证券代码：603368         证券简称：柳药集团         公告编号：2023-078
  转债代码：113563         转债简称：柳药转债


               广西柳药集团股份有限公司
    关于独立董事公开征集委托投票权的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

  或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：

    ● 征集投票权的起止时间：2023 年 7 月 19 日至 7 月 20 日（上午 9:00-12:00，

下午 14:00-17:00）

    ● 征集人对相关表决事项的表决意见：同意

    ● 征集人未持有公司股票




    根据《证券法》《上市公司股东大会规则》《上市公司股权激励管理办法》（以
下简称“《管理办法》”） 公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》等有关规定，
广西柳药集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）独立董事陶剑虹女
士受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2023 年 7 月 24 日召开的 2023
年第三次临时股东大会审议的公司 2023 年限制性股票激励计划相关议案向公司
全体股东征集投票权。

    一、征集人的基本情况

    （一）征集人基本信息与持股情况

    1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事陶剑虹女士，其基本信息
如下：

    陶剑虹，女，1958 年 6 月出生，博士，主任药师。曾任中国医药公司广州
医药采购供应站副主任；国家食品药品监督管理总局（原名：国家药品监督管理
局、国家食品药品监督管理局）南方医药经济研究所副所长。现任中国医药商业
协会副会长；一品红药业股份有限公司独立董事；科兴生物制药股份有限公司独
立董事；北大医药股份有限公司独立董事；广州市香雪制药股份有限公司独立董
事。2023 年 3 月起任公司独立董事。

    2、征集人目前未持有公司股票，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经
济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。征集人不存在《公开征集上市公司股东权利
管理暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形。

    （二）征集人利益关系情况

    征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其
作为公司独立董事，与本公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东、
实际控制人及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

    二、征集事项

    （一）征集内容

    1、本次股东大会召开时间

    现场会议时间：2023 年 7 月 24 日 13 点 30 分

    网络投票时间：2023 年 7 月 24 日

    公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00 ； 通 过 互 联 网 投 票 平 台 的 投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的
9:15-15:00。

    2、本次股东大会召开地点

    广西柳州市官塘大道 68 号 公司六楼会议室

    3、本次股东大会需征集委托投票权的议案
   序号                                    议案名称
           《关于<广西柳药集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）
    1
           及其摘要>的议案》
         《关于<广西柳药集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核
   2
         管理办法>的议案》
         《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事
   3
         宜的议案》

    本次股东大会召开的具体情况，详见公司于 2023 年 7 月 8 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《关于召开 2023 年第三次临
时股东大会的通知》（公告编号：2023-077）。

    （二）征集主张

    征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2023 年 6 月 27 日召开的第五届董
事会第四次会议，对《关于<广西柳药集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励
计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<广西柳药集团股份有限公司 2023 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会
办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等三项议案均投了同意票，
并发表了同意公司实施本次限制性股票激励计划的独立意见。

    征集人认为，公司本次限制性股票激励计划有利于促进公司的持续发展，进
一步完善公司、股东和核心骨干员工之间的利益共享与约束机制，不存在损害公
司及全体股东特别是中小股东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划的激励
对象均符合法律、法规及规范性文件所规定的成为激励对象的条件。

    三、征集方案

    征集人依据国家现行法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定
制定了本次征集投票权方案，具体内容如下：

    （一）征集对象

    截止本次股东大会股权登记日 2023 年 7 月 18 日下午交易结束后，在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公
司全体股东。

    （二）征集期限

    2023 年 7 月 19 日至 7 月 20 日（上午 9:00-12:00，下午 14:00-17:00）。
    （三）征集程序

    1、股东决定委托征集人投票的，应按本报告附件确定的格式和内容逐项填
写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

    2、委托投票股东应向征集人委托的公司证券投资部提交本人签署的授权委
托书及其他相关文件，本次征集委托投票权由公司证券投资部签收授权委托书及
其他相关文件：

    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人
证明书原件、法定代表人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；
法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公
章。

    （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托
书原件、股东账户卡复印件。

    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公
证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表
人签署的授权委托书不需要公证。

    3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托
书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式按公告指定地址送达；采
取挂号信函或特快专递方式的，以公司证券投资部签收时间为准。委托投票股东
送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：
邮寄地址         广西柳州市官塘大道 68 号

邮政编码         545000

收件人           广西柳药集团股份有限公司 证券投资部

联系电话/传真    0772-2566078

    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，
并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

    （四）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满
足以下条件的授权委托将被确认为有效：
    1、已按征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点。

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件。

    3、股东已按附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交
相关文件完整、有效。

    4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载内容相符。

    （五）股东未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其
对征集事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以股东最后一次签
署的授权委托书为有效；无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效；
无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认；
通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。

    （六）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代
理人出席会议，但对征集事项无投票权。

    （七）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人将按照以下办法处理：

    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授
权委托自动失效。

    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，
且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则
征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前
未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的
授权委托。

    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在“同
意”、“反对”或“弃权”中选择一项并打“√”，选择一项以上或未选择的，则
征集人将认定其授权委托无效。

    （八）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据
本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和
盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委
托代理人发出进行实质审核。符合本报告规定形式要件的授权委托书和相关证明
文件均被确认为有效。

    附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书




    特此公告。



                                                       征集人：陶剑虹

                                                   二〇二三年七月八日
 附件：

                      广西柳药集团股份有限公司
              独立董事公开征集委托投票权授权委托书

       本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
 为本次征集投票权制作并公告的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》、
 《关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知》及其他相关文件,对本次征集委
 托投票权等相关情况已充分了解。

       本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托广西柳药集团股份有限公司独立
 董事陶剑虹作为本人/本公司的代理人出席广西柳药集团股份有限公司 2023 年
 第三次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。
 本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号                     议案名称                      同意   反对   弃权
       《关于<广西柳药集团股份有限公司 2023 年限制性
 1
       股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》
       《关于<广西柳药集团股份有限公司 2023 年限制性
 2
       股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
       《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制
 3
       性股票激励计划相关事宜的议案》

 （委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准,未填
 写视为弃权)




 委托股东姓名或名称（签名或盖章）：

 委托股东身份证号码或营业执照号码：

 委托股东持股数：

 委托股东证券账户号：

 签署日期：

 本项授权的有效期限：自签署日起至 2023 年第三次临时股东大会结束。