苏州华兴源创科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称:苏州华兴源创科技股份有限公司 股票上市地点:上海证券交易所 股票简称:华兴源创 股票代码:688001 信息披露义务人1:苏州源华创兴投资管理有限公司 住所:苏州工业园区苏虹中路225号星虹大厦1幢801室 通讯地址:苏州工业园区苏虹中路225号星虹大厦1幢801室 权益变动性质:股份减少(被动稀释) 信息披露义务人2:陈文源 住所:苏州市姑苏区中军新村*** 通讯地址:苏州市工业园区青丘巷8号 权益变动性质:股份减少(被动稀释) 信息披露义务人3:苏州源奋企业管理合伙企业(有限合伙) 住所:苏州工业园区汀兰巷199号202室 通讯地址:苏州工业园区汀兰巷199号202室 权益变动性质:股份减少(被动稀释) 信息披露义务人4:苏州源客企业管理合伙企业(有限合伙) 住所:苏州工业园区汀兰巷199号203室 通讯地址:苏州工业园区汀兰巷199号203室 权益变动性质:股份减少(被动稀释) 信息披露义务人5:张茜 住所:苏州市姑苏区肖家园*** 通讯地址:苏州市工业园区青丘巷8号 权益变动性质:股份减少(主动减持及被动稀释) 签署日期:2023年5月16日 信息披露义务人声明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司 收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号-权益变 动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》的规定, 本报告书已全面披露信息披露义务人在苏州华兴源创科技股份有限公司中拥有 权益的股份变动情况。 四、截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人没 有通过任何其他方式增加或减少其在苏州华兴源创科技股份有限公司中拥有权 益的股份。 五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有 委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何 解释或者说明。 六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 七、本报告书中部分数据计算时需要四舍五入,故可能存在尾数差异,请投 资者注意。 2 目 录 信息披露义务人声明 ..................................................... 2 第一节 释义 ........................................................... 4 第二节 信息披露义务人介绍 .............................................. 5 第三节 本次权益变动的目的及持股计划 .................................... 8 第四节 本次权益变动的方式 .............................................. 9 第五节 前六个月买卖上市公司股票的情况 ................................. 12 第六节 其他重大事项 ................................................... 13 第七节 备查文件....................................................... 14 第八节 信息披露义务人声明 ............................................. 15 附表:简式权益变动报告书 ............................................... 16 3 第一节 释义 在本报告书中,除非另有说明,下列简称具有如下特定含义: 本报告书 指 《苏州华兴源创科技股份有限公司简式权益变动报告书》 华兴源创/上市公司/公司 指 苏州华兴源创科技股份有限公司 信息披露义务人 1 指 苏州源华创兴投资管理有限公司(简称“源华创兴”) 信息披露义务人 2 指 陈文源 苏州源奋企业管理合伙企业(有限合伙)(简称“苏州 信息披露义务人 3 指 源奋”) 苏州源客企业管理合伙企业(有限合伙)(简称“苏州 信息披露义务人 4 指 源客”) 信息披露义务人 5 指 张茜 信息披露义务人 指 上述信息披露义务人 1-5 信息披露义务人被动稀释及主动减持,减持后持股比例 本次权益变动 指 变动合计达到 5% 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号 《准则第 15 号》 指 -权益变动报告书》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 4 第二节 信息披露义务人介绍 一、 信息披露义务人基本情况 1、信息披露义务人的基本信息 信息披露义务人 1: 名称 苏州源华创兴投资管理有限公司 企业类型 有限责任公司(自然人投资或控股) 注册地址 苏州工业园区苏虹中路 225 号星虹大厦 1 幢 801 室 通讯地址 苏州工业园区苏虹中路 225 号星虹大厦 1 幢 801 室 统一社会信用代码 91320594MA1PYBCP80 法定代表人 张茜 成立日期 2017-07-24 注册资本 23,097.6 万元 经营期限 2017-07-24 至 9999-12-31 资产管理、投资管理、投资咨询、商务信息咨询、市场营 经营范围 销策划。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可 开展经营活动) 信息披露义务人 2: 名称 陈文源 曾用名 无 性别 男 国籍 中国 身份证号码 32**************33 住址 苏州市姑苏区中军新村*** 通讯地址 苏州市工业园区青丘巷 8 号 是否取得其他国家 无 或者地区的居留权 信息披露义务人 3: 名称 苏州源奋企业管理合伙企业(有限合伙) 5 企业类型 有限合伙企业 注册地址 苏州工业园区汀兰巷 199 号 202 室 通讯地址 苏州工业园区汀兰巷 199 号 202 室 统一社会信用代码 91320594MA1P0BXK5T 执行事务合伙人 陈文源 成立日期 2017-05-12 注册资本 3,248.1 万元 经营期限 2017-05-12 至 2067-05-31 企业管理咨询,商务信息咨询,市场营销策划。(依法须 经营范围 经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 信息披露义务人 4: 名称 苏州源客企业管理合伙企业(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 注册地址 苏州工业园区汀兰巷 199 号 203 室 通讯地址 苏州工业园区汀兰巷 199 号 203 室 统一社会信用代码 91320594MA1P0DB4XX 执行事务合伙人 陈文源 成立日期 2017-05-15 注册资本 3,248.1 万元 经营期限 2017-05-15 至 2067-05-31 企业管理咨询,商务信息咨询,市场营销策划。(依法须 经营范围 经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 信息披露义务人 5: 名称 张茜 曾用名 无 性别 女 国籍 中国 6 身份证号码 32**************26 住址 苏州市姑苏区肖家园*** 通讯地址 苏州市工业园区青丘巷 8 号 是否取得其他国家 无 或者地区的居留权 2、信息披露义务人的主要股东、董事及主要负责人情况 信息披露义务人 1 的主要股东情况: 序号 名称 持股比例 1 陈文源 87.00% 2 张茜 13.00% 信息披露义务人 1 的董事情况: 是否取得其他国家 姓名 性别 职务 国籍 长期居住地 或地区的居留权 张茜 女 执行董事 中国 苏州市 无 信息披露义务人 3、4 的主要负责人情况: 是否取得其他国家 姓名 性别 职务 国籍 长期居住地 或地区的居留权 执行事务 陈文源 男 中国 苏州市 无 合伙人 3、信息披露义务人之间的一致行动关系 陈文源先生、张茜女士系夫妻关系,苏州源华创兴投资管理有限公司系陈文 源先生和张茜女士控制的企业,苏州源客企业管理合伙企业(有限合伙)、苏州 源奋企业管理合伙企业(有限合伙)系陈文源先生控制的企业,五位股东为一致 行动人关系。 二、信息披露义务人持有、控制其他境内或境外上市公司 5%以上的发行在 外的股份情况 截至本报告书签署之日,信息披露义务人未持有、控制其他境内或境外上市 公司 5%以上的发行在外的股份。 7 第三节 本次权益变动的目的及持股计划 一、信息披露义务人本次权益变动目的 本次权益变动系信息披露义务人因持股比例被动稀释及自身资金需求计划 减持公司股份导致的持股比例减少所致。 二、信息披露义务人未来 12 个月内增持或减持上市公司股份的计划 公司于 2023 年 4 月 1 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了 《苏州华兴源创科技股份有限公司股东减持股份计划公告》(公告编号:2023- 011)。根据公告,公司股东陈文源拟合计减持不超过 14,129,235 股,合计减持 不超过公司总股本的 3.21%;苏州源客拟合计减持不超过 8,120,250 股,合计减 持不超过公司总股本的 1.84%;苏州源奋拟合计减持不超过 8,120,250 股,合计 减持不超过公司总股本的 1.84%;张茜拟合计减持不超过 2,111,265 股,合计减 持不超过公司总股本的 0.48%。上述股东合计减持公司股份不超过 17,623,675 股,即不超过公司总股本的 4.00%。 截至本报告签署之日,信息披露义务人上述减持计划尚未实施完毕。 除上述减持计划以外,信息披露义务人将在未来 12 个月内,将根据证券市 场整体状况等因素,决定是否增持或减持其在上市公司持有的股份。若发生相关 权益变动事项,将严格按照相关法律、法规的要求履行相关信息披露义务。 8 第四节 本次权益变动的方式 一、 本次权益变动前信息披露义务人持有上市公司股份情况 本次权益变动前,源华创兴持有公司 230,976,000 股,占当时公司总股本的 57.60%;陈文源持有公司 56,516,940 股,占公司当时总股本的 14.09%;苏州源 奋持有公司 32,481,000 股,占公司当时总股本的 8.10%;苏州源客持有公司 32,481,000 股,占公司当时总股本的 8.10%;张茜持有公司股份 8,445,060 股, 占公司当时总股本的 2.11%。 二、本次权益变动情况 1、信息披露义务人因公司发行股份购买资产并募集配套资金、股权激励计 划限制性股票归属及公司发行可转换公司债券转股等原因累计导致持股比例被 动稀释 8.09%,详情如下: (1)公司 2020 年向李齐花等发行股份购买资产新增股份 28,086,418 股, 具 体 情 况 详 见 公 司 于 2020 年 6 月 29 日 披 露 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (www.sse.com.cn)的《华兴源创:关于发行股份及支付现金购买资产并募集配 套资金暨关联交易发行结果暨股份变动公告》(编号:2020-036); (2 公司 2020 年重大资产重组配套募集配套资金向特定对象发行股票共计 9,450,355 股,具体情况详见公司于 2020 年 12 月 29 日披露在上海证券交易所 网站的公告《华兴源创:关于募集配套资金向特定对象发行股票发行结果暨股份 变动的公告》(编号:2020-058); (3)公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属的 849,750 股股份已于 2021 年 9 月 30 日上市流通,具体情况详见公司于 2021 年 9 月 28 日披露在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《苏州华兴源创科技 股份有限公司关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属 结果暨股份上市的公告》(公告编号:2021-054); (4)公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授 予部分第一个归属期归属的 1,202,000 股股份已于 2022 年 9 月 30 日上市流通, 具 体 情 况 详 见 公 司 于 2022 年 9 月 27 日 披 露 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 9 (www.sse.com.cn)的《苏州华兴源创科技股份有限公司关于 2020 年限制性股 票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期归属结果 暨股份上市的公告》(公告编号:2022-073); (5)因公司 2021 年发行的可转换公司债券处于转股期,截至本报告披露日, 公司可转债累计转股 3,658 股,转股部分体现在无限售条件流通股。 2、信息披露义务人减持股份情况 2023 年 5 月 16 日,张茜通过上海证券交易所股票交易系统以集中竞价交易 方式减持公司股票 20,000 股,占公司当前总股本的 0.0045%; 股东源华创兴、陈文源、苏州源客未减持公司股票。 本次权益变动后,源华创兴持有公司 230,976,000 股股份,占总股本的 52.42%;陈文源持有公司 56,516,940 股股份,占总股本的 12.83%;苏州源奋持 有 公 司 32,481,000 股 股 份 , 占 公 司 总 股 本 的 7.37% ; 苏 州 源 客 持 有 公 司 32,481,000 股股份,占总股本的 7.37%;张茜持有公司 8,425,060 股股份,占总 股本的 1.91%。 本次减持具体情况如下: 减持均价 减持数量 股东名称 减持方式 减持日期 减持比例 (元/股) (股) 张茜 集中竞价 2023-5-16 40.106 20,000 0.0045% 备注:成交均价为证券交易系统计算金额。 3、本次权益变动前后信息披露义务人持股情况 变动前 变动后 股东名称 持股数量 持股比例 持股数量 持股比例 (股) (%) (股) (%) 张茜 8,445,060 2.11 8,425,060 1.91 苏州源奋 32,481,000 8.10 32,481,000 7.37 源华创兴 230,976,000 57.60 230,976,000 52.42 陈文源 56,516,940 14.09 56,516,940 12.83 苏州源客 32,481,000 8.10 32,481,000 7.37 10 合计 360,900,000 90.00% 360,880,000 81.91 备注:持股比例以当时总股本为基数计算,采用四舍五入原则,保留两位小数。 三、信息披露义务人拥有权益股份权利受限情况 截至本报告签署日,信息披露义务人在本次权益变动所涉股份不存在质押、 查封或冻结等任何权利限制或被限制转让的情况。 11 第五节 前六个月买卖上市公司股票的情况 除本次披露的权益变动情况外,信息披露义务人在截至本报告书签署之日前 六个月内,不存在买卖上市公司股票的情况。 12 第六节 其他重大事项 截至本报告书签署之日,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的 相关信息进行了如实披露,不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披 露而未披露的其他重大信息,以及中国证监会或者证券交易所依法要求披露而 未披露的其他信息。 13 第七节 备查文件 一、备查文件 1、信息披露义务人营业执照/身份证复印件; 2、信息披露义务人重要负责人的身份证复印件; 3、信息披露义务人签署的《简式权益变动报告书》。 二、备查文件的备置地点 本报告书和上述备查文件置于苏州华兴源创科技股份有限公司董事会办公 室,以备查阅。 14 第八节 信息披露义务人声明 本人(以及本人所代表的机构)承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 信息披露义务人 1:苏州源华创兴投资管理有限公司 法定代表人签字: 信息披露义务人 2:陈文源 签字: 信息披露义务人 3:苏州源奋企业管理合伙企业(有限合伙) 执行事务合伙人/委派代表签字: 信息披露义务人 4:苏州源客企业管理合伙企业(有限合伙) 执行事务合伙人/委派代表签字: 信息披露义务人 5:张茜 签字: 签署日期: 年 月 日 15 附表:简式权益变动报告书 基本情况 苏州华兴源创科技股份有限 上市公司名称 上市公司所在地 苏州市 公司 股票简称 华兴源创 股票代码 688001 苏州工业园区苏虹中路 信息披露义务 苏州源华创兴投资管理有限 信息披露义务人注 225 号星虹大厦 1 幢 801 人 1 名称 公司 册地 室 信息披露义务 信息披露义务人地 苏州市姑苏区中军新村 陈文源 人 2 名称 址 *** 信息披露义务 苏州源奋企业管理合伙企业 信息披露义务人注 苏州工业园区汀兰巷 199 人 3 名称 (有限合伙) 册地 号 202 室 信息披露义务 苏州源客企业管理合伙企业 信息披露义务人注 苏州工业园区汀兰巷 199 人 4 名称 (有限合伙) 册地 号 203 室 信息披露义务 信息披露义务人地 张茜 苏州市姑苏区肖家园*** 人 5 名称 址 增加 □ 减少 √ 有 √ 无 □ 拥有权益的股 不变,但持股比例发生变化 有无一致行动人 信息披露义务人 1-5 均为 份数量变化 □ 一致行动人 是 √ 否 □ 信息披露义务 是 √ 否 □ 信息披露义务人是 信息披露义务人 2、5 为公 人是否为上市 信息披露义务人源华创兴为 否为上市公司实际 司实际控制人,信息披露 公司第一大股 公司第一大股东 控制人 义务人 1、3、4 为实际控 东 制人的一致行动人 通过证券交易所的集中交易 √ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 权益变动方式 取得上市公司发行的新股 □ (可多选) 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □ 其他 √ (被动稀释) 16 源华创兴: 股票种类:人民币普通股(A)股 持股数量:230,976,000 股 持股比例:57.60% 陈文源: 股票种类:人民币普通股(A)股 持股数量:56,516,940 股 持股比例:14.09% 信息披露义务 苏州源奋: 人披露前拥有 权益的股份数 股票种类:人民币普通股(A)股 量及占上市公 持股数量:32,481,000 股 司已发行股份 持股比例:8.10% 比例 苏州源客: 股票种类:人民币普通股(A)股 持股数量:32,481,000 股 持股比例:8.10% 张茜: 股票种类:人民币普通股(A)股 持股数量:8,445,060 股 持股比例:2.11% 17 源华创兴: 股票种类:人民币普通股(A)股 持股数量:230,976,000 股 持股比例:52.42% 陈文源: 股票种类:人民币普通股(A)股 持股数量:56,516,940 股 持股比例:12.83% 本次权益变动 苏州源奋: 后,信息披露义 股票种类:人民币普通股(A)股 务人拥有权益 的股份数量及 持股数量:32,481,000 股 变动比例 持股比例:7.37% 苏州源客: 股票种类:人民币普通股(A)股 持股数量:32,481,000 股 持股比例:7.37% 张茜: 股票种类:人民币普通股(A)股 持股数量:8,425,060 股 持股比例:1.91% 是否已充分披 不适用 露资金来源 信息披露义务 是 √ 否 □ 人是否拟于未 来 12 个月内增 信息披露义务人在未来 12 个月内将根据证券市场整体状况等因素,决定是否 持/减持 增持或减持其在上市公司持有的股份 信息披露义务 人在此前 6 个月 是否在二级市 是 □ 否 √ 场买卖该上市 公司股票 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予以说明: 控股股东或实 际控制人减持 时是否存在侵 是 □ 否 √ 害上市公司和 股东权益的问 题 18 控股股东或实 际控制人减持 时是否存在未 清偿其对公司 的负债,未解除 是 □ 否 √ 公司为其负债 提供的担保,或 者损害公司利 益的其他情形 本次权益变动 是否需取得批 不适用 准 是否已得到批 不适用 准 19 (本页无正文,为《苏州华兴源创科技股份有限公司简式权益变动报告书》之签 署页) 信息披露义务人 1:苏州源华创兴投资管理有限公司 法定代表人签字: 信息披露义务人 2:陈文源 签字: 信息披露义务人 3:苏州源奋企业管理合伙企业(有限合伙) 执行事务合伙人/委派代表签字: 信息披露义务人 4:苏州源客企业管理合伙企业(有限合伙) 执行事务合伙人/委派代表签字: 信息披露义务人 5:张茜 签字: 签署日期: 年 月 日 20