威龙葡萄酒股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度




                  威龙葡萄酒股份有限公司
                内幕信息知情人登记管理制度
          （2023 年 10 月 27 日威龙葡萄酒股份有限公司
                第六届董事会第三次会议修订）

                              第一章 总则
     第一条 为规范威龙葡萄酒股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，
保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司信
息披露管理办法》《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的
规定》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司
章程》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。
     第二条 本指引所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一
条规定的有关人员。

     第三条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条
规定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价
格有重大影响的尚未公开的信息。

     《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件
属于内幕信息。
     第四条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息

管理的主要责任人，董事会秘书为组织实施人，负责公司内幕信息
的保密管理，在相关信息依法公开披露前负责内幕信息知情人的登
记入档和管理事宜。证券事务代表协助董事会秘书做好公司内幕信
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息的管理、登记、披露及备案的日常工作。
     公司监事会应对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监

督。
     第五条 公司董事会办公室具体负责公司内幕信息的日常管理工
作。对外报道传送的文件、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的

资料，须经公司对外报送资料职能部门的主要负责人批准，经证券
事务代表审核，董事会秘书同意后（并视重要程度呈报董事会审
核），方可对外报道、传送。

     第六条 公司的控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管
理人员，持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级
管理人员，公司的董事、监事、高级管理人员及公司各部门、子公
司及公司能够对其实施重大影响的参股公司等相关单位或个人都应
配合做好内幕信息知情人登记报备工作，同时做好内幕信息保密工
作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交
易价格。
            第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围
     第七条 本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉，
涉及公司的经营、财务或者对公司股票、证券及其衍生品种在交易
活动中的交易价格有重大影响的，尚未在中国证监会指定的上市公
司信息披露媒体或网站上正式公开的信息，包括但不限于：
     （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
     （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资
产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、
质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

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     （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，
可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

     （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，
或者发生大额赔偿责任；
     （五）公司发生重大亏损或者重大损失；

     （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
     （七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，
或董事长或者经理无法履行职责；

     （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其
持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际 控制人及
其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变
化；
     （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，
公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破
产程序、被责令关闭；
     （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被
依法撤销或者宣告无效；
     （十一）公司涉嫌违法违规被依法立案调查，公司的控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制
措施；
     （十二）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承
担重大损害赔偿责任；
     （十三）上市公司收购的有关方案；
     （十四）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方

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案形成相关决议；
     （十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

     （十六）主要或者全部业务陷入停顿；
     （十七）对外提供重大担保；
     （十八）公司业绩预告、业绩快报和定期报告披露前，业绩预

告、业绩快报和定期报告的内容；
     （十九）公司回购股份或以公积金转增股本计划；
     （二十）公司获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权

益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
     （二十一）变更会计政策、会计估计；
     （二十二）相关法律、法规或中国证监会规定的对公司证券及
其衍生品种交易价格有显著影响的其他重要信息。
     第八条 本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前
能直接或间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：
     （一）《证券法》第五十一条规定的人员，如：
     1、公司董事、监事、高级管理人员；
     2、持有公司百分之五以上股份股东及其董事、监事、高级管理
人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
     3、公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
     4、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
     5、公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、
董事、监事和高级管理人员；
     6、因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、
证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

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     7、因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人
员；

     8、因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大
资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的
工作人员；

     （二）其他因工作原因获悉内幕信息的单位和人员；
     （三）上述规定中的自然人的配偶、子女和父母，以及兄弟姐
妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹等；

     （四）中国证监会及相关法律法规认定的其他内幕信息知情人。
                    第三章 内幕信息知情人登记管理
     第九条 在内幕信息依法公开披露前，按照本制度规定填写《威
龙葡萄酒股份有限公司内幕信息知情人档案表》，及时记录商议筹
划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露
等环节的内幕知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、
方式、内容等信息，供公司自查和相关监管机构查询。内幕信息知
情人档案材料自记录之日起至少保存10年。
     第十条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、
回购股份等重大事项，除按照本制度第八条填写上市公司内幕信息
知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限
于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、
筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上
签名确认。公司进行本条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公
开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上
海证券交易所。

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     第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、控股子公
司及公司能够对其实施重大影响的参股公司负责人，应当及时报告

公司、各部门、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公
司内幕信息，积极配合公司做好内幕信息及其知情人登记备案工作，
及时告知公司内幕信息及其知情人情况以及相关内幕信息知情人的

变更情况。
     第十二条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、重大资
产重组交易对手方、证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介

机构内幕信息知情人，收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上
市公司并对上市公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当积极
配合公司做好内幕信息知情人档案备案工作，根据事项进程将档案
分阶段送达相关上市公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间
不得晚于内幕信息公开披露的时间。此外，需要及时告知公司已发
生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情
人的变更情况。
     第十三条 行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的，须按
照相关行政部门的要求做好登记工作。
     公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政
管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况
下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理
部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信
息流转涉及到行政管理部门时，公司按照一事一记的方式在知情人
档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内
幕信息的时间。

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     第十四条 内幕信息登记备案的流程:
     （一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一时间告

知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密
事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
     （二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写

《内幕信息知情人档案表》，并及时对内幕信息进行核实，以确保
《内幕信息知情人档案表》所填写内容的真实性、准确性；同时要
求相关知情人签署《内幕信息保密承诺书》。

     第十五条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备
案及重大事项进程备忘录信息，内幕信息知情人档案及重大事项进
程备忘录自记录（含补充完善）之日至少保存10年以上。内幕信息
知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、职
务、身份证号、证券账户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途
径及方式、知悉的时间。方便中国证监会及其派出机构、证券交易
所可调取查阅内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
     公司在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情
人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。证券交易所可视情
况要求上市公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
     公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及
时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
     第十六条 证券公司、证券服务机构可协助配合公司及时报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录，并依照执业规则的要求，
对相关信息进行核实。
                        第四章 内幕信息保密管理

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     第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情
人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控

制在最小范围内。
     第十八条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密的义务，
在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报

送，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人
买卖公司股票及其衍生品种，不得利用内幕信息为本人、亲属或他
人谋利。

     第十九条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股
票价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如
果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股
股东及实际控制人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及时予以
澄清。
     第二十条 公司向控股股东、实际控制人以及其他内幕信息知情
人员提供未公开信息的，应在提供之前经董事会办公室备案，并确
认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺，并及
时进行相关登记。
     第二十一条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履
行职责，关联方董事应回避表决。对大股东、实际控制人没有合理
理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。
                              第五章 责任追究
     第二十二条 内幕信息知情人违反本规则将知晓的内幕信息对外
泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进
行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会视情节轻重，

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对相关责任人给予记过、降职、免职、没收非法所得、解除劳动合
同等处分，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证监会

派出机构。
     第二十三条 持有公司百分之五及以上股份的股东、公司控股股
东、公司实际控制人，违反本规定擅自泄露信息，给公司造成损失

的，公司保留追究其责任的权利。
     第二十四条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计
报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告

等专项文件的保荐人、证券服务机构及其有关人员，参与公司重大
项目的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有关人员，违反本
规定擅自泄露信息，公司视情节轻重，可以解除中介服务合同，报
送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司保留追
究其责任的权利。
     第二十五条 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息
的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法
处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十
倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以
五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十
万元以上二百万元以下的罚款。
     内幕信息知情人违反本制度，给公司造成重大损失、构成犯罪
的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。
                                 第六章 附则
     第二十六条 公司将加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保

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内幕信息知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人
员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕交易。

     第二十七条 本制度未尽事宜或与相关规定相悖的，按《公司法》
《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《威龙葡萄酒股份有
限公司章程》《上市公司信息披露管理办法》《关于上市公司建立

内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关规定执行。
     第二十八条 本制度由公司董事会负责解释。
     第二十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。


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附件一：《威龙葡萄酒股份有限公司内幕信息保密承诺书》

            威龙葡萄酒股份有限公司内幕信息保密承诺书

     本单位/本人了解到的威龙葡萄酒股份有限公司（以下简称“公

司”）的相关信息，且该信息尚未在中国证监会指定的上市公司信

息披露刊物或指定网站上正式公开披露，属于内幕信息。本单位/本

人作为内幕信息知情人，现作以下承诺：

1、本单位/本人充分了解并严格执行《中华人民共和国证券法》、

     中国证监会《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司

     《信息披露制度》、公司《内幕信息知情人登记管理制度》等

     公司基本制度的相关规定。

2、本单位/本人对于所了解的内幕信息予以严格保密，绝不泄露该

     内幕信息。

3、本单位/本人绝不利用内幕信息为本人（本单位）或他人谋取私

     利，绝不在内幕信息公开前建议他人买卖公司证券。

4、本单位/本人严格按规定传递、保存和销毁相关涉密文档，如因

     过失导致内幕信息泄露或者可能发生泄露，在第一时间报告公

     司，并采取一切必要措施防止内幕信息扩散。

5、本单位/本人因主观或者过失导致内幕信息泄露的，愿意按照公

     司《内幕信息知情人登记管理制度》等的相关法律法规及条例、

     公司的规章制度等规定承担责任。如违反内幕信息知情人登记

     管理制度有关规定，致使公司遭受经济损失的，本单位/本人将

     依法承担赔偿责任；如利用内幕信息买卖公司证券或者建议他

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     人买卖公司证券的，所得收益依法缴纳给公司；如涉嫌犯罪的，

     公司可将案件报告司法机关处理。

     本承诺书一式两份，公司、本单位/本人各留一份，具有同等法

律效力。 特此承诺。

                                                     承诺人：

                                                           年 月 日



                                                   登记时间 ：

                                                     登记人：




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  附件二：《威龙葡萄酒股份有限公司内幕信息知情人档案表》
                                        威龙葡萄酒股份有限公司内幕信息知情人档案表
  内幕信息事项：
       内幕信息知                          知悉内幕信      知悉内幕信         知悉内幕信息   内幕信息内   内幕信息   登记时
序号                  身份证号码                                                                                              登记人
       情人姓名                            息时间          息地点             方式           容           所处阶段   间




  公司简称：威龙股份证券代码：603779 法定代表人或授权代表签名：公司盖章：



                                                                    13 / 14
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注：1.本表所列项目仅为必备项目，上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照第九条的要求内容进行登记。
具体档案格式由上市公司根据需要确定，并注意保持稳定性。 2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信
息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。 3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
4.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。 5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同
订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。 6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的
姓名。




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