上海洗霸：上海洗霸科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的公告2023-10-31
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2023-095
上海洗霸科技股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划
第二个行权期符合行权条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票期权拟行权数量：100.2376 万份
本次行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通
股股票
上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 10
月 30 日分别召开第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会
议，审议并通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行
权条件成就的议案》。经审议，《上海洗霸科技股份有限公司 2021 年
股票期权激励计划》规定的授予的股票期权第二个行权期的行权条
件已成就，公司同意为符合行权条件的 183 名激励对象办理股票期
权第二个行权期行权相关事宜，可行权数量为 100.2376 万份。现对
有关事项说明如下：
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一、2021 年股票期权激励计划批准实施情况
（一）2021 年股票期权激励计划主要内容
公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）激
励对象包括公司及控股子公司董事、高级管理人员，核心管理人员、
技术骨干、项目骨干和董事会认为的其他需要激励的人员，共计 221
名。本激励计划拟向激励对象授予 278 万份股票期权，行权价格为
16.69 元/份。本激励计划授予的股票期权自股票期权授予登记完成
之日起 12 个月、24 个月、36 个月分三期行权，行权比例分别为 45%、
30%、25%。
（二）2021 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
（1）2021 年 10 月 13 日，公司召开第四届董事会第八次会议，
会议审议通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其
摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办
法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票
期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就本激励计划有利于
公司的持续发展及不存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独
立意见。
同日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于
公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于
公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及
《关于核实公司<2021 年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议
案》。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行了核实并出具了相
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关核查意见。
（2）2021 年 10 月 14 日至 2021 年 10 月 25 日，公司对本次激
励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公
示期内，公司监事会未收到对本次激励计划授予激励对象有关的任
何异议，无反馈记录。2021 年 10 月 30 日，公司于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司监
事会关于公司 2021 年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意
见及公示情况说明》（公告编号：2021-083）。
（3）2021 年 11 月 5 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大
会，会议审议通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉
及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管
理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年
股权激励相关事宜的议案》。2021 年 11 月 6 日，公司于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公
司 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自
查报告》（公告编号：2021-085）。
（4）2021 年 11 月 10 日，公司分别召开第四届董事会第十次会
议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票
期权激励计划相关事项的议案》及《关于向 2021 年股票期权激励计
划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了
独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查
意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。
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（5）2022 年 11 月 30 日，公司分别召开第四届董事会第十八次
会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年
股票期权激励计划行权价格及数量的议案》、《关于注销 2021 年股票
期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于 2021 年股票期权激励
计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公司 2021 年第四次
临时股东大会的授权，公司董事会认为公司 2021 年股权激励计划授
予权益第一个行权期行权条件已经成就，公司独立董事对此发表了
同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律
师出具了法律意见书。
（6）2023 年 4 月 28 日，公司分别召开第四届董事会第二十三
次会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2021
年股票期权激励计划行权价格的议案》。公司独立董事对此发表了同
意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师出具了法律意见
书。
（7）2023 年 10 月 30 日，公司分别召开第五届董事会第二次会
议及第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权
激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》和《关于注销 2021 年
股票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据公司 2021 年第四次
临时股东大会的授权，公司董事会认为公司 2021 年股权激励计划授
予权益第二个行权期行权条件已经成就，公司独立董事对此发表了
同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律
师出具了法律意见书。
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（三）2021 年股票期权激励计划的授予情况
行权价格 授予股票期权 授予对象 授予后股票期权剩
授予日期
（元/股） 数量（万份） 人数 余数量（万份）
2021/11/10 16.69 270.2 215 0
注：上述股票期权授予数量及人数为授予登记完成时的人数和数量。
（四）2021 年股票期权激励计划授予后的调整情况
（1）2022 年 11 月 30 日，公司分别召开第四届董事会第十八次
会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年
股票期权激励计划行权价格及数量的议案》和《关于注销 2021 年股
票期权激励计划部分股票期权的议案》。因公司 2021 年度利润分配
实施完毕，2021 年股票期权激励计划行权价格由 16.69 元/份调整为
12.02 元/份，行权数量由 270.20 万份调整为 372.876 万份。鉴于激
励计划中确定的 15 名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，
12 名激励对象第一个考核年度个人业绩考核结果而不能 100%行权，
公司合计注销 16.6839 万份股票期权。本次可行权的股票期权数量
为 158.8521 万份，激励对象共计 198 名。公司独立董事对此发表了
同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师出具了法律意
见书。
（2）2023 年 4 月 28 日，公司分别召开第四届董事会第二十三
次会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2021
年股票期权激励计划行权价格的议案》。因公司 2022 年度利润分配
实施完成，2021 年股票期权激励计划行权价格由 12.02 元/份调整为
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11.95 元/份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事
会发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
（3）2023 年 10 月 30 日，公司分别召开第五届董事会第二次会
议及第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票
期权激励计划部分股票期权的议案》。鉴于激励计划中确定的 15 名
激励对象因个人原因离职，2 名激励对象因担任公司监事，已不符合
激励条件，3 名激励对象第二个考核年度个人业绩考核结果而不能
100%行权，公司合计注销 14.5232 万份股票期权。本次可行权的股
票期权数量为 100.2376 万份，激励对象共计 183 名。公司独立董事
对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核
查意见，律师出具了法律意见书。
（五）2021 年股票期权激励计划历次的行权情况
2022 年 11 月 30 日，公司分别召开第四届董事会第十八次会议
和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权
激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司 198 名激励对象，
第一个行权期可行权的股票期权数量为 158.8521 万份，实际可行权
时间为 2022 年 12 月 27 日至 2023 年 12 月 8 日。截至 2023 年 9 月
30 日，上述激励对象共行权且完成股份过户登记数量为 1,462,575
股，占本行权期可行权股票期权总量的 92.07%。
二、2021 年股权激励计划第二个行权期行权条件说明
行权条件 成就情况
1、公司未发生如下任一情形： 公司未发生前述情形，
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会 满足行权条件。
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计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注
册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计
报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法
规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当
人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国
激励对象未发生前述情
证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入
形，满足行权条件。
措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董
事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求：
第二个行权期： 公司业绩成就情况：
公司需满足下列两个条件之一： 未 扣 除 激 励 成 本 前 2022
（1）以2020年营业收入为基数，2022年营业收 年 归 母 净 利 润 为
入增长率不低于50%； 50,421,000.26 元 ， 较
（2）以2020年归母净利润为基数，2022年归母 2020 年 归 母 净 利 润 增 长
净利润增长率不低于50%。 66.34 %。业绩条件已达
注：以上归母净利润指未扣除激励成本前归属于 到，满足行权条件。
上市公司股东的净利润。
200名激励对象中，15名
激励对象因离职不再具
备激励资格，公司将注
4、个人层面绩效考核要求： 销其已获授但尚未行权
个人层面对应的行权比例情况如下： 的 股 票 期 权 11.2884 万
≥90 ≥70 ≥60 ＜60 份；2名激励对象因担任
得分
分 分 分 分 公司监事不再具备激励
定级 A B C D 资格，公司将注销其已
获授但尚未行权的股票
行权比例 100% 80% 60% 0 期 权 3.0360 万 份 。 其 余
183 名 激 励 对 象 中 ， 180
名激励对象绩效考核结
果为A，个人层面行权比
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例为100%；3名激励对象
绩效考核结果为B，个人
层面行权比例为80%，公
司将注销上述3名激励对
象已获授但尚未行权的
股 票 期 权 0.1988 万 份 。
合计将注销上述 20名激
励对象已获授但尚未行
权的股票期权14.5232万
份。
综上，董事会认为《上海洗霸科技股份有限公司 2021 年股票期
权激励计划》规定的授予的股票期权第二个行权期的行权条件已成
就，根据公司激励计划的行权安排，第二个行权期可行权数量占授
予股票期权数量比例为 30%，即公司 183 名股票期权激励对象第二期
行权的股票期权共计 100.2376 万份。第二个行权期行权截止日为
2024 年 12 月 9 日。
三、本次行权的具体情况
（1）授权日：2021 年 11 月 10 日
（2）行权数量：100.2376 万份
（3）行权人数：183 名
（4）行权价格：11.95 元/份
（5）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
（6）行权方式：自主行权，已聘请申万宏源证券有限公司作为
自主行权主办券商
（7）行权安排：公司 2021 年股票期权激励计划授予的股票期
权第二个等待期将于 2023 年 12 月 9 日届满，行权截止日为 2024 年
12 月 9 日。本次股票期权行权期限自自主行权审批手续办理完毕之
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日起至 2024 年 12 月 9 日的交易日（窗口期除外）。行权所得股票可
于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（8）本次行权对象名单及行权情况
本次可行
占授予股
序 权的股票 占公司当前股
姓名 职务 票期权总
号 期权数量 本总额的比例
数的比例
（万份）
1 尹小梅 董事/副总经理 2.898 0.78% 0.02%
2 邹帅文 董事/副总经理 2.898 0.78% 0.02%
3 顾新 副总经理 2.898 0.78% 0.02%
4 肖丙雁 副总经理 2.898 0.78% 0.02%
5 廖云峰 副总经理 2.898 0.78% 0.02%
董事会秘书/副总经
6 王善炯 2.898 0.78% 0.02%
理
7 高琪 财务总监 1.242 0.33% 0.01%
8 吉庆霞 副总经理 1.242 0.33% 0.01%
核心管理人员、技术骨干、项目骨干
和
80.3656 21.55% 0.46%
董事会认为的其他需要激励的人员*
（175 人）
合计（183 人） 100.2376 26.88% 0.57%
注：上述数据若存在差异系四舍五入所致。
*说明：2022 年 5 月，公司财务总监兼副总经理廖云峰先生辞去财务总监的职务，2022
年 5 月 30 日公司依法聘任高琪先生担任财务总监，高琪先生参与了本次激励计划，本次可
行权的股票期权数量为 1.242 万份，占授予股票期权总数的比例为 0.33%，占公司当前股本
总额的比例为 0.01%。
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2023 年 9 月，公司依法聘任吉庆霞女士担任副总经理，吉庆霞女士参与了本激励计划，
本次可行权的股票期权数量为 1.242 万份，占授予股票期权总数的比例为 0.33%，占公司当
前股本总额的比例为 0.01%。
四、监事会对激励对象名单的核实情况
（1）本次激励计划激励对象第二个行权期行权的实质性条件已
经成就，其作为本次可行权激励对象符合《上市公司股权激励管理
办法》以及公司《2021 年股票期权激励计划》等法律、法规规定的
要求。
（2）除 15 名激励对象因个人原因离职，2 名激励对象因担任公
司监事，已不符合激励条件，其余 183 名激励对象中，180 名激励对
象的个人业绩考核为 A 级，可按本次行权比例的 100%行权；3 名激
励对象的个人业绩考核为 B 级，可按本次行权比例的 80%行权；上述
人员作为公司本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。
五、独立董事意见
根据公司《2021 年股票期权激励计划》的规定，激励对象第二
个行权期行权的实质性条件已经成就，符合本期行权条件，我们认
为其作为本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。
本次符合条件的 183 名激励对象采用自主行权方式行权，对应
股票期权的行权数量为 100.2376 万份。第二个行权期行权截止日为
2024 年 12 月 9 日。董事会就本议案表决时，关联董事予以回避，审
议程序符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》
的有关规定。
我们认为公司第二次行权的相关安排，符合《上市公司股权激
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励管理办法》以及公司《2021 年股票期权激励计划》等的相关规定，
不存在侵犯公司及全体股东利益的情况，同意上述激励对象在规定
时间内实施第二期行权。
六、股权激励股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则
第 22 号——金融工具确认和计量》，公司股票期权费用应在期权有
效期内，按照股票期权授予日的公允价值，计入相关成本或费用和
资本公积，且该成本费用应在经常性损益中列示。本次激励对象采
用自主行权方式进行行权。公司在授权日采用 Black-Scholes 期权
定价模型确定股票期权在授予日的公允价值，根据股票期权的会计
处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新评估，即行权
模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。本次股票期权激励计
划费用的摊销对公司净利润不产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
本次行权已经取得现阶段必要的批准和授权；本次激励计划第
二个行权期的等待期将于 2023 年 12 月 9 日届满，本次行权的行权
条件已满足，公司实施本次行权符合《上市公司股权激励管理办法》
和《2021 年股票期权激励计划》的相关规定。公司尚需按照相关法
律法规规定履行相应的信息披露义务并办理相关行权手续。
特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
董事会
2023 年 10 月 31 日
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