北京市天元律师事务所
关于南京诺唯赞生物科技股份有限公司
2022 年年度股东大会的
法律意见
京天股字（2023）第 235 号
致：南京诺唯赞生物科技股份有限公司
南京诺唯赞生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”）采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，现场会
议于 2023 年 5 月 19 日下午 14:30 在南京市栖霞区科创路红枫科技园 D2 栋 1 楼报
告厅召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律
师参加本次股东大会的现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简
称“《股东大会规则》”）以及《南京诺唯赞生物科技股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人
员的资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《南京诺唯赞生物科技股份有限公司第一
届董事会第十五次会议决议公告》、《南京诺唯赞生物科技股份有限公司第一届监
事会第十三次会议决议公告》、《南京诺唯赞生物科技股份有限公司关于召开 2022
年年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为
必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格，见证了本次
股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
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本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前
已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相
应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其
他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法
对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提
供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
公司第一届董事会于 2023 年 4 月 25 日召开第十五次会议做出决议决定召集
本次股东大会，并于 2023 年 4 月 27 日通过指定信息披露媒体发出《召开股东大会
通知》，该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点和审议
事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2023 年 5 月 19 日下午 14:30 在南京市栖霞区科创路红枫科技园 D2 栋 1 楼
报告厅召开，由董事长曹林主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通
过上交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为股东大
会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票
系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
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本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共计 35 人，
共计持有公司有表决权股份 279,120,703 股，占公司股份总数的 69.7784%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 15 人，共计持有公司有表决权股份 237,998,702
股，占公司股份总数的 59.4982%。
2、根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果统计表，参加本次股东
大会网络投票的股东共计 20 人，共计持有公司有表决权股份 41,122,001 股，占公
司股份总数的 10.2802%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）25 人，代
表公司有表决权股份数 16,014,655 股，占公司股份总数的 4.0036%。
除上述股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师出席
了会议，高级管理人列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
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经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经审查，本次股东大会的表决事项已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的提案进行
了逐项审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共
同进行监票、计票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司
向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场投票结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
1. 《关于 2022 年度董事会工作报告的议案》
表决情况：同意 279,078,970 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9850%；反对 41,733 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0150%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
表决结果：通过。
2. 《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》
表决情况：同意 279,078,970 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9850%；反对 41,733 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0150%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
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表决结果：通过。
3. 《关于公司 2022 年度报告及其摘要的议案》
表决情况：同意 279,078,970 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9850%；反对 41,733 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0150%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
表决结果：通过。
4. 《关于 2022 年度财务决算报告的议案》
表决情况：同意 279,078,970 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9850%；反对 41,733 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0150%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
表决结果：通过。
5. 《关于 2023 年度财务预算报告的议案》
表决情况：同意 278,817,516 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.8913%；反对 303,187 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.1087%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
表决结果：通过。
6. 《关于 2022 年度利润分配预案的议案》
表决情况：同意 279,088,970 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9886%；反对 31,733 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0114%；
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弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 15,982,922 股，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权份数的 99.8019%；反对 31,733 股，占出席会议的中小投资者所持
有效表决权股份数的 0.1981%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决
权股份数的 0.0000%
表决结果：通过。
7. 《关于 2022 年度计提资产减值准备及核销资产的议案》
表决情况：同意 279,052,583 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9755%；反对 68,120 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0245%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 15,946,535 股，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权份数的 99.5746%；反对 68,120 股，占出席会议的中小投资者所持
有效表决权股份数的 0.4254 %；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决
权股份数的 0.0000%
表决结果：通过。
8. 《关于续聘会计师事务所的议案》
表决情况：同意 279,078,970 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9850%；反对 41,733 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0150%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 15,972,922 股，占出席会议的中小投资者
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所持有效表决权份数的 99.7394%；反对 41,733 股，占出席会议的中小投资者所持
有效表决权股份数的 0.2606%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决
权股份数的 0.0000%
表决结果：通过。
9. 《关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》
表决情况：同意 279,052,583 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9755%；反对 68,120 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0245%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 15,946,535 股，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权份数的 99.5746%；反对 68,120 股，占出席会议的中小投资者所持
有效表决权股份数的 0.4254%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决
权股份数的 0.0000%
表决结果：通过。
10. 《关于修订<公司章程>的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
之二以上审议通过。
表决情况：同意 278,788,224 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.8808%；反对 332,479 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.1192%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
表决结果：通过。
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11. 《关于公司董事会换届选举暨选举第二届董事会非独立董事的议案》
本议案采取累积投票制。
11.01 《选举曹林先生为第二届董事会非独立董事》
表决情况：同意245,316,123票。
其中，中小投资者投票情况为：同意15,945,537票。
11.02 《选举胡小梅女士为第二届董事会非独立董事》
表决情况：同意245,299,469票。
其中，中小投资者投票情况为：同意15,928,883票。
11.03 《选举张力军先生为第二届董事会非独立董事》
表决情况：同意245,416,637票。
其中，中小投资者投票情况为：同意16,046,051票。
11.04 《选举唐波先生为第二届董事会非独立董事》
表决情况：同意245,325,887票。
其中，中小投资者投票情况为：同意15,955,301票。
表决结果：选举曹林、胡小梅、张力军、唐波为公司第二届董事会非独立董
事。
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12. 《关于公司董事会换届选举暨选举第二届董事会独立董事的议案》
本议案采取累积投票制。
12.01 《选举蔡江南先生为第二届董事会独立董事》
表决情况：同意245,403,999票。
其中，中小投资者投票情况为：同意16,033,413票。
12.02 《选举夏宽云先生为第二届董事会独立董事》
表决情况：同意245,316,123票。
其中，中小投资者投票情况为：同意15,945,537票。
12.03 《选举董伟先生为第二届董事会独立董事》
表决情况：同意245,323,446票。
其中，中小投资者投票情况为：同意15,952,860票。
表决结果：选举蔡江南、夏宽云、董伟为公司第二届董事会独立董事。
13. 《关于公司监事会换届选举暨选举第二届监事会非职工代表监事的议
案》
本议案采取累积投票制。
13.01 《选举张国洋先生为第二届监事会非职工代表监事》
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表决情况：同意245,316,123票。
其中，中小投资者投票情况为：同意15,945,537票。
13.02 《选举冯速先生为第二届监事会非职工代表监事》
表决情况：同意245,362,935票。
其中，中小投资者投票情况为：同意15,992,349票。
表决结果：选举张国洋、冯速为公司第二届监事会非职工代表监事。
此外，公司独立董事在本次股东大会上作了 2022 年度述职报告。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会现场会议的
人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
（以下无正文）
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