洁特生物:广东广信君达律师事务所关于广州洁特生物过滤股份有限公司“洁特转债”2023年第一次债券持有人会议的法律意见书2023-05-20
广东广信君达律师事务所
关于广州洁特生物过滤股份有限公司
“洁特转债”2023 年第一次债券持有人会议的
法律意见书
二〇二三年五月
地址:广东省广州市天河区珠江东路 6 号广州周大福金融中心 29 层、10 层、11 层(01-04)
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法律意见书
广东广信君达律师事务所
关于广州洁特生物过滤股份有限公司
“洁特转债”2023 年第一次债券持有人会议的法律意见书
(2021)粤广信君达法字第 5935-3 号
致:广州洁特生物过滤股份有限公司
广东广信君达律师事务所(以下简称为“本所”)接受广州洁特生物过滤股份
有限公司(以下简称为“公司”或“洁特生物”)的委托,指派曹武清律师、官招阳
律师(以下简称为“本所律师”)出席公司“洁特转债”2023 年第一次债券持有
人会议(以下简称为“本次会议”),并获授权依据《中华人民共和国公司法》(以
下简称为《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称为《证券法》)
及其他相关法律、法规、规章及规范性文件以及《广州洁特生物过滤股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称为《募集说明书》)
以及《广州洁特生物过滤股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》(以下
简称为《债券持有人会议规则》)的有关规定出具本法律意见书。
为出具本法律意见书,本所律师审查了本次会议的有关文件和材料。本所律
师得到公司如下保证,即其已提供了本所律师认为出具本法律意见所必需的材
料,其所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、
完整的要求,有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
本法律意见书中,本所律师仅对本次会议的召集和召开程序、出席会议人员
资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《证券法》等
法律、法规、规范性文件及《募集说明书》《债券持有人会议规则》的规定发表
意见。
本所律师同意将本法律意见书作为本次会议的必备文件公开,并依法对本所
出具的法律意见承担责任。未经本所及本所律师书面同意,本法律意见书不得用
于其他目的。
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法律意见书
本所律师根据法律的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责的精神,对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查、验证及现场见证,
据此出具法律意见如下:
一、本次会议的召集和召开程序
(一)本次会议的召集
1、公司于 2023 年 4 月 26 日召开第三届董事会第二十七次会议,审议并通
过《关于召开“洁特转债”2023 年第一次债券持有人会议的议案》。
2、公司于 2023 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)
及《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》刊登关于召开本次
会议的通知,即《广州洁特生物过滤股份有限公司关于召开“洁特转债”2023
年第一次债券持有人会议的通知》(公告编号:2023-031)(以下简称为《债券
持有人会议通知》,《债券持有人会议通知》载明会议召集人、会议召开时间、
会议召开地点、会议召开及投票方式、债权登记日、会议出席对象、会议审议事
项、会议登记方法、联系方式等事项。
(二)本次会议的召开
现场会议于 2023 年 5 月 18 日 14 点 20 分在广东省广州市黄埔区经济技术开
发区永和经济区斗塘路 1 号公司 A1 栋五楼会议室召开。本次会议召开的时间、
方式以及其他事项均与《债券持有人会议通知》所披露的一致。
综上所述,本所律师认为,公司本次会议的召集、召开程序符合《公司法》
《证券法》等法律、法规、规范性文件及《募集说明书》《债券持有人会议规
则》的规定。
二、本次会议召集人和出席会议人员的资格
(一)本次会议召集人的资格
本次会议由公司董事会召集。
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法律意见书
(二)本次会议出席会议人员的资格
1、根据《债券持有人会议通知》,截至 2023 年 5 月 11 日下午收市时在中
国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的“洁特转债”债券持有人。上述
本公司债券持有人均有权出席本次会议,并可以以书面形式委托代理人出席会议
和参加表决,该代理人不必是本公司债券持有人。
根据出席本次会议的债券持有人(或债券持有人代理人)的身份证明、授权
委托证明、证券账户卡等相关文件,出席本次会议的债券持有人(或债券持有人
代理人)共 3 名,合计持有未偿还债券共 1,194,190 张,代表“洁特转债”未偿
还债券面值总额为 119,419,000.00 元,占“洁特转债”未偿还债券面值总额的
27.1409%。
2、公司部分董事、监事、高级管理人员及本所律师出席或列席本次会议。
经本所律师查证,本次会议的出席、列席人员和召集人的资格符合《公司
法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《募集说明书》《债券持有人会
议规则》的规定。
三、本次会议的表决程序及表决结果
(一)本次会议的表决程序
本次会议投票表决采取记名方式现场投票表决。每一张未偿还的“洁特转债”
债券(面值为人民币 100 元)有一票表决权。
(二)本次会议审议的事项的表决结果
本次会议的表决结果如下:
审议通过《关于部分募集资金投资项目增加实施主体和实施地点暨向全资子
公司增资的议案》。
该议案的表决情况为:同意票 1,194,190 张,所持未偿还债券面值总额为
119,419,000.00 元,占出席本次会议有表决权的债券持有人(或债券持有人代理
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人)所持未偿还债券面值总额的 100%;反对票 0 张,所持未偿还债券面值总额
为 0 元,占出席本次会议有表决权的债券持有人(或债券持有人代理人)所持未
偿还债券面值总额的 0%;弃权票 0 张,所持未偿还债券面值总额为 0 元,占出
席本次会议有表决权的债券持有人(或债券持有人代理人)所持未偿还债券面值
总额的 0%。
经本所律师查证,本次会议的表决程序符合《公司法》《证券法》等法律、
法规、规范性文件及《募集说明书》《债券持有人会议规则》的规定,表决结
果合法、有效。
四、结论意见
综上,经本所律师审查并现场见证,本所律师认为,公司“洁特转债”2023
年第一次债券持有人会议的召集、召开程序,出席本次会议人员,会议表决程序
和表决结果均符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《募集说
明书》《债券持有人会议规则》的规定,本次会议作出的决议真实、合法、有效。
本法律意见书正本壹式叁份,公司持有贰份,本所留存壹份,具有同等法律
效力。
(以下无正文)
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