正平股份：正平股份独立董事提名人和候选人声明公告2023-12-09
正平路桥建设股份有限公司
独立董事提名人和候选人声明公告
正平路桥建设股份有限公司独立董事提名人声明
提名人正平路桥建设股份有限公司董事会，现提名陈文烈、陈斌、
占小平为正平路桥建设股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并
已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有
无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任正平路桥建设股份
有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。
提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与正平路桥建设股
份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：
一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政
法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、财务、管理
或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
被提名人陈文烈、陈斌已经参加培训并取得证券交易所认可的相关
培训证明材料，被提名人占小平尚未取得独立董事任职资格证书，其承
诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培
训并取得独立董事资格证书。。
二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如
适用）；
（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所
自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定；
1
（四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公
职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事
的通知》的规定（如适用）；
（五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职
（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；
（六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡
廉建设的意见》的相关规定（如适用）；
（七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指
引》等的相关规定（如适用）；
（八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员
及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）；
（九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理
办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险
机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适用）；
（十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规
定的情形。
三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子
女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配
偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司
前 10 名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或
者在上市公司前 5 名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；
（四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及
2
其配偶、父母、子女；
（五）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属
企业有重大业务往来的人员或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、
实际控制人单位任职的人员；
（六）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业
提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的
中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合
伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
（七）最近 1 年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、独立董事候选人无下列不良纪录：
（一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处
罚的；
（二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司
法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
（三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报批评
的；
（四）存在重大失信等不良记录；
（五）本所认定的其他情形。
五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席
也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解除
职务的人员，如是，需说明自解除职务之日起是否届满 12 个月。
六、包括正平路桥建设股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事
的境内上市公司数量未超过 3 家，被提名人在正平路桥建设股份有限公
司连续任职未超过六年。
3
七、被提名人陈斌具备较丰富的会计专业知识和经验，具备注册会
计师资格，会计专业的高级职称，且在审计专业岗位有 5 年以上全职工
作经验。
被提名人已经通过正平路桥建设股份有限公司第四届董事会提名委
员会资格审查，本提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响
独立履职情形的密切关系。
本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》对独立董事候选人任职资格进行核实并
确认符合要求。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或
误导成分，本提名人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。
特此声明。
提名人：正平路桥建设股份有限公司董事会
2023 年 12 月 8 日
4
正平路桥建设股份有限公司独立董事候选人声明
本人陈文烈，已充分了解并同意由提名人正平路桥建设股份有限公
司董事会提名为正平路桥建设股份有限公司第五届董事会独立董事候选
人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响
本人担任正平路桥建设股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明
并承诺如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、
部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、
管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
本人已经参加上海证券交易所培训并取得独立董事任职资格证书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规
章的要求：
（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所
自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定；
（四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公
职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事
的通知》的规定；
（五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职
（任职）问题的意见》的相关规定；
（六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡
廉建设的意见》的相关规定；
（七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指
5
引》等的相关规定；
（八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员
及从业人员监督管理办法》等的相关规定；
（九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理
办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险
机构独立董事管理办法》等的相关规定；
（十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规
定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子
女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配
偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；
（二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公
司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
（三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东或者
在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
（四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及
其配偶、父母、子女；
（五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企
业具有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股
东、实际控制人单位任职的人员；
（六）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、
法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的
项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要
负责人；
6
（七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良记录：
（一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处
罚的；
（二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司
法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
（三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报批评
的；
（四）存在重大失信等不良记录；
（五）本所认定的其他情形。
五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不
委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解除职务
的人员。
六、包括正平路桥建设股份有限公司在内，本人兼任独立董事的境
内上市公司数量未超过 3 家；本人在正平路桥建设股份有限公司连续任
职未超过六年。
七、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况。
本人已经通过正平路桥建设股份有限公司第四届董事会提名委员会
资格审查，本人与提名人不存在利害关系或者可能妨碍独立履职的其他
关系。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实
并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，
7
不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致
的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。
本人承诺：在担任正平路桥建设股份有限公司独立董事期间，将遵
守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所
业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精
力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与
公司存在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本
人将根据相关规定辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：陈文烈
2023 年 12 月 8 日
8
正平路桥建设股份有限公司独立董事候选人声明
本人陈斌，已充分了解并同意由提名人正平路桥建设股份有限公司
董事会提名为正平路桥建设股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。
本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人
担任正平路桥建设股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承
诺如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、
部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、
管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。并已取得上海证券
交易所颁发的独立董事任职资格证书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规
章的要求：
（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所
自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定；
（四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公
职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事
的通知》的规定；
（五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职
（任职）问题的意见》的相关规定；
（六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡
廉建设的意见》的相关规定；
（七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指
9
引》等的相关规定；
（八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员
及从业人员监督管理办法》等的相关规定；
（九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理
办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险
机构独立董事管理办法》等的相关规定；
（十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规
定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子
女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配
偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；
（二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公
司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
（三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东或者
在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
（四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及
其配偶、父母、子女；
（五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企
业具有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股
东、实际控制人单位任职的人员；
（六）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、
法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的
项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要
负责人；
10
（七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良记录：
（一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事
处罚的；
（二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司
法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
（三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报批
评的；
（四）存在重大失信等不良记录；
（五）本所认定的其他情形。
五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不
委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解除职务
的人员。
六、包括正平路桥建设股份有限公司在内，本人兼任独立董事的境
内上市公司数量未超过 3 家；本人在正平路桥建设股份有限公司连续任
职未超过六年。
七、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，具备注册会计师资格，
会计专业的高级职称，且在审计专业岗位有 5 年以上全职工作经验。
八、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况。
本人已经通过正平路桥建设股份有限公司第四届董事会提名委员会
资格审查，本人与提名人不存在利害关系或者可能妨碍独立履职的其他
关系。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实
11
并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，
不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致
的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。
本人承诺：在担任正平路桥建设股份有限公司独立董事期间，将遵
守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所
业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精
力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与
公司存在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本
人将根据相关规定辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：陈斌
2023 年 12 月 8 日
12
正平路桥建设股份有限公司独立董事候选人声明
本人占小平，已充分了解并同意由提名人正平路桥建设股份有限公
司董事会提名为正平路桥建设股份有限公司第五届董事会独立董事候选
人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响
本人担任正平路桥建设股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明
并承诺如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、
部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、
管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。尚未取得独立董事
任职资格证书，本人承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最
近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规
章的要求：
（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所
自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定；
（四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公
职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事
的通知》的规定；
（五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职
（任职）问题的意见》的相关规定；
（六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡
廉建设的意见》的相关规定；
13
（七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指
引》等的相关规定；
（八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员
及从业人员监督管理办法》等的相关规定；
（九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理
办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险
机构独立董事管理办法》等的相关规定；
（十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规
定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子
女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配
偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；
（二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公
司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
（三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东或者
在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
（四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及
其配偶、父母、子女；
（五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企
业具有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股
东、实际控制人单位任职的人员；
（六）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、
法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的
项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要
14
负责人；
（七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良记录：
（一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处
罚的；
（二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司
法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
（三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报批评
的；
（四）存在重大失信等不良记录；
（五）本所认定的其他情形。
五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不
委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解除职务
的人员，如是，需说明自解除职务之日起是否届满 12 个月。
六、包括正平路桥建设股份有限公司在内，本人兼任独立董事的境
内上市公司数量未超过 3 家；本人在正平路桥建设股份有限公司连续任
职未超过六年。
七、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况。
本人已经通过正平路桥建设股份有限公司第四届董事会提名委员会
资格审查，本人与提名人不存在利害关系或者可能妨碍独立履职的其他
关系。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实
并确认符合要求。
15
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，
不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致
的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。
本人承诺：在担任正平路桥建设股份有限公司独立董事期间，将遵
守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所
业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精
力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与
公司存在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本
人将根据相关规定辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：占小平
2023 年 12 月 8 日
16
