信达证券股份有限公司
关于塞力斯医疗科技集团股份有限公司
使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见
信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”“保荐机构”）作为塞力斯
医疗科技集团股份有限公司（以下简称“塞力医疗”“公司”）公开发行可转换
公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，
就塞力医疗使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的事项进行了审慎核查，具
体如下：
一、募集资金情况
（一）募集资金到位情况
1、2018 年非公开
经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准武汉塞力斯医疗科技股份有限
公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2322 号）核准，公司于 2018 年
6 月 5 日非公开发行 A 股股票 26,853,709 股，每股面值 1 元，发行价格为每股人
民币 23.31 元，募集资金总额为 625,959,956.79 元，扣除各项发行费用后实际募
集资金净额人民币 607,608,016.80 元。
上述资金已于 2018 年 6 月 5 日全部到位，并经中审众环会计师事务所（特
殊普通合伙）于 2018 年 6 月 5 日出具的众环验字（2018）010040 号验资报告审
验。
2、2020 年可转债
经中国证券监督管理委员会《关于核准塞力斯医疗科技股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1033 号）核准，公司向社会公开发
行可转换公司债券，募集资金总额为 543,310,000.00 元，扣除承销保荐费用及与
本次可转换公司债券发行直接相关的其他发行费用（不含增值税）后的募集资金
净额为人民币 533,298,679.25 元。上述资金已于 2020 年 8 月 27 日全部到位，并
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 8 月 27 日出具的众环验字
（2020） 010054 号验资报告审验，扣除承销保荐费用及与本次可转换公司债券
发行直接相关的其他发行费用（含增值税）后的募集资金净额为人民币
532,698,000.00 元。
（二）募集资金存放及结余情况
1、2018 年非公开
截 至 2023 年 5 月 31 日 ， 塞 力 医 疗 2018 年 非 公 开 募 集 资 金 结 余 金 额 为
240,724,936.07元（含暂时补充流动资金的2.22亿元、募集资金银行存款产生的利
息并扣除手续费的支出），具体存放情况如下：
单位：元
开户行 账号 截止日余额
广发银行武汉洪山支行 9550880075890400764 14,205,581.51
中国银行湖北自贸试验区武汉片区分行 554783737343 352,152.08
招商银行呼和浩特成吉思汗大街 471901347710202 299,091.95
招商银行杭州分行解放支行 571913263410701 293.38
招商银行乌鲁木齐友好北路支行 991904874010301 51,262.06
建设银行北京马驹桥支行 11050171750000000718 1,000.00
招商银行大连分行星海支行 411909001310501 3,815,555.09
合计 18,724,936.07
2、2020 年可转债
截至 2023 年 5 月 31 日，塞力医疗 2020 年可转债募集资金结余金额为
342,914,913.25 元（含暂时补充流动资金的 3.38 亿元、募集资金银行存款产生的
利息并扣除银行手续费支出），具体存放情况如下：
单位：元
开户行 账号 截止日余额
广发银行武汉洪山支行 9550880075890400674 4,665,708.44
中国银行湖北自贸试验区武汉片区分行 570383727668 249,204.81
合计 4,914,913.25
（三）募集资金使用情况
1、2018 年非公开
截至 2023 年 5 月 31 日，公司 2018 年非公开发行募集资金具体使用进展情
况如下：
单位：万元
项目名称 拟投入募集资金 已投入募集资金 投资进度
扩大医疗检验集约化营销及服务业务规模项目 38,808.83 16,741.43 43.14%
SPD 项目 10,856.97 9,760.28 89.90%
补充流动资金 11,095.00 11,095.00 100.00%
合计 60,760.80 37,596.70 61.88%
截至 2023 年 5 月 31 日，公司已使用 2018 年非公开募集资金合计 37,596.70
万元，总体投资进度为 61.88%。
2、2020 年可转债
截至 2023 年 5 月 31 日，公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目的
资金使用情况如下：
单位：万元
项目名称 拟投入募集资金 已投入募集资金 投资进度
医用耗材集约化运营服务项目 15,951.23 1,404.74 8.81%
研发办公大楼及仓储建设项目 21,337.92 1,994.48 9.35%
补充流动资金 15,980.65 15,980.65 100.00%
合计 53,269.80 19,379.86 36.38%
截至 2023 年 5 月 31 日，公司已使用 2020 年可转债募集资金合计 19,379.86
万元，总体投资进度为 36.38%。
3、募集资金使用中存在的问题
2023 年 6 月 2 日，公司将 2020 年可转债募投项目-医用耗材集约化运营服务
项目（SPD）的募集资金 20 万元从募集资金专户（开户行：中国银行湖北自贸
试验区武汉片区分行营业部，银行账号：570383727668）转入 2018 年非公开募
投项目-医用耗材集约化运营服务项目（SPD）实施主体浙江塞力斯医疗科技有
限公司募集资金专户（开户行：招商银行杭州分行解放支行，银行账号：
571913263410701）中用于支付相关募投支出。前述操作造成公司两次再融资募
集资金存在混用，即存在募集资金管理和使用不规范的情形。2023 年 7 月 21 日，
浙江塞力斯医疗科技有限公司已将 20 万元原路返还至 2020 年可转债募投项目-
医用耗材集约化运营服务项目（SPD）的募集资金专户中。
针对本次募集资金管理和使用不规范的情形，保荐机构已及时督促公司对不
规范行为进行整改。截至本核查意见出具日，公司已落实组织相关人员加强学习、
加强募集资金管理和使用方式的规范、加强内部控制等整改措施。未来公司将严
格按照相关信息披露要求及相关募集资金管理规则对募集资金进行谨慎规范的
使用和管理。
二、前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
2022 年 8 月 19 日，公司召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第
十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超
过 5,000 万元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，使用期限自第四届董事
会第十六次会议审议通过之日起不超过 12 个月，到期后归还至募集资金专户，
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与公司主营业务相关的生
产经营使用。2023 年 7 月 27 日，公司已将此暂时补充流动资金归还至募集资金
账户。
2022 年 9 月 7 日，公司第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十一
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，独
立董事发表了明确同意的独立意见，同意公司将不超过 4 亿元人民币的闲置募集
资金临时补充流动资金，使用期限自第四届董事会第十七次会议审议通过之日起
不超过 12 个月。截至本核查意见出具日，该笔闲置募集资金暂时补充流动资金
尚未到期。
2023 年 1 月 16 日，公司第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十
三次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，
将不超过 5,000 万元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，使用期限自第四
届董事会第二十二次会议审议通过之日起不超过 12 个月，到期后归还至募集资
金专户，本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与公司主营业务相
关的生产经营使用。截至本核查意见出具日，该笔闲置募集资金暂时补充流动资
金尚未到期。
2023 年 5 月 29 日，公司第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第十
七次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，
将不超过 6,000 万元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，使用期限自第四
届董事会第二十八次会议审议通过之日起不超过 3 个月，到期后归还至募集资金
专户，本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与公司主营业务相关
的生产经营使用。2023 年 7 月 27 日，公司已将此暂时补充流动资金归还至募集
资金账户。
三、本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的计划
根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定以及
公司募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，公司在确保不影响募
集资金投资项目建设进度的前提下，为提高募集资金使用效率减少银行短期借款，
降低财务成本，公司拟使用不超过 9,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，
使用期限自第四届董事会第二十九次会议审议通过之日起不超过 12 个月，到期
后归还至募集资金专户，本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金仅限于与
公司主营业务相关的生产经营使用。
四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金履行的审议程序
2023 年 7 月 27 日，公司第四届董事会第二十九次会议、第四届监事会第十
八次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，保荐机构出具了同意的核查
意见。相关审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等法律、法规及规范性文件的要求以及公司《募集资金管理制度》的规定。
五、独立董事、监事会专项意见
（一）独立董事意见
公司全体独立董事发表独立意见：公司使用募集资金临时补充流动资金，有
利于提高募集资金的使用效率，有利于解决公司经营发展过程中的资金需求，降
低财务费用，优化财务指标，更好地维护公司和投资者的利益。本次使用募集资
金临时补充流动资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集
资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
该等事项履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》和公司《募集资金管理制度》等相关规定的要求，同意公司本次将
不超过 9,000 万元人民币的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自第四届
董事会第二十九次会议审议通过之日起不超过 12 个月。
（二）监事会意见
公司监事会认为：公司本次使用募集资金临时补充流动资金，能够提高募集
资金使用效率，降低公司财务费用，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变
相改变募集资金使用投向，不存在损害股东利益的情形。相关事项已履行了必要
的程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和公司
《募集资金管理制度》等相关规定的要求，监事会同意公司本次使用不超过 9,000
万元人民币的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自第四届董事会第二十
九次会议审议通过之日起不超 12 个月。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、本次公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金已经公司第四届董事
会第二十九次会议、第四届监事会第十八次会议审议通过，公司独立董事发表了
明确同意的独立意见，该事项履行了相应的法定程序，符合《证券发行上市保荐
业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》等有关规定。
2、公司本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金有助于提高募集资金
的使用效率，降低公司财务费用，符合全体股东的利益。
3、本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金仅限于与公司主营业务相
关的生产经营使用，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金
使用投向，不存在损害公司及股东利益的情形。
综上所述，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金无
异议。
（此页无正文，为《信达证券股份有限公司关于塞力斯医疗科技集团股份有限公
司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
赵 轶 刘 文 选
信达证券股份有限公司
年 月 日
