上海市通力律师事务所
关于洛阳栾川钼业集团股份有限公司
2022 年年度股东大会的法律意见书
致: 洛阳栾川钼业集团股份有限公司
上海市通力律师事务所(以下简称“本所”)接受洛阳栾川钼业集团股份有限公司(以下
简称“公司”)的委托, 指派本所张征轶律师、韩政律师(以下简称“本所律师”)根据《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规和规
范性文件(以下统称“法律法规”)及《洛阳栾川钼业集团股份有限公司章程》(以下简称“公
司章程”)的规定就公司 2022 年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”)相关事宜出具
法律意见。
本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的法律文件及其他文件、资料予以了核
查、验证。在进行核查验证过程中, 公司已向本所保证, 公司提供予本所之文件中的所有签
署、盖章及印章都是真实的, 所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整和有效
的, 且文件材料为副本或复印件的, 其与原件一致和相符。
在本法律意见书中, 本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员
资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合法律法规和公司章程的规定发表意见, 并
不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性
发表意见。
本所及本所律师依据法律法规及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实, 严
格履行了法定职责, 遵循了勤勉尽责和诚实信用原则, 进行了充分的核查验证, 保证本法律
意见所认定的事实真实、准确、完整, 所发表的结论性意见合法、准确, 不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏, 并承担相应法律责任。
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在此基础上, 本所律师出具法律意见如下:
一. 关于本次股东大会的召集、召开程序
根据公司于 2023 年 4 月 28 日公告的《洛阳栾川钼业集团股份有限公司关于召开
2022 年年度股东大会的通知》(以下简称“会议通知”), 公司董事会已于本次股东
大会召开二十日前以公告方式通知各股东。公司董事会已在会议通知中载明了本次
股东大会召开的时间、地点、股权登记日等事项, 并在会议通知中列明了提交本次股
东大会审议的议案。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式: 现场会议于 2023 年 6 月 9 日
13:00 在河南省洛阳市洛龙区开元大道钼都利豪国际饭店召开。通过上海证券交易所
交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 6 月 9 日上午 9:15 至 9:25, 9:30 至
11:30 和下午 13:00 至 15:00; 通过上海证券交易所互联网投票平台投票的具体时间
为 2023 年 6 月 9 日上午 9:15 至 2023 年 6 月 9 日下午 15:00 期间的任意时间。
基于上述核查, 本所律师认为, 本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规及
公司章程的规定。
二. 关于出席会议人员资格、召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。根据公司提供的出席会议股东及股东代理人统计
资料和相关验证文件, 以及本次现场及网络投票的合并统计数据, 参加本次股东大
会现场会议及网络投票的股东(或股东代理人)共计 41 人, 代表有表决权股份数为
12,870,879,394 股, 占公司有表决权股份总数的 59.60%。公司董事、监事和高级管
理人员现场或通过网络方式出席/列席了本次股东大会。
基于上述核查, 本所律师认为, 本次股东大会的出席会议人员资格、本次股东大会召
集人资格均合法有效。
三. 本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式对会议通知中列明的议案进行
了表决。出席现场会议的股东、股东代表(或委托代理人)以记名投票的方式对会议通
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知中列明的议案进行了表决, 公司按有关法律法规及《公司章程》规定的程序进行计
票、监票。
公司通过上海证券交易所交易系统、上海证券交易所互联网投票平台向股东提供网
络投票平台。网络投票结束后, 上证所信息网络有限公司提供了本次网络投票的统计
数据。
本次股东大会投票表决结束后, 公司根据相关规则合并统计现场投票和网络投票的
表决结果, 就影响中小投资者利益的议案, 公司已对中小投资者的投票情况单独统
计。本次股东大会的表决结果如下:
(一) 审议通过了《关于本公司<2022 年度董事会报告>的议案》
表决情况: 同意 12,841,214,994 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.76953%; 反对 18,159,900 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 0.14109%; 弃权 11,504,500 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 0.08938%。
(二) 审议通过了《关于本公司<2022 年度监事会报告>的议案》
表决情况: 同意 12,841,219,994 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.76956%; 反对 18,157,100 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 0.14107%; 弃权 11,502,300 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 0.08937%。
(三) 审议通过了《关于本公司<2022 年年度报告>的议案》
表决情况: 同意 12,837,469,594 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.74043%; 反对 21,998,200 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 0.17091%; 弃权 11,411,600 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 0.08866%。
(四) 审议通过了《关于本公司 2022 年度<财务报告>及<财务决算报告>的议案》
表决情况: 同意 12,803,499,194 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
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的 99.47649%; 反对 55,872,900 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 0.4341%; 弃权 11,507,300 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 0.08941%。
(五) 审议通过了《关于本公司 2022 年度利润分配预案的议案》
表决情况: 同意 12,864,171,094 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.94788%; 反对 35,600 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.00028%; 弃权 66,72,700 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.05184%。
(六) 审议通过了《关于续聘本公司 2023 年度外部审计机构的议案》
表决情况: 同意 12,796,167,602 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.41953%; 反对 68,040,792 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 0.52864%; 弃权 6,671,000 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 0.05183%。
(七) 审议通过了《关于本公司 2023 年度预算的议案》
表决情况: 同意 12,864,123,794 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.94751%; 反对 82,100 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.00064%; 弃权 6,673,500 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.05185%。
(八) 审议通过了《关于本公司使用闲置自有资金购买结构性存款计划的议案》
表决情况: 同意 12,049,736,530 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 93.62015%; 反对 809,843,561 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 6.29206%; 弃权 11,299,303 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 0.08779%。
(九) 审议通过了《关于本公司使用闲置自有资金购买理财或委托理财产品的议案》
表决情况: 同意 12,511,126,586 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
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的 97.20491%; 反对 353,087,608 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 2.7433%; 弃权 6,665,200 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 0.05179%。
(十) 审议通过了《关于本公司 2023 年对外担保安排的议案》
表决情况: 同意 11,426,792,373 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 88.7802%; 反对 1,432,790,212 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 11.13203%; 弃权 11,296,806 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 0.08777%。
(十一) 审议通过了《关于给予董事会决定发行债务融资工具授权的议案》
表决情况: 同意 11,500,281,843 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 89.35117%; 反对 1,363,929,351 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 10.59702%; 弃权 6,668,200 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 0.05181%。
(十二) 审议通过了《关于为本公司董事、监事及高级管理人员购买责任保险的议案》
表决情况: 同意 12,787,674,391 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.35354%; 反对 67,074,400 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 0.52113%; 弃权 16,130,603 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 0.12533%。
(十三) 审议通过了《关于制定、修订、完善本公司内控制度体系的议案》
表决情况: 同意 11,499,631,543 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 89.34612%; 反对 1,364,579,651 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 10.60207%; 弃权 6,668,200 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 0.05181%。
(十四) 审议通过了《关于没收 H 股股东未领取的 2015 年股息的议案》
表决情况: 同意 12,864,178,994 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
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的 99.94794%; 反对 32,200 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.00025%; 弃权 6,668,200 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.05181%。
(十五) 审议通过了《关于给予董事会派发 2023 年度中期及季度股息授权的议案》
表决情况: 同意 12,864,113,294 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.94743%; 反对 95,900 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.00075%; 弃权 6,670,200 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.05182%。
(十六) 审议通过了《关于给予董事会增发 A 股及/或 H 股股份一般性授权的议案》
表决情况: 同意 11,546,346,279 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 89.70908%; 反对 1,317,396,915 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 10.23548%; 弃权 7,136,200 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 0.05544%。
(十七) 审议通过了《关于给予董事会回购 H 股股份一般性授权的议案》
表决情况: 同意 12,851,940,671 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.85286%; 反对 11,799,723 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 0.09168%; 弃权 7,139,000 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 0.05546%。
(十八) 审议通过了《关于向参股子公司提供财务资助的议案》
表决情况: 同意 12,864,124,294 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.94752%; 反对 84,100 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.00065%; 弃权 6,671,000 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.05183%。
(十九) 审议通过了《关于增补本公司第六届董事会非执行董事的议案》
1. 增补蒋理先生为本公司第六届董事会非执行董事
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表决情况: 同意 12,736,561,649 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 98.95643%; 反对 127,644,644 股, 占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.99172%; 弃权 6,673,101 股, 占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0.05185%。
2. 增补林久新先生为本公司第六届董事会非执行董事
表决情况: 同意 12,736,561,649 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 98.95642%; 反对 127,644,644 股, 占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.99173%; 弃权 6,673,101 股, 占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0.05185%。
(二十) 审议通过了《关于增补本公司第六届监事会非职工代表监事的议案》
表决情况: 同意 12,706,797,962 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 98.72517%; 反对 156,943,132 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 1.21937%; 弃权 7,138,300 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 0.05546%。
根据现场投票和网络投票的汇总表决结果, 会议通知中列明的全部议案均获本次股
东大会审议通过。涉及特别决议的事项已经出席股东大会有表决权股份总数三分之
二以上审议通过。本次股东大会就影响中小投资者利益的议案, 公司已对中小投资者
的投票情况单独统计。
本所律师认为, 本次股东大会的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定, 本
次股东大会的表决结果合法有效。
四. 关于本次股东大会的结论意见
综上所述, 本所律师认为, 本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规及公司
章程的规定, 出席会议人员资格、本次股东大会召集人资格均合法有效, 本次股东大
会的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定, 本次股东大会的表决结果合法
有效。
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