证券代码：603408     证券简称：建霖家居   公告编号：2023-063


             厦门建霖健康家居股份有限公司
    关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
     股票期权第一个行权期自主行权结果的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和
完整性承担法律责任。

    重要内容提示：
   本次符合行权条件的股票期权行权数量：厦门建霖健康家居
    股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年股票期权与限制
    性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予部
    分股票期权行权有效日期为 2023 年 7 月 26 日至 2023 年 11
    月 28 日之间的交易日；预留第一次授予行权有效日期为 2023
    年 7 月 26 日至 2023 年 12 月 12 日之间的交易日，行权方式
    为自主行权。本次激励计划股票期权首次授予及预留第一次
    授予第一个行权期无激励对象参与行权，完成股份过户登记
    的数量为 0 股。
   本次行权股票上市流通时间：本次激励计划股票期权第一个
    行权期内，无激励对象参与行权，不涉及行权股票上市流通
    事项。

    一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
    1、2021 年 11 月 12 日，公司召开第二届董事会第九次会议，
会议通过《<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要》 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办
法》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与
限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本激励计
划的相关议案发表了独立意见。
    2、2021 年 11 月 12 日，公司召开第二届监事会第七次会议，
会议通过《<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要》 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办
法》《关于核查<2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单>的议案》。
    3、2021 年 11 月 13 日至 2021 年 11 月 22 日，公司对首次授
予激励对象的名单在公司内部以张榜公告的方式进行了公示，在
公示期内，公司监事会未接到与本激励计划首次授予激励对象有
关的任何异议。2021 年 11 月 24 日，公司监事会披露了《监事会
关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对
象名单的核查意见及公示情况说明》。
    4、2021 年 11 月 29 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大
会，审议通过了《<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）
及其摘要》 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理
办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期
权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司随即披露了《关
于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励
对象买卖公司股票情况的自查报告》。
    5、2021 年 11 月 29 日，公司召开了第二届董事会第十次会议
和第二届监事会第八次会议，审议通过《关于向公司 2021 年股票
期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性
股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会
对本次授予事宜进行了核实。
    6、2021 年 12 月 13 日，公司召开了第二届董事会第十一次会
议和第二届监事会第九次会议，审议通过《关于向公司 2021 年股
票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权与
限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，
监事会对预留授予部分股票期权与限制性股票的激励对象名单进
行了核实。
    7、2021 年 12 月 14 日至 2021 年 12 月 23 日，公司对预留部
分授予激励对象的名单在公司内部以张榜公告的方式进行了公
示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划预留部分授予
激励对象有关的任何异议。2021 年 12 月 24 日，公司监事会披露
了《监事会关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留
部分授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
    8、2021 年 12 月 20 日，公司完成了 2021 年股票期权与限制
性股票激励计划首次授予限制性股票的登记工作，并于 2021 年 12
月 22 日披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划限
制性股票首次授予登记完成的公告》。
    9、2021 年 12 月 22 日，公司完成了 2021 年股票期权与限制
性股票激励计划首次授予股票期权的登记工作，并于 2021 年 12
月 23 日披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股
票期权首次授予登记完成的公告》。
    10、2022 年 1 月 12 日，公司完成了 2021 年股票期权与限制
性股票激励计划预留部分授予股票期权与限制性股票的登记工
作，并于 2022 年 1 月 14 日披露了《关于 2021 年股票期权与限制
性股票激励计划股票期权预留部分授予登记完成的公告》《关于
2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票预留部分授予
登记完成的公告》。
    11、2022 年 8 月 30 日，公司召开了第二届董事会第十四次会
议和第二届监事会第十一次会议，审议通过《关于调整 2021 年股
票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》，公司独
立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了核查意见。
    12、2022 年 10 月 31 日，公司召开了第二届董事会第十六次
会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过《关于调整 2021 年
股票期权与限制性股票激励计划剩余预留部分限制性股票授予价
格的议案》《关于向公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
激励对象授予剩余预留部分股票期权与限制性股票的议案》，公司
独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对剩余预留授予部
分股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。
    13、2022 年 11 月 1 日至 2022 年 11 月 10 日，公司对剩余预
留授予激励对象的名单在公司内部以张榜公告的方式进行了公
示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划剩余预留授予
激励对象有关的任何异议。2022 年 11 月 11 日，公司监事会披露
了《监事会关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划剩余
预留部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
    14、2022 年 11 月 17 日，公司完成了 2021 年股票期权与限制
性股票激励计划剩余预留部分股票期权与限制性股票的授予登记
工作，并于 2022 年 11 月 19 日披露了《2021 年股票期权与限制性
股票激励计划剩余预留部分授予结果公告》。
    15、2023 年 3 月 15 日，公司召开了第二届董事会第十八次会
议和第二届监事会第十五次会议，审议通过《关于调整 2021 年股
票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予限制性
股票回购价格的议案》《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励
计划回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司
独立董事对相关事项发表了独立意见。
    16、2023 年 4 月 28 日，公司召开了第二届董事会第十九次会
议和第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于 2021 年股票期
权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予的第一个行
权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公
司独立董事对相关事项发表了独立意见。
    17、2023 年 5 月 30 日，公司披露了《关于 2021 年股票期权
与限制性股票激励计划限制性股票回购注销实施公告》。
    18、2023 年 6 月 21 日，公司召开了第二届董事会第二十次会
议和第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于调整 2021 年股
票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》，公司独
立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了核查意见。
    19、2023 年 7 月 12 日，公司披露了《关于 2021 年股票期权
与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予部分限制性股
票第一个解除限售期解锁暨上市的公告》。
    20、2023 年 7 月 21 日，公司披露了《关于 2021 年股票期权
与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予部分股票期权
第一个行权期自主行权实施公告》。
    21、2023 年 10 月 10 日，公司披露了《关于 2021 年股票期权
与限制性股票 2023 年第三季度自主行权结果暨股份变动的公告》。
    22、2023 年 10 月 19 日，公司召开了第三届董事会第二次会
议和第三届监事会第二次会议，审议通过《关于调整 2021 年股票
期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》《关于
2021 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票
及注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独
立意见。

    二、本次激励计划行权的具体情况

    （一）激励对象行权情况
    公司本次激励计划首次授予及预留第一次授予的股票期权第
一个行权期无激励对象参与行权。

                                                             本次行权占
                                 可行权数量   本次行权数量
 类别      姓名       职务                                   可行权总量
                                 （万份）       （万份）
                                                             的百分比（%）
                  董事、执行总
         涂序斌                     8.00           0              0
                        裁
         张益升   董事、副总裁      6.40           0              0

首次授             财务负责人
         翁伟斌                     2.00           0              0
  予                 （注 1）

                   财务负责人
         汤慧玲                     1.30           0              0
                     （注 1）
         许士伟    董事会秘书       1.30           0              0
         核心及骨干人员、董事会
         认为需要激励的其他人员   67.30      0           0
               （52 人）
         首次授予小计             86.30      0           0

预留第
一次授   徐俊斌         副总裁    3.00       0           0
  予
             合计                 89.30      0           0
     注 1：公司于 2023 年 9 月 13 日召开第三届董事会第一次会议，
决定聘任汤慧玲女士为公司财务负责人，翁伟斌先生不再担任公
司财务负责人职务。
     （二）本次行权股票来源情况
     公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。
     （三）本次行权人数
     本次激励计划首次授予及预留第一次授予第一个行权期无激
励对象参与行权。

     三、本激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情
况

     本次激励计划首次授予及预留第一次授予第一个行权期无激
励对象参与行权，不涉及上市流通安排及股本结构变动情况。

     四、股份登记及募集资金使用计划情况

     本次激励计划首次授予及预留第一次授予第一个行权期无激
励对象参与行权，不涉及募集资金情况。

     五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

     本次激励计划首次授予及预留第一次授予第一个行权期无激
励对象参与行权，不涉及新增股份情况。

   特此公告。



                      厦门建霖健康家居股份有限公司董事会
                                       2023 年 11 月 29 日