国泰君安证券股份有限公司关于华海清科股份有限公司
            高级管理人员暨核心技术人员离职的核查意见


    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
华海清科股份有限公司（以下简称“华海清科”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对华海
清科高级管理人员暨核心技术人员离职的事项进行了核查，并发表核查意见如下：

一、高级管理人员暨核心技术人员离职的具体情况

    华海清科高级管理人员暨核心技术人员沈攀先生近日因个人原因，申请辞去
所任职务，辞任后不再担任公司任何职务，辞职报告自送达公司董事会之日起生
效。

       （一）高级管理人员暨核心技术人员具体情况

    沈攀先生，1982 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国地质大学
（北京）机械设计及理论专业，硕士研究生学历，正高级工程师。2009 年 6 月至
2013 年 8 月任清华大学摩擦学国家重点实验室工程师；2013 年 8 月加入华海清
科，离职前任公司副总经理职务，系公司的核心技术人员之一。

    截至本核查意见出具之日，沈攀先生通过员工持股平台清津厚德（天津）科
技合伙企业（有限合伙）间接持有华海清科 61.5835 万股股份，离职后将继续遵
守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票
上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》等相关法律法规的规定及公司首次公开发行股票时所作的相关承诺。

       （二）参与的研发项目和专利技术情况

    沈攀先生任职期间，作为核心技术人员主要负责晶圆传输及抛光修整技术研
发，并作为高级管理人员从事公司日常经营管理工作。沈攀先生参与的研发项目


                                     1
已完成结项，目前不存在参与公司正在研发的项目情况，不会对公司现有研发项
目进展产生影响。

    沈攀先生任职期间参与研究并申请的专利均为职务成果，截至本核查意见出
具之日，该等职务成果所形成的知识产权之所有权均归属于华海清科，不存在涉
及职务成果、知识产权相关的纠纷或潜在纠纷，沈攀先生的离职不会影响华海清
科的专利权等知识产权的完整性。

    （三）保密及竞业限制情况

    根据华海清科与沈攀先生签署的《劳动合同》《保密承诺书》，双方明确约定
了关于公司商业秘密的保密义务、违约责任等事项，沈攀先生对其知悉公司的商
业秘密负有保密义务。截至本核查意见出具之日，公司未发现沈攀先生有违反上
述义务的情形。

二、高级管理人员暨核心技术人员离职对公司的影响

    华海清科高度重视技术人才的培养和发掘，坚持人才培养与优秀人才引进并
举的策略，持续培养和引进一流的技术人才，形成了具备持续创新能力、经验丰
富的技术研发团队。同时，公司在研发高端半导体装备的过程中，坚持自主创新，
通过承接国家重大专项及地方重大科研任务，培养建立了高效稳定的研发人才体
系，截至 2023 年 6 月 30 日，公司研发人员达 373 人，占公司总人数的 33.36%，
形成了具有层次化人才梯队。

    沈攀先生目前已完成工作交接，其负责的经营管理及技术研发工作已由相关
人员承接，其离职不会对公司持续经营能力、技术优势及核心竞争力产生重大不
利影响。

    截至本核查意见出具之日，因沈攀先生离职，华海清科核心技术人员由 8 名
变为 7 名，具体如下：

     节点                             核心技术人员名单
  本次变动前     路新春、王同庆、赵德文、沈攀、裴召辉、许振杰、田芳馨、郭振宇
  本次变动后       路新春、王同庆、赵德文、裴召辉、许振杰、田芳馨、郭振宇

三、公司采取的措施

                                       2
    截至本核查意见出具之日，华海清科研发团队结构完整，后备人员充足，各
项研发项目均在正常推进，现有核心技术人员及研发团队能够支持公司核心技术
及创新产品的持续研发工作。后续公司将进一步加大专业技术人员的引进和培养，
不断完善人才引进、储备与激励机制，持续提升公司的技术创新能力。

四、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    华海清科现有研发团队、核心技术人员总体相对稳定，沈攀先生已与公司办
理完成相关工作的交接。根据公司与沈攀先生签署的《劳动合同》 保密承诺书》，
双方对知识产权、保密义务以及相关权利义务等进行了明确的约定，沈攀先生在
公司任职期间参与公司技术研发工作，相关的知识产权均归属于公司所有，不存
在涉及专利权等知识产权的纠纷或潜在纠纷。

    因此，截至本核查意见出具之日，华海清科的技术研发和日常经营均正常进
行，沈攀先生的离职不影响公司专利权等知识产权的完整性，不会对公司的技术
研发、产品创新、核心竞争力以及持续经营能力产生重大不利影响。

（本页以下无正文）




                                    3
（本页以下无正文，系《国泰君安证券股份有限公司关于华海清科股份有限公司
高级管理人员暨核心技术人员离职的核查意见》之签章页）




保荐代表人：

                         陈圳寅               裴文斐




                                             国泰君安证券股份有限公司

                                                   2023 年 10 月   日




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