杭州安旭生物科技股份有限公司                              投资者关系管理制度



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                               投资者关系管理制度

                                  第一章 总 则

    第一条 为了加强杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投
资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资
者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司投资者关
系管理工作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《杭州安旭生物
科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及其他有关法律、法规的规
定，结合公司实际情况，制定本制度。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、
回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

    第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有
关法律、法规、规章、《公司章程》及上海证券交易所（以下简称“证券交易所”）
有关业务规则的规定。

    第四条 公司投资者关系管理工作应体现合规性、平等性、主动性、诚实守
信原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。

    第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反
映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

    第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公开重大信息及内部信息的
保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

    第七条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工
作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
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    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
    突的信息；

    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

    （五）未得到明确授权、未经培训的情况下代表公司发言；

    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
    违法违规行为。




                        第二章 投资者关系管理负责人

    第八条 公司董事会秘书担任投资者关系管理负责人，并由董事会办公室承
办投资者关系的日常管理工作， 董事会办公室是公司面对投资者的窗口。从事
投资者关系管理的员工应具备以下素质和技能：

    （一）对公司有全面的了解，包括产业、产品、技术、管理、研发、市场营
销、财务、人事等各个方面，能积极主动与相关职能部门沟通；

    （二）具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、网络、证券等方面的业
务知识；

    （三） 熟悉证券市场及资本运营，了解各种金融产品和证券市场的运营制；
    （四）具有良好的沟通技巧；

    （五）具有良好的品行，诚实信用，有较强的协调能力和应变能力。

    （六）有较为严谨的逻辑思维能力和较强的写作能力，能规范撰写年度报告、
半年度报、季度报告、临时报告及信息披露的相关公告文件。
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    公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘
书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。

    第九条 投资者关系管理负责人全面负责公司投资者关系管理工作。投资者
关系管理负责人在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况
下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。

    第十条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱，由熟悉情况的专人负
责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。
号码、地址如有变更应及时公布。

    第十一条      投资者关系管理负责人负责具体制订和实施公司投资者关系管
理制度、建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理数据库，以电
子或纸质形式存档。

    公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录
活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。

    第十二条      投资者关系管理负责人负责对公司高级管理人员及相关人员就
投资者关系管理进行全面和系统的培训。

    第十三条      在进行投资者关系活动之前，投资者关系管理负责人应对公司高
级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。

    第十四条      投资者关系负责人应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的
各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。

                               第三章 自愿性信息披露



    第十五条      公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿地披露现
行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。公司对自愿性披露信息有任何疑
问，可向证券交易所咨询。

    第十六条      公司进行自愿性信息披露应遵循公平原则，面向公司的所有股东
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及潜在投资者，使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动，避免
进行选择性信息披露。

    第十七条      公司应遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司经营状
况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮
助投资者作出理性的投资判断和决策。

    第十八条      公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，应以明确的警示性
文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。

    第十九条      在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信息
不真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难以实现的，公司应对已披露的信
息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露义务，
直至该事项最后结束。

    第二十条      公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规和规则规
定应披露的重大信息，应及时向证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行正
式披露。

                               第四章 投资者关系活动

                                   第一节 股东大会

    第二十一条 公司应根据法律法规的要求，认真做好股东大会的安排组织工
作。

    第二十二条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地
点等方面充分考虑便于股东参加。在条件许可的情况下，可利用互联网络对股东
大会进行直播。

    第二十三条 为了提高股东大会的透明性，公司可邀请新闻媒体参加并对会议
情况进行详细报道。

    第二十四条 股东大会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露，公司应尽
快利用公司网站或其他可行的方式公布。
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    第二十五条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活
动，公司应当积极支持配合。

    投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。

                                 第二节 网站

    第二十六条 公司可以通过建立公司网站并开设投资者关系专栏的方式开展
投资者关系活动。

    第二十七条 公司应根据规定在定期报告中公布网站地址。当网址发生变更
后，公司应及时公告变更后的网址。

    第二十八条 公司应避免在公司网站上刊登传媒对公司的有关报告以及分析
师对公司的分析报告。公司刊登有关报告和分析报告，有可能被视为赞同有关观
点而对投资者的投资决策产生影响，并有可能承担或被追究相关责任。

    第二十九条 公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显
著标识加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。

    第三十条      公司可在网站上开设论坛，投资者可以通过论坛向公司提出问题
和建议，公司也可通过论坛直接回答有关问题。

    第三十一条 公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信
箱向公司提出问题和了解情况，公司也可通过信箱回复或解答有关问题。

    第三十二条 对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及
答复，公司可以加以整理后在网站的投资者专栏中以显著方式刊载。

    第三十三条 公司应充分关注上证e互动平台相关信息，对投资者提问给予及
时回复。对投资者提问较多或公司认为重要的问题，公司应加以汇总梳理，并将
问题和答复提交上证e互动平台的“热推问题”栏目予以展示。
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                      第三节 分析师会议、业绩说明会和路演

    第三十四条 公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要的
时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。

    第三十五条 分析师会议、业绩说明会和路演活动应采取尽量公开的方式进
行，在有条件的情况下，可采取网上直播的方式。

    第三十六条 分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式，可事
先以公开方式就会议举办时间，登陆网址以及登陆方式等向投资者发出通知。

    第三十七条 公司可事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函等方式收集中
小投资者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通过网络予以
答复。

    第三十八条 分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式，投资者可以通过
网络直接提问，公司也可在网上直接回答有关问题。

    第三十九条 分析师会议、业绩说明会或路演活动如不能采取网上公开直播方
式，公司可以邀请新闻媒体的记者参加，并要求做出客观报道。

    第四十条      公司可将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影像资料放置于
公司网站上，供投资者随时点播。在条件尚不具备的情况下，公司可将有关分析
师会议或业绩说明会的文字资料放置于公司网站供投资者查看。

    第四十一条 存在下列情形的，上市公司应当按照中国证监会、证券交易所的
规定召开投资者说明会：

    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
    披露重大事件；

    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

    （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
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                               第四节 一对一沟通

    第四十二条 公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他
事项与投资者、基金经理、 分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答
有关问题并听取相关建议。

    第四十三条 公司一对一沟通中，应平等对待投资者，为中小投资者参与一对
一沟通活动创造机会。

    第四十四条 为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露，公司可将一对一
沟通的相关音像和文字记录资料在公司网站上公布，还可邀请新闻机构参加一对
一沟通活动并做出报道。




                               第五节 现场参观

    第四十五条 公司可尽量安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集资金
项目所在地进行现场参观。

    第四十六条 公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和
经营情况，同时应注意避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信
息。

    第四十七条 公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信
息披露方面必要的培训和指导。




                               第六节 电话咨询

    第四十八条 公司应设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话向公
司询问、了解其关心的问题。

    第四十九条 咨询电话应有专人负责，并保证在工作时间电话有专人接听和线
路畅通。如遇重大事件或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询。

    第五十条      公司应在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变更要尽快在
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公司网站公布，并及时在正式公告中进行披露。




                               第五章 相关机构与个人

                                第一节 投资者关系顾问

    第五十一条 公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关系
顾问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、发展战略、投资者关系管理
培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。

    第五十二条 公司在聘用投资者关系顾问应注意其是否同时为同行业存在竞
争关系的其他公司服务。如公司聘用的投资者关系顾问同时为存在竞争关系的其
他公司提供服务，公司应避免因投资者关系顾问利用一家公司的内幕信息为另一
家公司服务而损害其中一家公司的利益。

    第五十三条 公司应避免由投资者关系顾问代表公司就公司经营及未来发展
等事项做出发言。

    第五十四条 公司应尽量以现金方式支付投资者关系顾问的报酬，避免以公司
股票及相关证券、期权或认股权等方式进行支付和补偿。




                               第二节 证券分析师和基金经理

    第五十五条 公司不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大信
息。

    第五十六条 对于公司向分析师或投资经理所提供的相关资料和信息，如其他
投资者也提出相同的要求时，公司应平等予以提供。

    第五十七条 公司应避免出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告。
如果由公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告，应在刊登时
在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。

    第五十八条 公司应避免向投资者引用或分发分析师的分析报告。
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    第五十九条 公司可以为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等便利，但
要避免为其工作提供资助。分析人员和基金经理考察上市公司原则上应自理有关
费用，公司不应向分析师赠送高额礼品。

                                第三节 新闻媒体

    第六十条      公司可根据需要，在适当的时候选择适当的新闻媒体发布信息。

    第六十一条 对于重大的尚未公开信息，公司应避免以媒体采访及其它新闻报
道的形式披露相关信息。在未进行正式披露之前，应避免向某家新闻媒体提供

    第六十二条 相关信息或细节。

    第六十三条 公司应把对公司宣传或广告性质的资料与媒体对公司正式和客
观独立的报道进行明确区分。


                                 第六章 附则

    第六十四条 本制度由公司董事会负责解释。




                                             杭州安旭生物科技股份有限公司

                                                               2023 年 7 月