公司代码：688123                                              公司简称：聚辰股份




            聚辰半导体股份有限公司
                   Giantec Semiconductor Corporation
                     （上海市浦东新区张东路 1761 号 10 幢）




    2023 年限制性股票激励计划
             （草案）



                           二〇二三年九月
聚辰半导体股份有限公司                        2023 年限制性股票激励计划（草案）




                               声        明

     本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责
任。



                               特别提示

     一、《聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》由
聚辰半导体股份有限公司（以下简称“聚辰股份”“公司”或“本公司”）依据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市公司自律监管指南
第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及
《公司章程》等有关规定制订。
     二、聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本
激励计划”）采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激励对象
定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
     符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，
在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司进行登记。在激励对象获授的限制性股票归属前，
激励对象不享有公司股东权利，且上述限制性股票不得转让、用于担保或偿还债
务等。
     三、本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 120.00 万股，约占本
激励计划草案公布日公司股本总额 15,817.3037 万股的 0.76%。其中，首次授予
限制性股票数量为 113.82 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额的
0.72%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 94.85%；预留限制性股票数量为
6.18 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额的 0.04%，占本激励计划拟
授予限制性股票总数的 5.15%。
     公司 2020 年年度股东大会审议通过的公司 2021 年限制性股票激励计划及
2022 年第一次临时股东大会审议通过的公司 2022 年限制性股票激励计划尚在实

                                     1
     聚辰半导体股份有限公司                               2023 年限制性股票激励计划（草案）

    施中。截至本激励计划草案公布日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及
    的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激
    励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公
    司股本总额的 1.00%。
         四、本激励计划涉及的首次授予的激励对象共计 68 人，包括公司公告本激
    励计划时在公司（含子公司，下同）任职的核心技术人员、中层管理人员及技术
    （业务）骨干人员，不包括聚辰股份独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%
    以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
         预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划
    存续期间纳入本激励计划的激励对象，应当在本激励计划经股东大会审议通过后
    12 个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
         五、本激励计划首次授予限制性股票的授予价格为 27.60 元/股。预留部分限
    制性股票授予价格与首次授予的限制性股票的授予价格相同。在本激励计划草案
    公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记期间，若公司发生资本公积转增股
    本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，限制性股票的授予价
    格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。
         六、本激励计划的有效期为自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性
    股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 72 个月。
         七、本激励计划首次授予的限制性股票在首次授予日起满 12 个月后分四期
    归属，每期归属的比例分别为 25%、25%、25%、25%；预留的限制性股票在预
    留授予部分限制性股票授予日起满 12 个月后分四期归属，每期归属的比例分别
    为 25%、25%、25%、25%。
         本激励计划授予的限制性股票的公司层面业绩考核目标如下表所示：

                              对应考                营业收入（A）或毛利润（B）
         归属期
                              核年度    目标值（Am）或（Bm）         触发值（An）或（Bn）
                                       营业收入（Am）=8.62 亿元    营业收入（An）=7.76 亿元
                   第一个
首次授予的限制                 2023               或                          或
                   归属期
性股票及在公司                           毛利润（Bm）=2.99 亿元      毛利润（Bn）=2.69 亿元
2023 年第三季度                        营业收入（Am）=9.91 亿元    营业收入（An）=8.92 亿元
                   第二个
报告披露前授予                 2024               或                          或
                   归属期
的预留限制性股                           毛利润（Bm）=3.43 亿元      毛利润（Bn）=3.09 亿元
       票          第三个              营业收入（Am）=11.40 亿元   营业收入（An）=10.26 亿元
                               2025
                   归属期                         或                          或

                                                2
      聚辰半导体股份有限公司                                 2023 年限制性股票激励计划（草案）

                                           毛利润（Bm）=3.95 亿元       毛利润（Bn）=3.55 亿元
                                          营业收入（Am）=11.97 亿元   营业收入（An）=10.77 亿元
                    第四个
                               2026                  或                          或
                    归属期
                                            毛利润（Bm）=4.15 亿元      毛利润（Bn）=3.73 亿元
                                          营业收入（Am）=9.91 亿元    营业收入（An）=8.92 亿元
                    第一个
                               2024                  或                          或
                    归属期
                                            毛利润（Bm）=3.43 亿元      毛利润（Bn）=3.09 亿元
                                          营业收入（Am）=11.40 亿元   营业收入（An）=10.26 亿元
                    第二个
在公司 2023 年第               2025                  或                          或
                    归属期
三季度报告披露                              毛利润（Bm）=3.95 亿元      毛利润（Bn）=3.55 亿元
后授予的预留限                            营业收入（Am）=11.97 亿元   营业收入（An）=10.77 亿元
                    第三个
    制性股票                   2026                  或                          或
                    归属期
                                            毛利润（Bm）=4.15 亿元      毛利润（Bn）=3.73 亿元
                                          营业收入（Am）=12.57 亿元   营业收入（An）=11.31 亿元
                    第四个
                               2027                  或                          或
                    归属期
                                            毛利润（Bm）=4.35 亿元      毛利润（Bn）=3.92 亿元


               考核指标                   考核指标完成比例       公司层面归属比例（X）
                                              A≧Am                        100%
            营业收入（A）                    An≦A