下简称“预留第一批行权”，与“首次第一批行权”、“首次第二批行权”并
称“本次行权”）内激励对象行权且完成股份过户登记的数量 36,394 股。
2、本次行权股票上市流通时间：本次股权激励计划采用自主行权模式行权，
激励对象行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交
易。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
1、2021 年 7 月 20 日，公司召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了
《关于<上海保隆汽车科技股份有限公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计
划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海保隆汽车科技股份有限公司 2021 年
限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股
东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》
等相关议案，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
2、2021 年 7 月 20 日，公司召开第六届监事会第九次会议，审议通过了《关
于<上海保隆汽车科技股份有限公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于<上海保隆汽车科技股份有限公司 2021 年限制性
股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<上海保隆汽车科
技股份有限公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单>
的议案》等相关议案。
3、2021 年 7 月 21 日至 2021 年 7 月 30 日，公司对本次拟激励对象的姓名
和职务在公司内部 OA 系统进行了公示。在公示的期限内，公司监事会未收到任
何个人或组织对公司本次拟激励对象提出的异议。2021 年 7 月 31 日，公司监事
会发表了《监事会关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激
励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2021 年 8 月 5 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议了《关
于<上海保隆汽车科技股份有限公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于<上海保隆汽车科技股份有限公司 2021 年限制性
股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大
会授权董事会办理 2021 年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等
相关议案。
5、2021 年 9 月 8 日，公司召开了第六届董事会第十四次会议和第六届监事
会第十一次会议，审议通过《关于调整 2021 年限制性股票与股票期权激励计划
相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》，
公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票与股票
期权的激励对象名单进行了核实。
6、2021 年 11 月 3 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成对
本次股票期权授予的权益登记工作。2021 年 11 月 6 日，公司发布了《上海保隆
汽车科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票与股票期权激励计划股票期权首
次授予登记完成公告》。
7、2021 年 11 月 10 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成对
本次限制性股票的登记工作。2021 年 11 月 12 日，公司发布了《上海保隆汽车
科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票授予
结果公告》。
8、2022 年 4 月 26 日，公司召开第六届董事会第十八次会议和第六届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期
权的议案》，同意公司注销 2021 年限制性股票与股票期权激励计划中涉及的股
票期权；同意公司回购注销涉及的限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意
见，认为本次回购注销和注销事项不会影响公司管理团队的稳定性，不会对公司
的经营业绩和财务状况产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形，
同意公司本次回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权事宜。
10、2022 年 8 月 1 日，公司召开了第六届董事会第二十次会议和第六届监
事会第十六次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公
司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象
名单进行了核实。
11、2022 年 8 月 8 日，公司召开了第六届董事会第二十一次会议和第六届
监事会第十七次会议，审议通过了《关于注销公司 2021 年限制性股票与股票期
权激励计划首次授予的部分股票期权的议案》《关于调整公司 2021 年限制性股
票与股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》以及《关于公司 2021
年限制性股票与股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件
成就的议案》，同意注销公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划中部分激
励对象持有的已获授但尚未行权的公司股票期权合计 4.84 万份；同意公司对本
次激励计划首次授予的股票期权行权价格进行调整，由 28.13 元/股调整为 27.93
元/股；同意为本次符合条件的 345 名激励对象办理股票期权行权所需的相关事
宜，对应股票期权的行权数量为 128.655 万份。公司独立董事就相关议案发表了
独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。
12、2022 年 8 月 29 日，公司召开了第六届董事会第二十二次会议和第六届
监事会第十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关
于 2021 年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限
售条件成就的议案》《关于变更公司注册资本暨修订的议案》。公司独立董事就
相关议案发表了独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。
13、2023 年 7 月 3 日，公司召开了第七届董事会第五次会议和第七届监事
会第五次会议，审议通过了《关于注销公司 2021 年限制性股票与股票期权激励
计划预留授予的部分股票期权的议案》《关于调整公司 2021 年限制性股票与股
票期权激励计划首次及预留授予股票期权行权价格的议案》以及《关于公司 2021
年限制性股票与股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件
成就的议案》，同意注销公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划预留授予
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）行权数量
1、激励对象首次第一批行权的股份数量：
2023 年第三季度 截至 2023 年 9 累计行权数量
可行权的数量
序号 姓名 职务 行权数量 月 7 日累计行 占可行权数量
（万份）
（万份） 权总量（万股） 的比例（%）
董事、副总经理
1 陈旭琳 1.25 0 1.25 100.00
（现已辞任）
2 王胜全 董事、副总经理 1.20 0 1.25 100.00
3 陈洪泉 董事、副总经理 1.25 0 1.25 100.00
4 冯美来 副总经理 1.25 1.25 1.25 100.00
5 文剑峰 副总经理、财务总监 1.25 0 1.25 100.00
6 尹术飞 副总经理、董事会秘书 1.25 1.25 1.25 100.00
中层管理人员、核心技术（业务）骨干
121.205 3.31 121.205 100.00
（339 人）
合计 128.655 5.81 128.655 100.00
注：①陈旭琳先生于 2023 年 8 月 15 日辞去董事、副总经理职务，继续在公司担任基建
管理中心总经理兼宁国园区管理中心总经理。（下同）
②经董事会提名、股东大会选举通过，陈洪泉先生于 2023 年 9 月 14 日起担任公司非独
立董事职务。（下同）
2、激励对象首次第二批行权的股份数量：
2023 年第三季度 累计行权数量
可行权的数量
序号 姓名 职务 行权数量 占可行权数量
（万份）
（万份） 的比例（%）
董事、副总经理
1 陈旭琳 1.25 0 0.00
（现已辞任）
2 王胜全 董事、副总经理 1.20 0 0.00
3 陈洪泉 董事、副总经理 1.25 0 0.00
4 冯美来 副总经理 1.25 1.25 100.00
5 文剑峰 副总经理、财务总监 1.25 0 0.00
6 尹术飞 副总经理、董事会秘书 1.25 1.00 80.00
中层管理人员、核心技术（业务）骨干
118.53 90.01 75.94
（328 人）
合计 125.98 92.26 73.23
3、激励对象预留第一批行权的股份数量：
2023 年第三季度 累计行权数量
可行权的数量
序号 姓名 职务 行权数量 占可行权数量
（万份）
（万份） 的比例（%）
中层管理人员、核心技术（业务）骨干
11.9 3.6394 30.58
（65 人）
合计 11.9 3.6394 30.58
（二）本次行权股票来源情况
公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（三）本次股权激励计划行权人数
1、首次授予第一批可行权人数为 345 人，截至首次授予第一批行权有效期
届满日（2023 年 9 月 7 日），共 345 人参与行权并完成登记。
2、首次授予第二批可行权人数为 334 人，2023 年第二季度，公司共 279 人
参与行权并完成登记。
3、预留授予第一批次可行权人数为 65 人，2023 年第二季度，公司共 34 人
参与行权并完成登记。
三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次行权股票的上市流通日
本次股权激励计划采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票可于行权
日（T 日）后第一个交易日（T+1）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2）
日上市交易。
（二）本次行权股票的上市流通数量
2023 年第三季度行权股票上市流通数量合计为 1,017,094 股。
（三）董事和高管本次行权股票的锁定和转让限制
激励对象为公司董事和高级管理人员的，转让其持有的公司股票应当符合
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范
性文件和《上海保隆汽车科技股份有限公司章程》的规定。
（四）本次行权股本结构变动情况
本次变动前 本次增减变动 本次变动后
项目
数量（股） 比例（%） （股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件流通股 1,134,645 0.54 - 1,134,645 0.54
二、无限售条件流通股 207,842,613 99.46 1,017,094 208,859,707 99.46
三、股份总数 208,977,258 100.00 1,017,094 209,994,352 100.00
本次股份变动后实际控制人未发生变化。
四、股份登记情况及募集资金使用计划
截至 2023 年 9 月 30 日，本次行权期通过自主行权方式已在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司累计过户登记股份为 101.7094 万股，共募集资金
2904.2748 万元。募集资金将用于补充公司流动资金。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权后公司总股本变更为 209,994,352 股。本次行权对公司最近一期财
务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
上海保隆汽车科技股份有限公司董事会
2023 年 10 月 10 日
