杭州安旭生物科技股份有限公司                              募集资金管理制度



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                               募集资金管理制度

                                  第一章总则

     第一条 为规范杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集
资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，最大限度地保护投资者利益，根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科
创板上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等法律法规、规范性法律文件、以及《公司章程》的要求，制定本制度。

     第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括但不限于首
次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公
司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激
励计划募集的资金。

     第三条 公司募集资金严格限定用于已对外公布的计划投入项目。公司董事
会应根据项目实施情况制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公开、透
明。未经公司股东大会做出决议，不得改变公司募集资金用途, 但股东大会已授
权董事会根据证券监管部门的审核意见调整募集资金运用项目的情形除外。

     第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使
用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变
相改变募集资金用途。违反国家法律、法规、《公司章程》以及本制度的规定使
用募集资金，致使公司遭受损失的，相关责任人应承担民事赔偿责任。

     第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募
集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。

                               第二章募集资金的存储

     第六条 公司建立募集资金专户存储制度。公司募集资金应当存放于经董事


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会批准设立的募集资金专项账户中（以下简称“募集资金专户”）集中管理。募集
资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

       第七条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格
的会计师事务所出具验资报告，将募集资金及时、完整地存放于募集资金专户内。

       第八条 公司募集资金的存储应遵循适当集中，便于管理的原则。

       第九条 公司应当在募集资金到帐后一个月内与保荐机构或者独立财务顾
问、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少
应当包括以下内容：

     1、公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

     2、商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机
构或者独立财务顾问；

     3、公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5,000 万元
且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的
20%的，公司应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问；

     4、保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；

     5、公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任。

     公司通过控股子公司或者其他主体实施募投项目的，应当由公司、实施募投
项目的公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方监管协议，公
司及实施募投项目的公司应当视为共同一方。

     上述协议在有效期届满前因商业银行、保荐机构或者独立财务顾问变更等原
因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协
议。

                               第三章募集资金的使用

       第十条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资
金。出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报告上交


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所并公告。

     第十一条 公司募集资金使用时，必须严格按照公司财务管理制度履行资金
使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出，均须由有关部门提出资金使用计
划，在董事会授权范围内，经审核批准后予以付款，凡超过董事会授权范围的应
报股东大会审批。

     第十二条 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）出现以下情形的，公
司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该
项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整
后的募投项目（如有）：

     1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；

     2、募投项目搁置时间超过 1 年的；

     3、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划
金额 50%的；

     4、募投项目出现其他异常情形的。

     第十三条 公司募集资金应当用于主营业务，投向科技创新领域。公司使用
募集资金不得有如下行为：

     1、除金融类企业外，募集资金用于开展委托理财（现金管理除外）、委托
贷款等财务性投资，证券投资、衍生品投资等高风险投资，以及直接或者间接投
资于以买卖有价证券为主要业务的公司；

     2、通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；

     3、将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用，，
为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；

     4、违反募集资金管理规定的其他行为。

     第十四条 公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后 6
个月内，以募集资金置换自筹资金。置换事项应当经公司董事会审议通过，会计


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师事务所出具鉴证报告，并由独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问发
表明确同意意见。公司应当在董事会会议后 2 个交易日内报告上海证券交易所并
公告。

     第十五条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下
条件：

     1、结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；

     2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

     投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者
用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当在 2 个交易日内报
上交所备案并公告。

     第十六条 使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，独
立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。并在董事会会
议后 2 个交易日内公告下列内容：

     1、本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净
额及投资计划等；

     2、募集资金使用情况；

     3、闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途
的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；

     4、投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；

     5、独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。

     第十七条 在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，在法律、法
规及证券监管部门规范性文件许可的范围内，公司闲置募集资金可以暂时用于补
充流动资金，但应当符合以下条件：

     1、不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；

     2、仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接的安排用


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于新股配售、申购、或用于股票及其衍生品种、可转换债券等的交易；

     3、单次补充流动资金时间不得超过十二个月；

     4、已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。

     公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应当经公司董事会审议通过并
经独立董事、保荐机构或者独立财务顾问、监事会发表同意意见，在 2 个交易日
内报告上海证券交易所并公告。补充流动资金到期日之前，上市公司应将该部分
资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后 2 个交易日内报告上海证券交易
所并公告。

     第十八条 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称
“超募资金”），可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每 12 个月内累
计使用金额不得超过超募资金总额的 30%，且应当承诺在补充流动资金后的 12
个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。

     公司与专业投资机构共同投资与主营业务相关的投资基金，或者市场化运作
的贫困地区产业投资基金和扶贫公益基金等投资基金，不适用前款规定。

     第十九条 超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的，应当经公
司董事会、股东大会审议通过，并为股东提供网络投票表决方式，独立董事、监
事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后
2 个交易日内报告上交所并公告下列内容：

     1、本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净
额、超募金额等；

     2、在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资
助的承诺；

     3、独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。

     第二十条 公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的，
应当投资于主营业务，科学、审慎地进行投资项目的可行性分析，提交董事会审
议通过，由独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见，


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并及时履行信息披露义务。

     公司计划单次使用超募资金金额达到 5,000 万元且达到超募资金总额的 10%
以上的，还应当提交股东大会审议通过。

     第二十一条 单个或者全部募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包
括利息收入）用于其他用途，应当经董事会审议通过，且经独立董事、监事会、
保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见后，方可使用。公司应在董事会会
议后 2 个交易日内公告。

     节余募集资金（包括利息收入）低于 1,000 万的，可以免于依照前款规定履
行程序，但公司应当在年度报告中披露相关募集资金的使用情况。




                               第四章 募集资金投向变更

     第二十二条 公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：

     （一）取消或者终止原募投项目，实施新项目或补充流动资金；

     （二）变更募投项目实施主体，但公司及其全资或者控股子公司之间变更的
除外；

     （三）变更募投项目实施方式；

     （四）本所认定的其他情形。

     第二十三条 公司募集资金应当按照招股说明书或者公开发行募集文件所列
用途使用。公司募投项目发生变更的，必须经董事会、股东大会审议通过，且经
独立董事、保荐机构或者独立财务顾问、监事会发表明确同意意见后方可变更。

     第二十四条 公司仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，但
应当经公司董事会审议通过，并在 2 个交易日内报告上交所并公告改变原因及保
荐机构或者独立财务顾问的意见。

     股东大会已授权董事会根据证券监管部门的审核意见调整募集资金运用项
目的情形可豁免股东大会审批程序。

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     第二十五条 变更后的募投项目应投资于主营业务。公司应当科学、审慎地
进行新募投项目的可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，
有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

     第二十六条 公司拟变更募集资金投向，应当在提交董事会审议后 2 个交易
日内报告上交所并公告以下内容：

     1、原募投项目基本情况及变更的具体原因；

     2、新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；

     3、新募投项目的投资计划；

     4、新募投项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；

     5、独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问对变更募投项目的意见；

     6、变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；

     7、上交所要求的其他内容。

     新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当参照相关规则的
规定进行披露。

     第二十七条 公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人资产（包括
权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。

     第二十八条 公司拟将募投项目对外转让或置换的（募投项目在公司实施重
大资产重组中已全部对外转让或置换的除外），应当在提交董事会审议后 2 个交
易日内报告上交所并公告以下内容：

     1、对外转让或置换募投项目的具体原因；

     2、已使用募集资金投资该项目的金额；

     3、该项目完工程度和实现效益；

     4、换入项目的基本情况和风险提示（如适用）；

     5、转让或置换的定价依据及相关收益；


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     6、独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问对转让或置换募投项目
的意见；

     7、转让或置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明；

     8、上海证券交易所要求的其他内容。

     公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入
资产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。

                       第五章 募集资金使用情况的监督

     第二十九条 公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金运用项目的
进展情况。

     公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，
并及时向公司审计委员会报告检查结果。

     第三十条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。 董
事会应当每半年度全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况
出具公司募集资金存放与实际使用情况专项报告。

     募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在募集资
金存放与实际使用情况的专项报告解释具体原因。当期使用闲置募集资金进行现
金管理的，公司应当在募集资金存放与实际使用情况的专项报告披露本报告期的
收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等情况。募集资金存放
与实际使用情况的专项报告应经董事会和监事会审议通过，并应当在提交董事会
审议后 2 个交易日内公告。

     年度审计时，公司应当聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴
证报告，并于披露年度报告时披露。

     第三十一条 保荐机构或者独立财务顾问应当至少每半年对公司募集资金的
存放和使用情况进行一次现场检查。每个会计年度结束后，保荐机构或者独立财
务顾问应当对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于公司年
度报告时披露。核查报告应当包括以下内容：


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     （一）募集资金的存放、使用及专户余额情况；

     （二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异；

     （三）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况（如适
用）；

     （四）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果（如适用）；

     （五）超募资金的使用情况（如适用）；

     （六）募集资金投向变更的情况（如适用）；

     （七）公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见；

     （八）上海证券交易所要求的其他内容。

     每个会计年度结束后，公司董事会应在募集资金存放与实际使用情况的专项
报告中披露保荐机构专项核查报告和会计师事务所鉴证报告的结论性意见。

     第三十二条 董事会审计委员会、监事会或独立董事应当持续关注募集资金
实际管理与使用情况。二分之一以上的独立董事同意，可以聘请注册会计师对募
集资金存放与使用情况进行专项审核，出具专项鉴证报告。公司应当予以积极配
合，并承担必要的费用。

     董事会应当在收到注册会计师专项鉴证报告后 2 个交易日内向上交所报告
并公告。如注册会计师专项鉴证报告认为公司募集资金管理存在违规情形的，董
事会还应当公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或可能导致的后
果及已经或拟采取的措施。

     第三十三条 公司监事会有权对募集资金使用情况进行监督，对违法使用募
集资金的情况有权予以制止。

                               第六章 附则

     第三十四条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，项
目所涉募投资金的专户设立、使用和管理与监督等适用本制度。



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       第三十五条 本制度所称“以上”含本数，“低于”不含本数。

       第三十六条 本制度由公司董事会负责制订和解释。

       第三十七条 本制度由公司股东大会审议通过之日起生效并执行，修改时亦
同。




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