华西证券股份有限公司
                    关于海天水务集团股份公司
    使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见


    华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐人”）作为海天水
务集团股份公司（以下简称“公司”或者“海天股份”）首次公开发行股票并上
市的保荐人（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监
管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上
海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等有关
规定，对海天股份使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了核查。

    一、公司募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会《关于核准海天水务集团股份公司首次公开发
行股票的批复》 证监许可[2021]22 号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）
股票 7,800.00 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为 11.21 元，募集
资金总额为人民币 87,438.00 万元，扣除发行费用 7,336.75 万元（不含税）后，
募集资金净额为 80,101.25 万元。上述募集资金已于 2021 年 3 月 23 日到位，已
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并于 2021 年 3 月 23 日
出具《验资报告》（XYZH/2021CDAA60012）。

    公司及子公司蒲江达海水务有限公司（以下简称“蒲江达海”）、宜宾市翠屏
区海天水务有限公司（以下简称“翠屏海天”）、雅安海天水务有限公司（以下简
称“雅安海天”）已按照相关规定，对募集资金采取专户存储，并与保荐人、募
集资金专户监管银行签订了关于募集资金专户存储的三方监管协议。

    二、公司募集资金投资项目情况

    根据《海天水务集团股份公司首次公开发行股票并上市招股说明书》及相关
董事会、股东大会审议情况，公司募集资金拟投资项目如下：



                                     1
                                                                       单位：万元
                                                                  调整后拟投入募
 序号                    项目名称                      实施主体
                                                                    集资金金额
  1     蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程           蒲江达海         46,500.00
  2     翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目（一期） 翠屏海天             1,874.46
  3     雅安市大兴污水处理厂二期工程项目               雅安海天          11,500.00
  4     补充流动资金                                     公司           15,000.00
        翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目（一期）
  5                                                      公司             5,226.79
        结余募集资金永久补充流动资金
                              合计                                      80,101.25
    注 1：上述募投项目投资额与拟投入募集资金的差额，公司将以自有资金或其他融资方
式解决。
    注 2：以上募集资金金额不包含募集资金存放期间产生的银行存款利息收入及理财产品
收益。
    注 3：翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目（一期）已结项，已投入募集资金金额
包括公司根据该项目政府审计结果需支付的金额。

      目前，公司募投项目按计划有序推进，根据募投项目建设进度，现阶段募集
资金存在部分闲置的情况。

      三、公司使用募集资金暂时补充流动资金的情况

      （一）前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

      公司于 2022 年 12 月 14 日召开第四届董事会第一次会议及第四届监事会第
一次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司使用不超过 5,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司
主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，
到期日前将归还至募集资金专户，具体内容详见公司于 2022 年 12 月 15 日在上
海证券交易所网站披露《海天股份关于使用部分募集资金暂时补充流动资金的公
告》（2022-088）。截至 2023 年 12 月 11 日，公司已将该次暂时用于补充流动资
金的募集资金提前归还至募集资金专用账户，具体内容详见公司于 2023 年 12 月
13 日披露的《关于提前归还部分暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公
告编号：2023-056）。

      公司于 2023 年 1 月 10 日召开第四届董事会第二次会议及第四届监事会第
二次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，


                                           2
同意公司使用不超过 10,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公
司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，
到期日前将归还至募集资金专户，具体内容详见公司于 2023 年 1 月 11 日在上海
证券交易所网站披露《海天股份关于使用部分募集资金暂时补充流动资金的公告》
（2023-004）。

    公司于 2023 年 3 月 14 日召开第四届董事会第三次会议及第四届监事会第
三次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司使用不超过 10,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公
司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，
到期日前将归还至募集资金专户，具体内容详见公司于 2023 年 3 月 15 日在上海
证券交易所网站披露《海天股份关于使用部分募集资金暂时补充流动资金的公告》
（2023-012）。

    截至本核查意见出具日，公司尚余 20,000 万元闲置募集资金暂时补充流动
资金中，使用期限均未超过 12 个月。

    （二）本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

    为了提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，在保证募投项目建设前提
下，公司拟使用不超过 5,000.00 万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用
期限为自董事会审议批准之日起 12 个月，到期归还至募集资金专用账户。

    本次闲置募集资金暂时补充流动资金将不影响募集资金投资计划的正常进
行，不存在变相改变募集资金用途的行为，仅限于与公司主营业务相关的经营活
动，不通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可
转换公司债券等交易。公司承诺，在用于补充流动资金的闲置募集资金到期前，
如果募集资金投资项目进程加快而需要使用募集资金，公司将及时归还部分资金
至募集资金专户，以保障募集资金投资项目的顺利实施。

    四、公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的决策程序及相关
意见

    公司于 2023 年 12 月 19 日召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，

                                     3
同意公司使用不超过 5,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为
自董事会审议批准之日起 12 个月，到期归还至公司开立的募集资金专用账户。

    公司全体独立董事对该事项发表了明确的同意意见。

    五、保荐人核查意见

    经核查，保荐人认为：公司拟使用不超过 5,000.00 万元闲置募集资金暂时补
充流动资金，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履
行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定的要求。保荐人
对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。

    （以下无正文）




                                    4
   （本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于海天水务集团股份公司使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人：



                       陈亮                     陈国星




                                                 华西证券股份有限公司



                                                     2023 年 12 月   日




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