证券代码：603773               证券简称：沃格光电             公告编号：2023-041


                       江西沃格光电股份有限公司
                   第四届监事会第三次会议决议公告

     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    一、 监事会会议召开情况

    江西沃格光电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 6 月 6 日以通讯方式召
开了第四届监事会第三次会议。有关会议召开的通知，公司已于 2023 年 6 月 2 日以书
面文件和电话、邮件等方式送达各位监事。本次会议由公司监事会主席黄向共先生召集，
公司应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决程序
符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。

    二、 监事会会议审议情况

    （一）审议通过《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘
要的议案》

    监事会认为：公司《2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称
“《激励计划（草案）》”、“本次激励计划”）及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范
性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体
股东利益的情形。因此，同意实施本次激励计划。

    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    本议案具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江
西沃格光电股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    （二）审议通过《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》
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    监事会认为：公司《2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》符
合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证本次激励计划的顺利实施，进一
步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司管理人员之间

的利益共享与约束机制，不会损害公司及全体股东的利益。

    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    本议案具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江
西沃格光电股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    （三）审议通过《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励
对象名单>的议案》

    对公司本次激励计划首次授予部分激励对象名单进行初步核查后，监事会认为：列
入公司本次激励计划首次授予部分激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》
等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被
证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机
构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《中华人民共和国公
司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得
参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条
件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励
对象的主体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的
姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议本次激励计划前 5 日披露
对首次授予部分激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    本议案具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江
西沃格光电股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对
象名单》。


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    （四）审议通过《关于出售资产暨关联交易的议案》
    监事会认为本次关联交易价格定价公允，遵循自愿、公平合理、协商一致的原则。
本次出售资产暨关联交易事项符合公司经营需要，不存在损害公司及股东特别是中小股
东利益的情形，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    本议案具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江
西沃格光电股份有限公司关于出售资产暨关联交易的公告》。



    特此公告。




                                               江西沃格光电股份有限公司监事会

                                                              2023 年 6 月 7 日




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