证券代码：688131          证券简称：皓元医药           公告编号：2023-107



                   上海皓元医药股份有限公司

关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
           关联交易之部分限售股上市流通公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    重要内容提示：


       本次股票上市类型为向特定对象发行股份；股票认购方式为网下，上市股
   数为 171,490 股，占上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）股本总数
   的 0.11%，限售期为自宁波九胜创新医药科技有限公司（以下简称“宁波九胜”）
   取得公司向特定对象发行股份发行完成之日起 12 个月。
       本次股票上市流通总数为 171,490 股。
       本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 22 日。


    一、   本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2022年11月25日
出具的《关于同意上海皓元医药股份有限公司向WANG YUAN（王元）等发行股份
购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可［2022]3042号），核准公司发行
股份购买相关资产，并核准公司发行股份募集配套资金不超过5,000.00万元（以下
简称“募集配套资金”）。公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票共计
2,903,462股，其中人民币普通股（A股）2,439,296股于2022年12月22日在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记手续；人民币普通股（A股）
464,166股于2023年1月11日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
成股份登记手续。本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股份的对象之一
宁波九胜所认购公司发行的股份，限售期自宁波九胜取得公司向特定对象发行股
份发行完成之日起12个月。


    二、   本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    1、经中国证监会出具的《关于同意上海皓元医药股份有限公司向 WANG
YUAN（王元）等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》证监许可〔2022〕
3042 号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票共计 2,903,462
股，本次发行导致公司总股本由 104,078,810 股增加至 106,982,272 股。具体如下：

    2022 年 12 月 22 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证
券变更登记证明》，皓元医药向 WANG YUAN（王元）等 4 名交易对象发行股份
购买其所持有的标的公司 100%股权的新增股份登记手续已办理完毕。皓元医药本
次发行股份数量为 2,439,296 股，均为有限售条件的流通股，本次发行完成后公司
的股份数量为 106,518,106 股。具体内容详见公司于 2022 年 12 月 24 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn)上披露的《上海皓元医药股份有限公司关于发行股
份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易发行结果及股份变动公告》（公
告编号：2022-110）。

   2023 年 1 月 11 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券
变更登记证明》，公司向上海安戌信息科技有限公司发行股份购买资产的新增股份
登记手续已办理完毕。公司向上海安戌信息科技有限公司发行股份数量为 464,166
股，均为有限售条件的流通股，本次发行完成后公司的股份数量为 106,982,272 股。
具体内容详见公司于 2023 年 1 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)
上披露的《上海皓元医药股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集
配套资金暨关联交易发行结果暨股份变动公告》（公告编号：2023-007）。

   2、2023 年 4 月 14 日，公司分别召开第三届董事会第二十三次会议、第三届
监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次
授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》、《关于作废部分 2022 年限制性股票
激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司 2022 年限制性股票激励计
划首次授予部分第一个归属期归属完成后，公司股本总数由 106,982,272 股增加至
107,298,099 股。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 16 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于 2022 年限制性股票
激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-
050）。

    3、2023 年 4 月 11 日，公司召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于 2022
年度利润分配方案的议案》，根据本次权益分派方案，公司以方案实施前的公司总
股本 106,982,272 股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增 0.40 股。因公司
2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期于 2023 年 5 月 12 日完成
归属登记手续，并于 2023 年 5 月 19 日上市流通，公司股本总数由 106,982,272 股
增加至 107,298,099 股。公司 2022 年度利润分配及转增股本以方案实施前的公司
总股本 107,298,099 股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增 0.40 股，转增
42,919,240 股，其中新增无限售流通股 24,266,575 股，新增限售流通股 18,652,665
股，本次转增后总股本为 150,217,339 股。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 30 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)上披露的《上海皓元医药股份有限公司
2022 年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-058）。

    4、2023 年 7 月 13 日，公司召开的第三届董事会第二十七次会议与第三届监
事会第二十六次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象
授予限制性股票的议案》。公司本次激励计划限制性股票授予条件已经成就，根据
公司 2023 年第二次临时股东大会授权，公司确定本次激励计划的授予日为 2023 年
7 月 13 日，授予价格为 32.00 元/股，向符合授予条件的 124 名激励对象授予限制
性股票 110.00 万股。其中，向 6 名激励对象授予第一类限制性股票 17.00 万股，向
118 名激励对象授予第二类限制性股票 93.00 万股。具体内容详见公司于 2023 年 7
月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

    公司于 2023 年 7 月 25 日完成关于 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性
股票授予登记工作，公司本次授予第一类限制性股票 17.00 万股。本次第一类限制
性股票授予登记完成后，公司股份总数由 150,217,339 股增至 150,387,339 股。具
体内容详见公司于 2023 年 7 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《上海皓元医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票
授予结果公告》（公告编号：2023-077）。
    截至本公告披露日，公司总股本为 150,387,339 股，宁波九胜持有公司股份数
量因公司实施权益分派变动为 171,490 股，本次上市流通限售股占公司总股本的比
例为 0.11%。


       三、   本次上市流通限售股的有关承诺

    根据《上海皓元医药股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套
资金暨关联交易报告书》，本次申请解除股份限售的股东宁波九胜关于其持有的限
售股上市流通的承诺如下：

    1.本企业在本次交易中取得的上市公司的股份自发行结束之日起 12 个月内不
得转让；

    2.在上述锁定期内，本公司因上市公司实施送红股、转增股本等原因而增持的
上市公司股份，亦遵守上述锁定期限的约定；

    3.若上述锁定期与监管机构的最新监管意见不相符，本公司将根据监管机构的
最新监管意见进行相应调整，前述锁定期届满后按照相关监管机构的有关规定执
行。

    除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

    截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。


       四、   中介机构核查意见

    经核查，独立财务顾问民生证券股份有限公司认为：

    截至本核查意见出具之日，本次上市流通限售股份股东严格履行了所作出的
股份锁定承诺。本次限售股份上市流通符合《上市公司证券发行注册管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。本次限
售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合法律法规和规范性文件的要求。截至
本核查意见出具之日，皓元医药关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完
整。
      民生证券对皓元医药本次向特定对象发行限售股上市流通事项无异议。


      五、     本次上市流通的限售股情况

      （一）本次上市流通的限售股总数为 171,490 股，限售期为自取得公司向特定
对象发行股份发行完成之日起 12 个月，占公司股份总数的比例为 0.11%。

      （二）本次上市流通日期为 2023 年 12 月 22 日。

      （三）限售股上市流通明细清单

                                                    持有限售    本次上
                                       持有限售                           剩余限售
序                                                  股占公司    市流通
                 投资者名称            股数量                             股数量
号                                                  总股本比    数量
                                       （股）                             （股）
                                                        例      （股）
          宁波九胜创新医药科技有限公
1                                         171,490     0.11%     171,490       0
                      司
                    合计                  171,490     0.11%     171,490       0

      （四）限售股上市流通情况表

                                   本次上市流通数量
     序号        限售股类型                                    限售期（月）
                                       （股）
               向特定对象发行
      1                                171,490                      12
                     股份
               合计                    171,490                       /


      六、     上网公告附件

      《民生证券股份有限公司关于上海皓元医药股份有限公司向特定对象发行限
售股上市流通之核查意见》。


      特此公告。




                                                上海皓元医药股份有限公司董事会
                                                               2023 年 12 月 15 日