证券代码：688103         证券简称：国力股份          公告编号：2023-073

转债代码：118035         转债简称：国力转债



               昆山国力电子科技股份有限公司
   关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



   重要内容提示：

   根据相关法律法规及昆山国力电子科技股份有限公司(以下简称“公司”)《昆山

国力电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以

下简称《募集说明书》）的约定，公司本次发行的“国力转债”自 2023 年 12 月 16

日起可转换为公司股份。



    公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投

资者适当性要求的公司可转债投资者所持“国力转债”不能转股的风险，提示

性公告如下：

    一、可转债发行上市概况

   经中国证券监督管理委员会“证监许可[2023]1065 号”文予以注册，公司于

2023 年 6 月 12 日向不特定对象发行了 480 万张可转换公司债券，每张面值 100

元，发行总额 48,000 万元。本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记日（2023

年 6 月 9 日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的

原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采
用网上通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统向社会公众投资者

发售的方式进行。认购金额不足 48,000 万元的部分由保荐人（主承销商）包销。

   经上交所“自律监管决定书[2023]143 号”文同意，公司 48,000 万元可转换

公司债券于 2023 年 7 月 6 日起在上交所挂牌交易，债券简称“国力转债”，债

券代码“118035”。

   根据有关规定和公司《募集说明书》的约定，公司本次发行的“国力转债”

自 2023 年 12 月 16 日起可转换为本公司股份。

   二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转

债不能转股的风险

   公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转

债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转

债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合

科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换

为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导

致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

   三、其他

   投资者如需了解国力转债的详细情况，请查阅公司 2023 年 6 月 8 日在上海

证券交易所网站（www.sse.com）披露的《昆山国力电子科技股份有限公司向不

特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

   联系部门：证券投资部

   联系电话：0512-36915759

   电子邮箱：securities@glvac.cn

   特此公告。
昆山国力电子科技股份有限公司董事会

                  2023 年 12 月 7 日