证券代码：603590           证券简称：康辰药业          公告编号：临 2023-049



                    北京康辰药业股份有限公司
         关于独立董事公开征集委托投票权的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    重要内容提示:
     征集投票权的时间：2023 年 8 月 10 日至 2023 年 8 月 11 日（每日 9:00—16:30）
     征集人对所有表决事项的表决意见：同意
     截至本公告披露日，征集人未持有公司股票


    根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称
“《管理办法》”）及《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称“《暂行
规定》”）的有关规定，北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事翟
永功先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2023 年 8 月 16 日召开的
2023 年第三次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东公开征
集委托投票权。

    一、征集人的基本情况
    （一）征集人的基本信息与持股情况
    翟永功，男，1961 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。
1984 年毕业于西北农林科技大学，获动物科学专业学士学位；1992 年毕业于西北
农林科技大学，获动物遗传专业的农学硕士学位；1999 年毕业于西安交通大学，
获生物医学工程博士学位；2005 年 1 月至 2007 年 1 月在美国匹兹堡大学遗传药理
学中心高级访问学者；先后公开发表学术论文 100 余篇、SCI 收录论文 40 余篇、
参与编著教材和编著 5 部，并获得中国发明专利 3 项；2004 年 5 月至今，任职于
北京师范大学，担任生物学教授，主要从事生理学与分子药理学的教学与科研工
作。现任北京恒润普生生物技术有限公司执行董事，北京昭衍新药研究中心股份
有限公司独立董事，宁夏晓鸣农牧股份有限公司独立董事。2021 年 10 月至今任公
司独立董事。
       截至本公告披露日，翟永功先生未持有公司股票，不存在代持等代他人征集
的情形。征集人不存在中国证监会《公开征集上市司股东权利管理暂行规定》第
三条规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形。
       （二）征集人利益关系情况
      征集人与其主要直系亲属未就公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作
为公司独立董事，与公司董事、监事、高级管理人员、持有公司 5%以上股份的股
东、实际控制人及其关联人之间不存在关联关系，与本次征集事项之间不存在利
害关系。
      二、征集事项
       （一）征集内容
       公司拟于 2023 年 8 月 16 日 11 点召开 2023 年第三次临时股东大会，审议本
次股权激励计划相关议案。征集人向公司全体股东征集本次股东大会审议的以下
与股权激励计划相关议案的投票权：

序号                                    议案名称

  1       关于《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
  2       关于《公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
  3       关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案

       本次股东大会召开的具体情况，内容详见公司 2023 年 8 月 1 日于指定信息披
露媒体披露的《关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知》 公告编号：2023-048）。
       （二）征集主张
      征集人翟永功作为公司的独立董事，出席了公司于 2023 年 7 月 31 日召开的
第四届董事会第四次会议，并对《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案均
投了赞成票。
      征集人认为：公司根据相关法律、法规的规定，遵循“公开、公平、公正”
的原则制定了股权激励计划，该计划可以健全公司长效激励机制，促进公司员工
利益与公司长远利益的趋同，建立和完善公司、股东和核心骨干员工之间的利益
共享与约束机制，进一步完善公司治理结构，增强股东对公司的信心。本次股权
激励计划有利于公司的持续健康发展，不会损害公司及全体股东的利益，同意公
司实施本次股权激励计划。
    三、征集方案
    征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定，
制定了本次征集投票权方案，具体内容如下：
    （一）征集对象：截至 2023 年 8 月 9 日交易结束时，在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东。
    （二）征集时间：2023 年 8 月 10 日至 2023 年 8 月 11 日（每日 9：00—16：
30）。
    （三）征集方式：采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及指定媒体上发布公告进行委托投票权征集行动。

    （四）征集程序和步骤
    1、征集对象范围内的股东决定委托征集人投票的，应按附件确定的格式和内
容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托
书”）。
    2、签署授权委托书并按要求提供以下相关文件：
    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证明
书原件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有
文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；
    （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书
原件、股东账户卡复印件；
    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，
并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署
的授权委托书不需要公证。
    3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书
及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式送达以下地址：
    地址：北京市昌平区中关村生命科学园科学园路 7 号院 3 号楼
    收件人：张世娜
       电话：010-82898898
       传真：010-82898886
       邮政编码：102206
       请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，
并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。
       采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。未在规定
征集时间内的送达为无效送达，不发生授权委托的法律后果；未按要求制作和授
权委托书及相关文件，不发生授权委托的法律后果。若出现上述两种情形，授权
股东可按有关规定自行行使本次临时股东大会的投票权。
       （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满
足下述条件的授权委托将被确认为有效：
       1、已按征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
       2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
       3、股东已按附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相
关文件完整、有效；
       4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载内容相符。
       （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相
同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效；无法判断签署时间的，以最后收
到的授权委托书为有效；无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要
求授权委托人进行确认；通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无
效。
       （七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理
人出席会议，但对征集事项无投票权。
       （八）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：
       1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之
前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权
委托自动失效；
       2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议，且
在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征
集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未
以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授
权委托；
    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、
反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托
无效。
   附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
   特此公告。


                                                        征集人：翟永功
                                                        2023 年 8 月 1 日
       附件：
                              北京康辰药业股份有限公司
                        独立董事公开征集委托投票权授权委托书

           本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为
       本次征集投票权制作并公告的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》《关
       于召开 2023 年第三次临时股东大会通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等
       相关情况已充分了解。
           在本次临时股东大会召开前，本人/本公司有权随时按公告中确定的程序撤回
       本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。
           本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托北京康辰药业股份有限公司独立董
       事翟永功作为本人/本公司的代理人出席北京康辰药业股份有限公司 2023 年第三
       次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/
       本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号                                 议案名称                             同意    反对    弃权

       《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
 1     议案》
       《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
 2     议案》
       《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议
 3     案》
           备注：请对每一表决事项根据股东本人的意见选择同意、反对或者弃权，并在相应栏内
       标注“√”，三者必选一项，多选或未作选择的，则视为无效委托）



           委托人姓名或名称（签名或盖章）：
           委托股东身份证号码或营业执照号码：
           委托股东持股数：
           委托股东证券账户号：
           签署日期：
           本项授权的有效期限：自签署日至2023第三次临时股东大会结束。