证券代码：688148          证券简称：芳源股份          公告编号：2023-046
转债代码：118020          转债简称：芳源转债



              广东芳源新材料集团股份有限公司
        关于最近五年被证券监管部门和证券交易所
                采取监管措施或处罚情况的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）一直严格按照《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等法律法规及《公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司治理结构
和建立健全内部控制制度，规范公司运作，确保公司稳定、健康、可持续发展。
    公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过了关
于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。根据相关法律法规的要
求，为保障投资者知情权，维护投资者利益，现将公司最近五年是否被证券监管
部门和上海证券交易所采取处罚或监管措施的情况公告如下：

       一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
    经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

       二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
    经自查，公司最近五年收到上海证券交易所口头警示一次，相关情况及公司
整改情况说明如下：
       （一）情况说明
    2023 年 6 月 7 日，公司收到上海证券交易所出具的口头警示，主要内容如
下：
    “经查明，2023 年 1 月 31 日，公司披露业绩预告，预计实现归母净利润为
800 万元至 1200 万元；预计实现扣非后归母净利润为 1900 万元至 2300 万元。2
月 28 日，公司披露业绩预告更正公告称，公司以 2022 年期末的股票价格估计未
来可以税前抵扣的金额，重新评估和调整了递延所得税资产，导致业绩更正。4
月 14 日，公司披露 2022 年年报，实现归母净利润 478.66 万元，扣非归母净利
润 1590.13 万元。公司业绩预告披露不准确，归母净利润更正金额占业绩预告的
40.17%。
    公司上述行为违反了《科创板股票上市规则》第 5.1.2 条、第 5.1.4 条等有关
规定；时任董事长兼总经理罗爱平、财务总监吕海斌、董秘陈剑良、独董兼审计
委员会召集人杨德明，未能勤勉尽责，违反了《科创板股票上市规则》第 4.2.1
条、第 6.2.1 条等规定。经讨论，决定对公司及时任董事长兼总经理罗爱平、财
务总监吕海斌、董秘陈剑良、独董兼审计委员会召集人杨德明予以口头警示。公
司、董监高应当引以为戒，认真履行信息披露职责，保证所披露信息的真实、准
确、完整。”
    （二）整改措施
    公司收到口头警示后高度重视，组织相关部门和人员认真学习信息披露的相
关规定，进一步提升公司内部管控和规范运作意识，提高信息披露质量；加强与
会计师事务所的沟通，加强财务管理工作，强化各级会计核算工作的准确性和及
时性，切实维护公司及全体股东利益，促进公司健康、稳定、持续发展。

    除上述情况外，公司最近五年内无其他被证券监管部门和交易所采取监管措
施的情形，且最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

    特此公告。




                                   广东芳源新材料集团股份有限公司董事会
                                                         2023 年 6 月 12 日