证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2023-037
成都圣诺生物科技股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《监管规则适用指引——发行类第 7 号》《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕
15 号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
及相关格式指引的要求，成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或
“圣诺生物”）董事会就前次募集资金存放与实际使用情况作如下专项报告：
一、前次募集资金基本情况
（一）前次募集资金的金额及到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497 号）同意注册，公司获准
向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000 股，每股面值人民币 1
元，每股发行价为人民币 17.90 元，合计募集资金总额为人民币 358,000,000.00
元，扣除发行费用（不含税）人民币 72,801,500.00 元后,募集资金净额为人民
币 285,198,500.00 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发
行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 5 月 28 日出具了《验资报告》
（天健验〔2021〕244 号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）前次募集资金使用及结余情况
截至 2023 年 5 月 31 日，公司前次募集资金在银行账户存放情况如下：
金额单位：人民币万元
初始存放金 2023 年 5 月
公司主体 开户银行 银行账号 备注
额[注] 31 日余额
眉山汇龙 中国工商银行
药业科技 股份有限公司 4402240029100206246 0.00 1,518.16 活期存款
有限公司 大邑支行
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初始存放金 2023 年 5 月
公司主体 开户银行 银行账号 备注
额[注] 31 日余额
中国工商银行
股份有限公司 4402240029100203788 18,000.00 781.25 活期存款
大邑支行
中国银行股份
本公司 有限公司大邑 123971784127 4,500.00 1,440.48 活期存款
支行
中国建设银行
股份有限公司 51050170770800001267 8,500.00 2,104.71 活期存款
大邑支行
合 计 31,000.00 5,844.60
[注]初始存放金额与前次发行募集资金净额差异为 2,480.15 万元，系公司以自有资金预付
承销及保荐费 200 万元以及支付律师费、审计费、法定信息披露、印花税等其他发行费用 2,280.15
万元。
2.截至 2023 年 5 月 31 日，公司使用暂时闲置资金进行现金管理余额为 13,021.69 万元，
具体明细如下：
金额单位：人民币万元
预期年化收益率
机构名称 产品名称 金额 起止日期
（%）
中国工商银行股 2023/2/7 至
份有限公司大邑 定期存款 8,000.00 2026/2/7（到期 3.10
支行 前可转让）
国金证券涨跌宝二元
国金证券股份有 2023/4/25 至
系列 60 期收益凭证（中 1,500.00 1.00-4.00
限公司 2023/6/26
证 1000 看涨型）
国金证券涨跌宝二元
国金证券股份有 2023/4/25 至
系列 60 期收益凭证（中 1,500.00 1.00-3.50
限公司 2023/6/26
证 1000 看跌型）
国金证券股份有
证券账户资金余额 2,021.69 [注]
限公司
合计 13,021.69
[注]证券账户资金余额系公司赎回理财产品且尚未转出至银行账户所致
二、前次募集资金的实际使用情况
公司前次募集资金使用情况详见“附表 1《募集资金使用情况对照表》”。
三、前次募集资金变更情况
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公司不存在前次募集资金实际投资项目变更情况。
四、前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况
公司不存在前次募集资金先期投入转让及置换的情况。
五、前次募集资金投资项目实现效益的情况
(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附表 2。对照表中实现效益
的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
工程技术中心升级项目不直接单独产生经济效益，其效益将从公司开发新技
术、研发新产品，或参与多肽药学研究和定制生产服务等方面间接体现。通过本
项目的实施，可显著增强公司的自主研发和产品创新能力，巩固公司行业技术领
先优势。
(三) 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的情
况说明
截至 2023 年 5 月 31 日，公司前次募集资金投资项目“年产 395 千克多肽原
料药生产线项目”和“制剂产业化技术改造项目”处于建设期，尚未实现收益。
六、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况
公司不存在前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况。
七、闲置募集资金的使用情况
2021 年 7 月 12 日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次
会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最
高不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好的投资产品，自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前
述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司履行的审批程序符合相关法
律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。
2022 年 7 月 11 日，公司第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十
七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最
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高不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动
性好的保本型理财产品，自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。在
前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司履行的审批程序符合相关
法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。截至 2023 年 5 月 31 日，公司使
用闲置募集资金购买理财产品和定期存款的余额分别为 5,021.69 万元和 8,000
万元。
八、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
截至 2023 年 5 月 31 日，公司未使用的募集资金余额为 18,866.29 万元，其
中包括累计收到银行存款利息收入及使用闲置募集资金进行现金管理取得的收
益扣除银行手续费的净额 758.48 万元，尚未使用的募集资金主要系募投项目尚
在建设中，剩余资金将继续投入募投项目。
九、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
公司前次募集资金项目实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明详见本
报告附表 1。
特此公告。
成都圣诺生物科技股份有限公司 董事会
2023 年 7 月 7 日
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附表 1：
前次募集资金使用情况对照表
截至 2023 年 5 月 31 日
编制单位：成都圣诺生物科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额：28,519.85 已累计使用募集资金总额：10,412.04
各年度使用募集资金总额：10,412.04
变更用途的募集资金总额：0.00 2021 年：178.45
变更用途的募集资金总额比例：0.00 2022 年：4,951.17
2023 年 1-5 月：5,282.42
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预
定可使用状
募集前承 实际投资金额与 态日期（或截
序 募集后承诺 实际投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资
承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 募集后承诺投资 止日项目完
号 投资金额 金额 投资金额 投资金额 金额
额 金额的差额[注] 工程度）
年产 395 千克多 年产 395 千克
1 肽原料药生产 多肽原料药生 18,571.49 15,519.85 3,557.06 18,571.49 15,519.85 3,557.06 -11,962.79 2023 年 12 月
线项目 产线项目
制剂产业化技 制剂产业化技
2 10,446.82 8,500.00 3,612.32 10,446.82 8,500.00 3,612.32 -4,887.68 2023 年 8 月
术改造项目 术改造项目
工程技术中心 工程技术中心
3 5,833.18 4,500.00 3,242.66 5,833.18 4,500.00 3,242.66 -1,257.34 2023 年 12 月
升级项目 升级项目
合
34,851.49 28,519.85 10,412.04 34,851.49 28,519.85 10,412.04 -18,107.81
计
[注]实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额原因系募集资金投资项目尚处于建设期，剩余募集资金将继续用于募集资金投资项目。
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附表 2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至 2023 年 5 月 31 日
编制单位：成都圣诺生物科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投资 最近两年一期实际效益 截止日累计 是否达到
项目累计产 承诺效益
序号 项目名称 2021 年 2022 年 2023 年 1-5 月 实现效益 预计效益
能利用率
项目建成达产后预计可年
年产 395 千克多肽原料药 实现销售收入 22,900.00 万
1 不适用
生产线项目 元，年实现净利润 7,712.08
万元 截至 2023 年 5 月 31 日，年产 395 千克多肽原料药生产线项目和制剂产业
项目建成达产后预计可年 化技术改造项目处在建设期，尚未体现效益。
实现销售收入 24,575.00 万
2 制剂产业化技术改造项目 不适用
元，年实现净利润 968.38
万元
工程技术中心升级项目不直接单独产生经济效益，其效益将从公司开发新技
3 工程技术中心升级项目 不适用 不适用
术、研发新产品，或参与多肽药学研究和定制生产服务等方面间接体现。
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