威龙葡萄酒股份有限公司投资者关系管理制度




                威龙葡萄酒股份有限公司
                    投资者关系管理制度
          （2023 年 10 月 27 日威龙葡萄酒股份有限公司
                第六届董事会第三次会议修订）

                              第一章 总 则

     第一条 为规范威龙葡萄酒股份有限公司（以下简称“公
司”）投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者
（以下合称“投资者”）之间的有效沟通，促进公司完善治理，
切实保护投资者（特别是社会公众投资者）的合法权益，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人
民共和国证券法》（以下简称《证券法》）上海证券交易所
《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规
则》）、中国证券监督管理委员会《上市公司与投资者关系工
作指引》等法律、法规、规范性文件以及《威龙葡萄酒股份有
限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定
本制度。
     第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、
信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在
投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升
公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、
保护投资者目的的相关活动。
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     第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、
公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权
及其他合法权益，公司控股股东、实际控制人以及董事、监事
和高级管理人员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管
理工作。
     第四条 倡导投资者提升股东意识，积极参与上市公司开展
的投资者关系管理活动，依法行使股东权利，理性维护自身合
法权益。
     倡导投资者坚持理性投资、价值投资和长期投资的理念，
形成理性成熟的投资文化。
     第五条 投资者关系管理的基本原则是：
     （一） 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履
     行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及
规范性 文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及
行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
     （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当
平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、
提供便利。
      （三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管
理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

     （四） 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当
注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的
市场生态。


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       第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及
内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕
交易。除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级
管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
       第七条 公司在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形：
     （一） 透露尚未公开披露的重大信息；
     （二） 做出可能误导投资者的过度宣传行为；
     （三） 对公司股票价格公开做出预期或承诺；
     （四） 其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行
为。
     公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地
介绍和反映公司的 实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成
的误导。 公司开展投资者关系活动时应注意信息保密，防止出
现内幕交易行为。公司 在进行招投标、商务谈判、签署重大协
议与合同等重大事项时或因特殊情况确实 需要向对方提供未公
开重大信息的，公司应要求对方及所有参与人签署保密协议，
保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖且
不建议他人买卖本公司证券。
       第八条 公司董事、监事和高级管理人员应高度重视投资者
关系管理，配合投资者关系责任人与管理部门的工作，提供必
要的支持。
                  第二章 投资者关系管理的内容和方式
       第九条 投资者关系管理的工作对象：
     （一） 投资者（包括在册和潜在投资者）；

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     （二） 证券分析师及行业分析师；
     （三） 财经媒体及行业媒体等传播媒介；
     （四） 投资者关系顾问；
     （五） 证券监管机构等相关政府部门；
     （六） 其他相关个人和机构。
     第十条 在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者
披露影响其决策的相关信息，投资者关系管理中公司与投资者
沟通的主要内容包括：
     （一） 公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、
竞争战略、市场战略和经营方针等；
     （二） 法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告
和年度报告说明会等；
     （三） 公司的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状
况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理
模式及变化等；
     （四）公司的环境、社会和治理信息；
     （五）公司的文化建设；
     （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
     （七）投资者诉求处理信息；
     （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
     （九） 公司的其他相关信息。
     第十一条 公司多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管
理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子 邮箱、
投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、 证

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券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资
者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，
与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式以方便投资者参与，
公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
     公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大
事件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种
方式与投资者进行充分沟通和协商。
     第十二条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱
等，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真
友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有
变更应及时公布。
     第十三条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，
在公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、
投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
     公司积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动
平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
     公司通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的
新媒体平台及其访问地址，在上市公司官网投资者关系专栏公
示，及时更新。
     第十四条 公司可安排投资者、基金经理、分析师等到公司
现场参观、座谈沟通。
     公司应合理、妥善地安排参观过程,使参观人员了解公司业
务和经营情况,同时注意避免来访人员有机会得到内幕信息和未
公开的重大事件信息。

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     第十五条 上市公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟
通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。
     第十六条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法
规、自律规则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义
务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，
不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     第十七条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和
方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资
者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提
供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
     公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开
前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。
     第十八条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国
证监会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者
介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明
会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董
事 长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开
说明原因。
     公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明
会情况，具体由各证券交易所规定。投资者说明会应当采取便
于投资者参与的方式进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进
行直播。

     第十九条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证
券交易所的规定召开投资者说明会：
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     （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原
因；
     （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
     （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司
核查后发现存在未披露重大事件；
     （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
     （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
       第二十条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证
券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、
发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投
资者关心的内容进行说明。上市公司召开业绩说明会应当提前
征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视
频、语音等形式。

       第二十一条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者
保护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉
讼等维护投资者合法权益的各项活动，上市公司应当积极支持
配合。 投资者与上市公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申
请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。

       第二十二条 投资者向公司提出的诉求，上市公司应当承担
处理的首要责任，依法处理、及时答复投资者。

       第二十三条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应
以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司
应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。

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                  第三章 投资者关系管理的组织与实施
       第二十四条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
     （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
     （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
     （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，
定期反馈给公司董事会以及管理层；
     （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平
台；
     （五）保障投资者依法行使股东权利；
     （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益
的相关工作；
     （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
     （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
       第二十五条 投资者关系管理事务的第一负责人是公司董事
长。公司董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责制定
投资者关系管理的制度，并负责检查核查投资者关系管理事务
的落实、运行情况。
       第二十六条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工
作。公司证券部是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会
秘书领导，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展
战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活
动和日常事务。上市公司控股股东、实际控制人以及董事、监



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事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作
职责提供便利条件。
     从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
     （一） 对公司有全面了解，包括产业、服务、技术、管理、
研发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战
略和发展前景有深刻地了解；
     （二） 具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、
财务、会计等相关法律、法规和证券市场运作机制；
     （三） 具有良好的沟通和协调能力；
     （四） 具有良好的品行和职业素养，诚实信用；
     （五） 准确掌握投资者关系管理的内容及程序等。
     经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资
者关系工作机构协助公司实施投资者关系工作。
     第二十七条 投资者关系管理部门包括的主要职责是：
     （一） 信息沟通：根据法律、法规、《股票上市规则》的
要求和投资者关系管理的相关规定，及时、准确地进行信息披
露；根据公司实际情况，通过举行分析师说明会及路演等活动，
与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等
方式回答投资者的咨询。
     （二） 分析研究：统计分析投资者和潜在投资者的数量、
构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道
等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。
     （三） 沟通与联络：整合投资者所需信息并予以发布；举
办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒

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体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持
经常联络，提高投资者对公司的参与度。
     （四） 公共关系：建立并维护与证券交易所、行业协会、
媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉
讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境
重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效
处理方案，积极维护公司的公共形象。
     （五） 媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，安排公司
董事、高级管理人员和其他重要人员的采访报道。
     （六） 有利于改善投资者关系的其他工作。
     （七） 网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系
管理专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询。
     第二十八条 公司设置专线投资者咨询电话、传真电话，确
保与投资者之间的沟通畅通，并责成专人接听，回答投资者对
公司经营情况的咨询。当公司投资者咨询电话变更时应及时公
告变更后的咨询电话。
     第二十九条 对于上门来访的投资者，公司证券部派专人负
责接待。接待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的
档案记录，并请来访者签署相关承诺书，建立规范化的投资者
来访档案。
     第三十条 公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价
值分析报告的，刊登该投资价值分析报告时应在显著位置注明
“本报告受公司委托完成”的字样。



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     第三十一条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公
司应事先确定提问可回答范围。若回答的问题涉及未公开重大
信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应
拒绝回答，不得泄漏未公开重大信息。
     第三十二条 在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、
证券交易所等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监
管部门、证券交易所关注的问题，并将相关意见传达至公司董
事、监事和高级管理人员，并争取与其它上市公司建立良好的
交流合作平台。
     第三十三条 公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业
务部门提供样稿，并经董事会秘书审核后方能对外发布。
     第三十四条 主动来到公司进行采访报道的媒体应提前将采
访计划报董事会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字
资料应送董事会秘书审核后方可公开对外宣传。
     第三十五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下
列情形：
     （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依
法
     披露的信息相冲突的信息；
     （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信
     息；
     （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
     （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

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     （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
     （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平
披露的行为；
     （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
     （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍
生品种正常交易的违法违规行为。
     第三十六条 公司可以定期对董事、监事、高级管理人员和
工作人员开展投资者关系管理工作的系统性培训。鼓励参加中
国证监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机构、公
司协会等举办的相关培训。
     第三十七条 公司在定期报告披露前三十日内就尽量避免进
行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。
     第三十八条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，
公司的其他职能部门、子公司及公司全体员工有义务协助董事
会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管理工作。
     第三十九条 公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监
事、高级管理人员、部门负责人和公司控股子公司负责人进行
投资者关系管理相关知识的培训，在开展重大的投资者关系促
进活动时，还应举行专门的培训活动。
     第四十条 公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，
投资者关系活动档案至少应包括以下内容：
     （一） 投资者关系活动参与人员、时间、地点；
     （二） 投资者关系活动中谈论的内容；



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     （三） 未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如
有）；
     （四） 其他内容。
       第四十一条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布
了有关法律、法规和规则规定应披露的重大信息，应及时向上
海证券交易所报告，并在下一个交易日开市前进行正式披露。
       第四十二条 公司及相关当事人发生下列情形时，应及时向
投资者公开致歉：
     （一） 公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到中国证监会行政处罚或者上海证券交易所公开谴责的；
     （二） 经上海证券交易所考评信息披露不合格的；
     （三） 其他严重违反信息披露义务、损害投资者关系的情
形。
                                 第四章 附 则
       第四十三条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》等相关规定执行。
       第四十四条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
       第四十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并执
行。


                                              威龙葡萄酒股份有限公司
                                                   2023 年 10 月 27 日




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