国元证券股份有限公司
关于正平路桥建设股份有限公司
部分募投项目延期的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为正平
路桥建设股份有限公司（以下简称“公司”或“正平股份”）非公开发行的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的要
求，对正平股份部分募投项目延期事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准正平
路桥建设股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2221 号），核
准公司非公开发行不超过 168,000,000 股新股。公司本次实际发行人民币普通股
139,619,037 股，每股发行价格为 3.15 元，募集资金总额为人民币 439,799,966.55
元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 5,120,395.32 元，募集资金净额为人民
币 434,679,571.23 元。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次非公开发
行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了希会验字（2021）0039 号《验
资报告》。公司已开设专户对上述募集资金进行存储、管理。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额 439,799,966.55
减：发行费用 5,120,395.32
募集资金净额 434,679,571.23
减：金沙县老城区段河道治理及基础设施建设和金沙县沙土镇风
92,000,000.00
貌一条街建设 PPP 项目（以下简称“金沙项目”）
减：募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 22,243,181.14
减：补充流动资金项目 130,403,871.36
减：暂时补充流动资金 190,000,000.00
加：利息收入 131,446.73
减：手续费 1,024.50
减：补流账户销户结余转出补充流动资金 5,134.87
2023 年 11 月 30 日募集资金专户结余 157,806.09
（三）募集资金实际投入情况
单位：人民币元
项目名称 募集资金净额 累计实际投入金额 备注
金沙项目 304,275,699.87 114,243,181.14
累计实际投入金额包含累计
补充流动资金 130,403,871.36 130,409,006.23 收到的银行存款利息并扣除
银行手续费
合计 434,679,571.23 244,652,187.37
截至 2023 年 11 月 30 日，上述募投项目已累计使用募集资金 244,652,187.37
元，募集资金的使用比例为 56.28%。公司于 2023 年 8 月 31 日召开董事会、监
事会审议通过了使用不超过 190,000,000.00 元闲置募集资金暂时补充流动资金，
使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至本核查意见出具日，上
述闲置募集资金仍在暂时补充流动资金中，尚未达到使用期限。
（四）募集资金存储情况
为规范募集资金的管理和使用，根据有关法律法规、规范性文件及《公司募
集资金管理制度》的有关规定，公司及控股子公司贵州金九金建设发展有限公司
（以下简称“金沙项目公司”）分别与保荐机构、青海银行股份有限公司城北支
行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实行专户存储管理。
截至 2023 年 11 月 30 日，存储于募集资金专项账户余额 157,806.09 元，专
项账户具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账户名称 账号 账户余额 备注
青海银行股份有限公司城北 正平路桥建设股份有限 06012010003782
0.00 已注销
支行 公司 70
青海银行股份有限公司城北 正平路桥建设股份有限 06012010003782
113,029.20
支行 公司 46
青海银行股份有限公司城北 贵州金九金建设发展有 06012010003781
44,776.89
支行 限公司 36
合计 157,806.09
注：2022 年 8 月，公司将账户号为 0601201000378270 的募集资金专户注销，
存储于该账户的募集资金用途为补充流动资金。
二、本次部分募投项目延期的具体情况及原因
（一）本次部分募投项目延期概况
根据项目实施机构的要求，公司结合目前募投项目的实际建设情况，在募投
项目实施主体、募集资金投资用途及投资总额不发生变更的情况下，对部分募投
项目建设期进行调整，具体如下：
项目名称 建设期（调整前） 建设期（调整后）
金沙项目 建设期 2 年 至 2024 年 12 月 30 日
（二）本次部分募投项目延期的原因
近期，金沙县老城区段河道治理及基础设施建设和金沙县沙土镇风貌一条街
建设 PPP 项目公司收到了项目实施机构——金沙县水务局的通知，因金沙项目
受河道汛期、征地进度慢等因素影响造成建设期满而项目未完工，金沙县水务局
决定将项目建设期延长至 2024 年 12 月 30 日。
根据金沙县水务局的通知要求，结合金沙项目目前实际建设情况，公司经过
审慎研究，对项目进度进行了优化调整，拟将金沙项目建设期延长至 2024 年 12
月 30 日。
三、本次部分募投项目延期对公司的影响
本次部分募投项目建设期延期涉及募投项目建设期的变化，未改变项目的实
施主体及募集资金投资用途，不会对募投项目的实施造成实质性影响，不存在损
害公司及股东利益的情形，也不会对公司的正常经营产生不利影响，符合中国证
监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定。公司将根据调整后计划，
持续加强对募投项目的管理，全力推进项目建设，确保募投项目按照计划顺利实
施。
四、本次部分募投项目延期的审议程序
公司本次部分募投项目延期事项已经公司第四届董事会第二十二次（临时）
会议、第四届监事会第十四次（临时）会议审议通过。
五、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：正平股份本次部分募集资金投资项目延期事项已经
公司董事会、监事会审议通过，符合《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年
修订）》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》，不存在损害股东利益的
情形，不会对公司的正常经营产生重大不利影响。
综上，保荐机构对公司本次部分募集资金投资项目延期事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于正平路桥建设股份有限公司部分
募投项目延期的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
李峻 王妍
国元证券股份有限公司
年 月 日
