中贝通信：信息披露管理制度（2023.12）2023-12-07
中贝通信集团股份有限公司 信息披露管理制度
中贝通信集团股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总 则
第一条 为了规范中贝通信集团股份有限公司（以下简称“公司”）及子公
司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公
司股东、债权人及其利益相关人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股
票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—信息披露事务管理》（以下简称“《2 号自律监管指引》”）、《中贝通信集团
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关规定，特制定本
办法。
第二条 公司及其他信息披露义务人应当严格依照法律法规、自律规则和公
司章程的规定，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得有虚假记载、
误导性陈述、重大遗漏或者其他不正当披露，不能保证披露的信息内容真实、
准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。公司应当同时向所有
投资者公开披露信息，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不得实行差别
对待政策，不得提前向特定对象单独披露、透露或者泄露未公开重大信息。
第三条 公司、公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职
责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。公司董事、监事、高级
管理人员对外发布信息应当符合相关法律法规、公司章程及本办法的规定。
公司证券事务部为公司信息披露事务管理部门，系负责公司信息披露的常
设机构。
公司指定公司董事会秘书具体负责信息披露工作，除董事会书面授权并遵
守《上市规则》《2 号自律监管指引》以及《公司章程》等有关规定外，不得对
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外发布任何公司未公开的重大信息。
第四条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不
得利用该信息进行内幕交易。公司按照《证券法》《上市公司监管指引第 5 号—
—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》和上海证券交易所相关规定建立内
幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披
露前的内幕信息知情人的登记管理等作出规定。
第五条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定
期报告和临时报告等。
第六条 公司依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送上海证券
交易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定
网站（以下简称“指定网站”）上披露。
公司未能按照既定时间披露，或者在中国证监会指定媒体上披露的文件内
容与报送上海证券交易所登记的文件内容不一致的，应当立即向上海证券交易
所报告并披露。
公司信息披露采用直通披露和非直通披露两种方式。公司应当通过上海证
券交易所信息披露业务技术平台或者上海证券交易所认可的其他方式提交信息
披露文件，并通过上海证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体（以
下统称符合条件媒体）对外披露。
第七条 公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于法定信息披露
指定媒体，在指定媒体公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方式
透露、泄漏未公开重大信息。不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应
当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第八条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件置备于公司住所、上
海证券交易所供社会公众查阅。
第九条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事件，视同公司发生的重大
事件，适用本制度的规定。
第十条 公司参股公司发生本制度规定的重大事件，原则上按照公司在该参
股公司的持股比例计算相关数据适用本制度的规定；公司参股公司发生的重大
事件虽未达到本制度规定的标准但可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者
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投资决策产生重大影响的，应当参照本制度的规定履行信息披露义务。
第二章 应当披露的信息及披露标准
第一节 定期报告
第十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
公司应当按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定编制并披露定期报告。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审
计。
公司中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公
司应当聘请会计师事务所进行审计：
（一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金
转增股本或者弥补亏损的；
（二）中国证监会或者上海证券交易所认为应当进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者上海证券交易所
另有规定的除外。
第十二条 公司最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定
或者无法表示意见的审计报告，应当于其后披露的首个半年度报告和三季度报
告中说明导致否定或者无法表示意见的情形是否已经消除。
定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事会应当针对
该审计意见涉及事项作出专项说明。
第十三条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或者虚假记载
被责令改正，或者经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相
应决定时，及时予以披露，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露
编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求更正及披
露。
第十四条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告
应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计
年度第 3 个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。公司预计不能在规
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定期限内披露定期报告的，应当及时向上海证券交易所报告，并公告不能按期
披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第十五条 第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披
露时间。
第十六条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东
总数，公司前 10 大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬
情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款所列重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
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五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表
决权等，或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会
行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职
责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或
者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
第十七条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股
情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
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（七）中国证监会规定的其他事项。
第十八条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第十九条 公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认
意见，公司监事会对定期报告出具的书面审核意见，说明董事会的编制和审核
程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、
准确、完整地反映公司的实际情况。
第二十条 公司预计年度经营业绩和财务状况将出现下列情形之一的，应
当在会计年度结束后 1 个月内进行预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（四）扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且扣除与主营业务
无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于 1 亿元；
（五）期末净资产为负值；
（六）上海证券交易所认定的其他情形。
公司预计半年度经营业绩将出现前款第（一）项至第（三）项情形之一的，
应当在半年度结束后 15 日内进行预告。
第二十一条 公司可以在定期报告公告前披露业绩快报。出现下列情形
之一的，公司应当及时披露业绩快报：
（一）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无
法保密的；
（二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及
其衍生品种交易异常波动的；
（三）拟披露第一季度业绩，但上年度年度报告尚未披露。
出现前款第（三）项情形的，公司应当在不晚于第一季度业绩相关公告发
布时披露上一年度的业绩快报。
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公司披露业绩快报的，业绩快报应当包括公司本期及上年同期营业收入、
营业利润、利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润、总资产、净资
产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。
第二十二条 公司预计实际业绩或者财务状况与已披露的业绩预告或业
绩快报差异较大的，应当及时披露修正公告。
第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员应当及时、全面了解和关
注公司经营情况和财务信息，并和会计师事务所进行必要的沟通，审慎判断是
否应当披露业绩预告。公司及其董事、监事和高级管理人员应当对业绩预告及
更正公告、业绩快报及更正公告、盈利预测及更正公告披露的准确性负责，确
保披露情况与公司实际情况不存在重大差异。
第二十四条 公司的财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司应当
按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审
计意见及其涉及事项的处理》（以下简称“第 14 号编报规则”）的规定，在报
送定期报告的同时向证券交易所提交下列文件：
（一）董事会针对该审计符合第 14 号编报规则要求的做出的专项说明，审
议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料；
（二）独立董事对审计意见涉及事项的意见；
（三）监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；
（四）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的符合第 14 号编报规则
要求的专项说明；
（五）中国证监会和证券交易所要求的其他文件。
第二十五条 公司出现非标准审计意见涉及事项如属于明显违反企业会
计准则及相关信息披露规定的，公司应当对有关事项进行纠正，并及时披露纠
正后的财务会计资料和会计师出具的审计报告或专项鉴证报告等有关资料。
第二十六条 公司应当在定期报告中专项披露公司承诺事项和相关信息
披露义务人承诺事项的履行情况。如出现公司或者相关信息披露义务人不能履
行承诺的情形，公司应当及时披露具体原因和董事会拟采取的措施。
第二十七条 公司董事会应当确保公司定期报告按时披露，因故无法形
成有关定期报告的董事会决议的，应当以董事会公告的方式对外披露相关事项，
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说明无法形成董事会决议的具体原因和存在的风险，并披露独立董事意见。公
司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
第二十八条 董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完
整性或者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票
或者弃权票。
第二十九条 董事、监事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实
性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理
由，公司应当披露。公司不予披露的，董事、监事、高级管理人员可以直接申
请披露。董事、监事、高级管理人员发表的异议理由应当明确、具体，与定期
报告披露内容具有相关性。
第三十条 董事、监事、高级管理人员按照前述规定发表意见应当遵循审
慎原则，其保证定期报告内容真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见
而当然免除。
第三十一条 公司的董事、监事和高级管理人员，不得以任何理由拒绝
对公司定期报告签署书面确认意见，影响定期报告的按时披露。
第二节 临时报告
第三十二条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的本制度第十六条所述的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，
说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
第三十三条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件
的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项
的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
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（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十四条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对上市
公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披
露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第三十五条 公司控股子公司发生本制度第十六条规定的重大事件，可
能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露
义务。
第三十六条 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格
产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十七条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行
为导致公司股本总额、控股股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义
务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十八条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及
媒体关于本公司的报道。
第三十九条 证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息
可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各
方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是
否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好
信息披露工作。
第四十条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上海证券交易所
认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的
影响因素，并及时披露。
第四十一条 公司应当及时披露依法需披露的股东大会、董事会、监事
会会议决议。
第四十二条 公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展
产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上
市公司履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，
应当按照公司规定立即履行报告义务；董事长在接到报告后，应当立即向董事
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会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
第四十三条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注
册地址、主要办公地址和联系电话等，应当及时披露。
第四十四条 公司及相关信息披露义务人筹划重大事项，持续时间较长
的，可以按规定分阶段披露进展情况，提示相关风险。
已披露的事项发生变化，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大
影响的，公司及相关信息披露义务人应当及时披露进展公告。
第三章 信息披露的程序
第四十五条 公司信息披露的内部审批程序如下：
（一）信息披露的文稿由董事会秘书撰稿或审核。
（二）董事会秘书应按有关法律、法规和《公司章程》的规定，在履行法
定审批程序后披露定期报告和股东大会决议、董事会决议、监事会决议。
（三）董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露除股东大会决议、
董事会决议、监事会决议以外的临时报告：
1．以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核；
2．以监事会名义发布的临时报告应提交监事会主席审核。
（四）公司向中国证监会、上海证券交易所或有关政府部门递交的报告、
请示等文件和在新闻媒体上登载的涉及公司重大决策和经济数据的宣传性信息
文稿，应提交公司总经理或董事长最终签发。
第四十六条 重大信息的报告程序如下：
公司董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当第一时间报告
董事长并同时通知董事会秘书，董事长应当立即向董事会报告并督促董事会秘
书做好相关信息披露工作；各部门及分公司、子公司负责人应当第一时间向董
事会秘书报告与本部门及分公司、子公司相关的重大信息；对外签署的涉及重
大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董
事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送
董事会秘书和证券事务部。
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上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘
书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
第四十七条 临时公告草拟、审核和发布流程如下：
临时公告文稿由证券事务部负责草拟，董事会秘书负责审核、发布。
第四十八条 定期报告的草拟、审核、通报和发布程序：
公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期
报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集
和主持董事会会议审议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期报告；董
事会秘书负责组织定期报告的披露工作。董事、监事、高级管理人员应积极关
注定期报告的编制、审议和披露工作的进展情况，出现可能影响定期报告按期
披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告披露前，董事会秘书应当将定
期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。
第四十九条 信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、
高级管理人员，未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。
第四章 信息披露的管理
第五十条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露
文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合上市公司
及其他信息披露义务人履行信息披露义务。
第五十一条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调
研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通
的，不得提供内幕信息。
第五十二条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和
公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需
要的资料。
第五十三条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的
行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，
应当进行调查并提出处理建议。
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第五十四条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财
务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第五十五条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司
应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的
真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管
理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的
所有文件。
董事会秘书负责组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规和上海
证券交易所相关规则的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义
务。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事
会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第五十六条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准
确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配
合公司做好信息披露工作。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其
衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司
作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司
向其提供内幕信息。
第五十七条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和
发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第五十八条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其
一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关
系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决
制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交
易审议程序和信息披露义务。
第五十九条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东
或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义
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务。
第六十条 信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与
执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎
报。
第六十一条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知
会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计
师事务所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当
在披露时说明更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第六十二条 公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时
段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布重大信
息，但公司应当于下一交易时段开始前披露相关公告。
公司及相关信息披露义务人向公司股东、实际控制人或者其他第三方报送
文件或者传递信息涉及未公开重大信息的，应当及时履行信息披露义务。
第六十三条 任何机构和个人不得非法获取、提供、传播公司的内幕信
息，不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种，
不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第六十四条 媒体应当客观、真实地报道涉及公司的情况，发挥舆论监
督作用。
任何机构和个人不得提供、传播虚假或者误导投资者的公司信息。
违反前两款规定，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
第五章 监督管理、保密措施与法律责任
第六十五条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真
实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行
勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实
性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、
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完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第六十六条 公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所需的资料
和信息。公司作出重大决定之前，应从信息披露角度征询董事会秘书意见。
第六十七条 信息披露相关文件、资料查阅需经董事会秘书同意。
第六十八条 公司建立健全内幕信息知情人登记管理制度，加强未公开
重大信息内部流转过程中的保密工作，尽量缩小知情人员范围，防止泄露未公
开重大信息。
内幕信息知情人在重大信息公开前，不得买卖公司股票、泄露内幕信息或
者建议他人买卖公司股票。
第六十九条 公司各分公司、子公司应指定专人负责信息披露工作，董
事会秘书和证券事务部负责公司重大信息的收集、保密管理及对外披露。
第七十条 公司审计部对公司财务管理和会计核算内部控制制度的建立和
执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审计委员会报告监督情况。
第七十一条 公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及因工
作关系接触到应披露信息的人员，负有保密义务。
第七十二条 在有关信息公开披露之前，信息披露义务人应将知悉该信
息的人员控制在最小的范围内并严格保密。
第七十三条 董事会秘书负责信息的保密工作，制订保密措施。
第七十四条 公司各部门（包括各分公司）、各子公司按公开信息披露要
求所提供的经营、财务等信息应按公司制度履行相应的审批手续，确保信息的
真实性、准确性和完整性。
第七十五条 公司各部门（包括各分公司）、各子公司发生本制度第十六
条规定事项而未报告的，造成公司信息披露不及时而出现重大错误或疏漏，给
公司或投资者造成损失的，公司将对相关的责任人给予行政及经济处分。
第七十六条 凡违反本制度擅自披露信息的，公司将对相关的责任人按
泄露公司机密给予行政及经济处分，并且有权视情形追究相关责任人的法律责
任。
第七十七条 信息披露不准确给公司或投资者造成损失的，公司将对相
关的审核责任人给予行政及经济处分，并且有权视情形追究相关责任人的法律
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责任。不能查明造成错误的原因，则由所有审核人承担连带责任。
第七十八条 公司各分公司、子公司指定的信息披露负责人应是有能力
组织完成信息披露的人员，信息披露负责人的名单及其通讯方式应报公司董事
会秘书；若信息披露负责人变更的，应于变更后的 2 个工作日内报公司董事会
秘书。
第七十九条 由于信息披露义务人违反信息披露规定，披露的信息有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失的，应依法承担行政责任、
民事赔偿责任；构成犯罪的，应依法追究刑事责任。
第八十条 公司聘请的顾问、中介机构及其工作人员擅自披露公司信息，
给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第六章 附则
第八十一条 本制度未尽事宜，依照《证券法》《上市公司信息披露管理
办法》《上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定执行。本制度与《证
券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》等有关法律、法规、规章、
规范性文件及《公司章程》的规定不一致时，以有关法律、法规、规范性文件
及《公司章程》等规定为准。
第八十二条 本制度经公司董事会审议之日起生效施行。
第八十三条 本制度由董事会负责解释。
中贝通信集团股份有限公司
2023 年 12 月
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