伟明环保：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于浙江伟明环保股份有限公司2023年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告2023-06-13
证券代码：603568 证券简称：伟明环保
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于
浙江伟明环保股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划
调整及首次授予相关事项
之
独立财务顾问报告
2023 年 6 月
目录
一、释义 .......................................................... 2
二、声明 .......................................................... 3
三、基本假设 ...................................................... 4
四、独立财务顾问意见 .............................................. 5
（一）本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况................. 5
（二）本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况 ......... 6
（三）本激励计划授予条件成就情况的说明 ............................ 6
（四）本激励计划本次授予情况 ...................................... 7
（五）实施授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 ............... 9
（六）结论性意见 .................................................. 9
五、备查文件及咨询方式 ........................................... 11
（一）备查文件 ................................................... 11
（二）咨询方式 ................................................... 11
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一、释义
本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
伟明环保、本公司、公司、上市公司 指 浙江伟明环保股份有限公司
浙江伟明环保股份有限公司 2023 年限制性股票激励计
本激励计划、限制性股票激励计划 指
划
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对
象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限
限制性股票 指
售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方
可解除限售流通
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、
激励对象 指
高级管理人员、中层管理人员及技术和业务骨干人员
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须
授予日 指
为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转
限售期 指
让、用于担保、偿还债务的期间
本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持
解除限售期 指
有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间
根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售
解除限售条件 指
所必需满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《浙江伟明环保股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
证券登记结算机构 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元 指 人民币元
注：1、本独立财务顾问报告中所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该
类财务数据计算的财务指标。
2、本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
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二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由伟明环保提供，本激励计划所
涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有
文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担
由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项对
伟明环保股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，
不构成对伟明环保的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可
能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财务顾
问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于
本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据
客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划调整及首次授予涉及的事项进行了深入
调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、相关董事会、股东大会
决议、相关期间公司财务报告等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基
础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和
规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
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三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对本次股权激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次股权激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，
并最终能够如期完成；
（五）本次股权激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条
款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
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四、独立财务顾问意见
（一）本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况
1、2023年4月21日，公司召开第六届董事会第三十二次会议和第六届监事会第二
十五次会议，审议通过了《关于<浙江伟明环保股份有限公司2023年限制性股票激励计
划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<浙江伟明环保股份有限公司2023年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司独立董事就2023年限制性股票激
励计划的相关事项发表了独立意见。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并
出具了相关核查意见。
2、2023年5月20日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《浙
江伟明环保股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：临2023-
044），根据公司其他独立董事的委托，独立董事李光明先生作为征集人就2022年年度
股东大会审议的公司2023年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、公司内部对激励对象名单进行了公示，公示期自2023年5月8日至2023年5月17
日。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本激励计划激励对象提出的异议，并
于2023年6月3日对外披露了《浙江伟明环保股份有限公司监事会关于公司2023年限制
性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：临2023-
046）。
4、2023年6月9日，公司召开了2022年年度股东大会，审议通过了《关于<浙江伟
明环保股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
<浙江伟明环保股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
5、2023年6月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《浙江
伟明环保股份有限公司关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司
股票情况的自查报告》（公告编号：临2023-050）。
6、2023年6月12日，公司第六届董事会第三十七次会议、第六届监事会第二十九
次会议审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》、
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
公司监事会对激励对象名单再次进行了核查并发表了同意的意见。
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经核查，本财务顾问认为：截止本报告出具日，伟明环保调整及首次授予限制性股
票事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》及公司《2023 年限制性股票激
励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定。
（二）本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情
况
鉴于公司本次激励计划拟首次授予的激励对象中有1名激励对象因个人原因放弃拟
获授的全部限制性股票，公司对本次激励计划首次授予激励对象人数、名单及激励对
象获授限制性股票数量进行调整。本次调整后，本次激励计划首次授予的激励对象由
160人调整为159人，首次授予的限制性股票数量由1,048.00万股调整为1,043.00万股，
预留部分权益数量不变，限制性股票授予总量由1,308.00万股调整为1,303.00万股。
本次调整后的激励对象属于经公司 2022 年年度股东大会批准的激励计划中规定的
激励对象范围。
除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司 2022 年年度股东大会审议通过的
2023 年限制性股票激励计划的内容一致。根据公司 2022 年年度股东大会的授权，本
次调整无需提交公司股东大会审议。
经核查，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，伟明环保对 2023 年限制性股
票激励计划相关事项的调整符合《管理办法》、公司《激励计划（草案）》及其摘要的
相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。调整后的激励对象均符合《管理办法》、
公司《激励计划（草案）》及其摘要等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本激励
计划的激励对象合法、有效。
（三）本激励计划授予条件成就情况的说明
根据激励计划中的规定，同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制
性股票：
1、本公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表
6
示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
经核查，伟明环保不存在“最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告”、“最近一个会计年度财务报告内部控制被注
册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告”，此外伟明环保不存在“上市
后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形”、
“法律法规规定不得实行股权激励的”及“中国证监会认定的其他情形”。截至目前，
激励对象也未发生上述不符合获授条件的情形，公司本次激励计划的首次授予条件已
经成就。
（四）本激励计划本次授予情况
1、授予日：2023 年 6 月 12 日
2、授予数量：1,043.00 万股
3、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
4、授予人数：159 人
5、授予价格：9.21 元/股
6、本激励计划的有效期、限售期和解除限售安排
（1）本激励计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的
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限制性股票全部解除限售或回购之日止，最长不超过60个月。
（2）本激励计划的限售期为自授予的限制性股票授予登记完成之日起12个月。本
激励计划首次授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自首次授予登记完成之日起12个月后的首个交易日
首次授予的限制性股票
起至首次授予登记完成之日起24个月内的最后一个 40%
第一个解除限售期
交易日当日止
自首次授予登记完成之日起24个月后的首个交易日
首次授予的限制性股票
起至首次授予登记完成之日起36个月内的最后一个 30%
第二个解除限售期
交易日当日止
自首次授予登记完成之日起36个月后的首个交易日
首次授予的限制性股票
起至首次授予登记完成之日起48个月内的最后一个 30%
第三个解除限售期
交易日当日止
若预留部分限制性股票于2023年三季报披露之前授予，则预留授予的限制性股票
的解除限售期及各期解除限售时间安排与首次授予部分一致；若预留部分限制性股票
于2023年三季报披露之后授予，则预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限
售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自预留授予登记完成之日起12个月后的首个交易日
预留授予的限制性股票
起至预留授予登记完成之日起24个月内的最后一个 50%
第一个解除限售期
交易日当日止
自预留授予登记完成之日起24个月后的首个交易日
预留授予的限制性股票
起至预留授予登记完成之日起36个月内的最后一个 50%
第二个解除限售期
交易日当日止
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。在上述约定
期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该
期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购激励对象相应尚未解除限售的限制
性股票。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿
还债务。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而
取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期
与限制性股票解除限售期相同。若公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购，该等股
份将一并回购。
7、本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制性股 占授予限制性股 占本计划公告日股
序号 姓名 职务
票数量(万股) 票总数的比例 本总额的比例
一、董事、高级管理人员
8
1 陈革 副董事长、副总裁 15 1.15% 0.01%
副总裁、董事会秘
2 程鹏 15 1.15% 0.01%
书、财务总监
3 章小建 副总裁 15 1.15% 0.01%
4 程五良 副总裁 15 1.15% 0.01%
5 朱达海 副总裁 15 1.15% 0.01%
6 李建勇 副总裁 15 1.15% 0.01%
7 李凌 副总裁 15 1.15% 0.01%
二、中层管理人员、技术和业务骨干人员
中层管理人员、技术和业务骨干人员
938 71.99% 0.55%
（152 人）
首次授予合计（159 人） 1,043 80.05% 0.62%
预留部分 260 19.95% 0.15%
合计 1,303 100% 0.77%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的
1.00%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本计划公告时公司股本总额的 10.00%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配
偶、父母、子女。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事
会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关
信息。
4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
8、本次授予后，不会导致公司股权分布情况不符合上市条件的要求。
经核查，本独立财务顾问认为：本次授予限制性股票的事项符合《管理办法》以及
公司本次激励计划的相关规定。
（五）实施授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明
为了真实、准确的反映公司本次授予对公司的影响，本财务顾问认为伟明环保在符
合《企业会计准则第 11 号——股份支付》及《企业会计准则第 22 号—金融工具确认
和计量》的相关规定的前提下，按照有关监管部门的要求，对授予的限制性股票所产
生的费用进行计量、提取和核算，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。
（六）结论性意见
本财务顾问认为：截至报告出具日，浙江伟明环保股份有限公司本次激励计划已
取得了必要的批准与授权，本次激励计划授予日、授予价格、授予对象、授予数量等
9
的确定事项符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律法规和规范性文件的
规定，不存在不符合公司 2023 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。
10
五、备查文件及咨询方式
（一）备查文件
1、浙江伟明环保股份有限公司第六届董事会第三十七次会议决议
2、浙江伟明环保股份有限公司独立董事关于公司第六届董事会第三十七次会议相
关事项的独立意见
3、浙江伟明环保股份有限公司第六届监事会第二十九次会议决议
4、《浙江伟明环保股份有限公司章程》
（二）咨询方式
单位名称： 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
经 办 人：方攀峰
联系电话： 021-52583137
传 真：021-52588686
联系地址： 上海市新华路 639 号
邮编：200052
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