上海证券交易所文件
              上证上审（再融资）〔2023〕709 号

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 关于奥锐特药业股份有限公司向不特定对象
       发行可转换公司债券申请文件
           的第二轮审核问询函

奥锐特药业股份有限公司、海通证券股份有限公司：

    根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海

证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规

及本所有关规定等，本所审核机构对奥锐特药业股份有限公司

（以下简称发行人或公司）向不特定对象发行可转换公司债券申

请文件进行了审核，并形成了第二轮问询问题。



    1.关于募投项目

    根据申报材料，年产 300KG 司美格鲁肽及配套设施建设项

目（一期）产品技术难点为合成生物学技术。年产 3 亿雌二醇/
雌二醇地屈孕酮复合包装片生产线建设项目（一期）是发行人在
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地屈孕酮原料药基础上向下游制剂的延伸。

    请发行人说明，（1）请进一步准确披露募投项目的信息；

（2）发行人本次募集资金是否投向主业，发行人是否充分具有

实施募投项目的技术和人力资源等条件；（3）结合市场竞争格

局、未来产能消化措施等，进一步说明本次募投项目新增产能的

合理性及未来是否存在产能消化风险。

    请保荐机构进行核查并发表明确意见。




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    请公司区分“披露”及“说明”事项，披露内容除申请豁免外，

应增加至募集说明书中，说明内容是问询回复的内容，不用增加

在募集说明书中；涉及修改募集说明书等申请文件的，以楷体加

粗标明更新处，一并提交修改说明及差异对照表；请保荐机构对

公司的回复内容逐项进行认真核查把关，并在公司回复之后写明

“对本回复材料中的公司回复，本机构均已进行核查，确认并保

证其真实、完整、准确”的总体意见。




                                   上海证券交易所

                                 二〇二三年十一月五日




主题词：主板   再融资   问询函

 上海证券交易所                    2023 年 11 月 05 日印发

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