中信证券股份有限公司
                   关于江苏天奈科技股份有限公司
               首次公开发行股票并在科创板上市
                         之保荐总结报告书
保荐机构名称                                  中信证券股份有限公司
保荐机构编号                                          Z20374000


     一、发行人基本情况
公司名称                       江苏天奈科技股份有限公司
股票代码                       688116.SH
注册资本                       23,222.92 万元人民币
注册地址                       江苏省镇江市镇江新区青龙山路 113 号

办公地址                       江苏省镇江市镇江新区青龙山路 113 号
法定代表人                     TAO ZHENG
本次证券发行类型               首次公开发行股票并在科创板上市

本次证券发行时间               2019 年 9 月 25 日

本次证券上市地点               上海证券交易所


     二、保荐工作概述

    （一）尽职推荐阶段

    江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“天奈科技”、“公司”或“发行人”）

原聘请民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）担任首次公开发行股票

并在科创板上市的保荐机构，持续督导期至 2022 年 12 月 31 日止。原保荐机构
民生证券进行了尽职调查，编制了申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，
原保荐机构民生证券、发行人及其他中介机构对中国证监会的意见进行答复，最
终完成对公司的保荐工作。

    （二）持续督导期间

    2023 年 1 月 17 日，公司与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、

“保荐机构”）签署保荐协议，民生证券尚未完成的持续督导工作由中信证券承
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接，民生证券不再履行相应的持续督导责任。

       承接持续督导阶段，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业

务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
等相关规定，持续督导公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包

括：

       （1）督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控

制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、
高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

       （2）督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；

       （3）持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项，并
对募集资金的存放及使用情况发表意见；

       （4）持续关注公司是否存在对外担保等事项，并对公司为控股子公司提供

担保发表意见；

       （5）持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、

国家产业政策的变化、主营业务及经营模式的变化、资本结构的合理性及经营业
绩的稳定性等；

       （6）定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告；

       （7）密切关注并督导公司、控股股东、实际控制人、董监高等相关责任人

履行相关承诺；

       （8）督导公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件；

       （9）定期向监管机构报告持续督导工作的相关报告。


       三、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
事项                            说明
                                2023 年 1 月 17 日，发行人聘请中信证券担任向特定
                                对象发行股票的保荐机构，中信证券承接原保荐机构
1、保荐代表人变更及其理由
                                民生证券未完成的持续督导工作。中信证券委派保荐
                                代表人王家骥先生、刘纯钦先生负责发行人的持续督
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                              导工作。

2、其他重大事项               无。


     四、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
     承接持续督导阶段，发行人能够根据有关法律、法规的要求规范运作，并按
有关法律、法规的要求，及时、准确的按照要求进行对外信息披露；重要事项能

够及时通知保荐机构、并与保荐代表人沟通，同时根据保荐机构要求及时提供相
关文件资料，保证了本保荐机构及其保荐代表人及时对有关重大事项提出建议和
发表专业意见。

     五、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评

价
     承接持续督导阶段，发行人聘请的中介机构能够根据相关法律法规要求及时
出具专业意见。


     六、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
     承接持续督导期间，保荐机构认为发行人已披露的公告与实际情况相符，披

露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项。

     七、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见

     保荐机构对发行人募集资金的存放与使用情况进行了审阅，认为发行人募集

资金的存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在损害股东利益的情
况。公司 2020 年 7 月 3 日发布公告，拟使用闲置募集资金暂时补充流动资金，

用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用。实际使用中，
公司并未将上述补充流动资金用于生产经营，而是全部用于购买银行理财产品。
针对上述募集资金使用违规事项，公司已按中国证监会江苏监管局下发的《江苏
证监局关于对江苏天奈科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》要求完成相

应整改，主要整改措施包括进行内部追责、加强后续培训、改进募集资金的使用

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和管理方式、加强内部控制等，并在规定时间内向江苏证监局报送了整改报告。
除此之外，截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在未经履行审议程序擅自变更募
集资金用途的情形，也不存在其他违反募集资金管理和使用相关规定的情形。

    截至 2022 年 12 月 31 日，天奈科技首次公开发行募集资金尚未使用完毕，
中信证券作为天奈科技持续督导阶段的保荐机构，将继续对天奈科技首次公开发
行募集资金的存放和使用情况履行持续督导责任，直至募集资金使用完毕。

    八、中国证监会和上海证券交易所要求的其他事项
    无。




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