上海证券交易所文件
              上证上审（再融资）〔2023〕451 号

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 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司向特
   定对象发行股票的审核中心意见落实函


江苏鼎胜新能源材料股份有限公司、中信证券股份有限公司：

    根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海

证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关规定，本所

对江苏鼎胜新能源材料股份有限公司向特定对象发行股票申请

文件进行了审核，审核中心会议讨论形成如下问题，请予落实。

    一、请发行人说明：结合公司货币资金及交易性金融资产余

额较高，受限资金主要为获取利差等情况，进一步说明本次补充

流动资金规模的合理性。

    请保荐机构及申报会计师核查并发表明确意见。

    二、请发行人说明：公司因资金占用受到行政处罚和纪律处

分的后续整改情况及内控制度的有效性，相关整改情况是否得到

处罚机关的认可，整改后是否再次发生类似违法违规行为。
    请保荐机构及发行人律师核查并发表明确意见，并说明核查

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内容及核查方法。

    三、请发行人说明：（1）公司前次募投项目“铝板带箔生

产线技术改造项目”资金投入进度较低及项目两次延期的原因、

目前项目建设进度与计划是否相符、后续建设计划，是否存在再

次延期或无法实施的风险；（2）本次募投项目“年产 80 万吨电

池箔及配套坯料项目”除募集资金外的项目资金来源，前次募集

资金变更投入进度较低的原因及项目最新进展情况；（3）结合

前次募投项目存在延期和变更的情况，在募集说明书中进一步完

善重大事项提示。

    请保荐机构、发行人律师及申报会计师核查并发表明确意见。



    请你公司对上述问题逐项落实并及时提交回复，若回复涉及

对募集说明书的修改，请以楷体加粗标明。




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                                上海证券交易所

                                二〇二三年七月四日




主题词：主板   再融资   落实意见函

 上海证券交易所                 2023 年 07 月 04 日印发




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