浙江奥翔药 业 股份有 限公司
                 独 立董 事候选人声明与承诺

    本人杨 立荣 ,已 充分 了解并 同意 由提名人浙 江 奥翔药业股份
有 限公 司董事会提名为浙 江 奥翔药 业 股份有 限公 司 (以 下简称
“        ”
  该公 司 )第 四届董事会独 立董事候选人 。本人公开声 明 ,本
人具各独 立董事任职资格 ,保 证 不存在任何影响本人担任该公司
独 立 董事独 立性的关系 ,具 体声明并承诺如下       :




    一、本人具各 上 市公司运 作的基本知识 ,熟 悉相关法律 、行

政法规 、部 门规章及其他规 范性文件 ,具 有 5年 以上 法律 、经 济 、
会计 、财务 、管理或者其他履行独 立董事职责所必需的工作经验。
    本人 已经参加培训并取得 证 券交易所 认可 的相关培训 证 明

材料 。
    二 、本人任职资格符合下列 法律 、行政法规和部 门规章 以及

公司规章的要求       :




     (一   )《   中华人 民共和 国公司法》关于董事任职资格 的规定   ;




     (二   )中 国证 监会 《上 市公司独 立董事 管理办法》、上海 证
券交易所 自律 监管规则 以及公 司章程有 关独 立 董事任职 资格和
条件的相关规定       ;




     (三   )其 他法律 法规 、部 门规章 、规范性文件和 上海证 券交
易所规 定的情形 。
    三 、本人具各独 立 性 ,不 属于下列情形     :




     (一 )在 该公 司或者其附属 企业任职的人 员及其 配偶、父母 、

子女 、主要社会关系 (主 要社会关系是指 兄弟姐妹 、兄弟姐妹的
配偶 、配偶 的父 母 、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶 、子女配偶的

父母等 );
      (二   )直 接或者 间接持有 该公 司 已发行股 份    1%以 上 或者是
该公司前十名股 东 中的 自然人股东及其配偶 、父母 、子女           ;



     (三    )在 直 接或者 间接持有该公 司已发行 股份     sO/0以   上 的股
东或者在 该公 司前 五名股 东任职的人 员及其配偶 、父母 、子女             ;




     (四    )在 该公 司控股股东、实际控制人的附属企业任职 的人
员及其配偶 、父母 、子女    ;




     (五 )与 该公 司及其控股股东、实际控制人
                                             或者其各 自的附
属企业具有 重大业 务往来的人 员,或 者在有重大业 务往来的单位
及其控股股东、实际控制人单位任 职的人员       ;




     (六 )为 该公 司及其控股股东 或者其各 自的附属企业
                                                       提供财
务、法律 、咨询 、保荐等服 务的人员 ,包 括但不限于提供服 务的
中介机构 的项 目组全体人 员、各级复核人 员 、在报告 上 签字的人
员、合伙人 及 主 要负责人   ;




     (七    )最 近 12个 月 内曾经具有前六项所列举 情形 的人 员        ;




     (八    )其 他 上 海 证 券交易所认定不具各 独 立性的情形 。
    四、本人无下列不 良记录     :




     (一    )最 近 36个 月 内受到 中国证 监会行政处罚或者 司法机
关刑事处罚的      ;




     (二 )因 涉嫌证 券期货违法犯罪 ,被 中国证 监会立案调查或

者被 司法机关立案侦查 ,尚 未有 明确结论意见 的     ;




     (三    )最 近 36个 月 内受到证 券交易所公开谴责或 3次 以上
通报批评的    ;
      (四    )存 在重大 失信等不 良记录   ;



      (五    )上 海证 券交易所认定的其他情形 。
     五 、本人不是过 往任职独立 董事期 间因连续两次未 能亲 自出

席也不委 托其他董 事 出席 董事会会议被董 事会提议召开 股东大
会予 以解除职 务的人 员。
    六 、包括浙江奥翔药业股份有 限公司在 内,本 人兼任独 立 董
事的境 内上 市公司数量未超过 3家 ;本 人在 该公司连续任职 未超
过六 年 。

    七、本人具各较 丰富的化学化 工和 生物 工程等专业知 识和经

验 ,具 有化学博士 学位 。

    八 、本人不存在影 响独 立 董事诚信或者其他影响任职 资格 的

情况 。

    本人 已经 通过 浙 江 奥翔药业股份 有 限公 司第 三 届 董事会提

名委员会 资格 审查 ,本 人与提名人不存在利害关系或者可能妨碍

独 立履职的其他关系。
    本人 已经 根据 上 海证 券交易所 《上海证 券交易所 上 市公 司 自
律监管指引第 1号 —— 规范运作》对本人的独立董事候选人 任职
资格进行核 实并确认符合要求。

    本人完全清楚独立董事的职责 ,保 证上述声 明真实 、完整和
准确 ,不 存在任何虚假陈述或误 导成分 ,本 人完全明 白作 出虚假
声明可能导致的后果 。上海 证 券交易所可依据本声 明确认本人的
任职资格和独立性 。
    本人承诺 :在 担任浙江奥翔药业股份有 限公 司独 立 董事期 间    ,




将遵守法律法规 、中国证监会发布的规章、规定、通知 以及 上 海
证券交易所 业 务规则 的要求 ,接 受上 海证 券交 易所 的监
                                                           管 ,确 保
有足够的 时间和 精力履行职责 ,作 出独立判断 ,不 受公 司主 要股
东、实际控 制人或其 他与公 司存在利 害关系的单位或个人 的影 响 :

    本人承诺 :如 本人任职后出现不符合独立董事任职 资格情形
的,本 人将根据相关规定辞去独立董事职务。
    特此声 明。




                                           ?pvT UA"/