证券代码：688179 证券简称：阿拉丁 公告编号：2023-035
转债代码：118006 转债简称：阿拉转债
上海阿拉丁生化科技股份有限公司
关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司募
集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等规定，上海阿拉丁生化
科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至 2023 年 6 月 30 日的募
集资金存放与实际使用情况的专项报告，具体如下：
一、 募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额和资金到账时间
1、首次公开发行股票
经上海证券交易所科创板上市委员会 2020 年 8 月 11 日审核同意，并经中国
证券监督管理委员会 2020 年 9 月 7 日《关于同意上海阿拉丁生化科技股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2116 号）注册同意，公司
向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,523.34 万股，股票面值为人民币 1
元，发行价格为每股人民币 19.43 元。此次公开发行股份募集资金总额为人民币
49,028.50 万元，扣除发行费用人民币（不含税）5,585.48 万元后，募集资金净
额为人民币 43,443.01 万元。前述募集资金已于 2020 年 10 月 20 日全部到位，
并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了大华验字[2020]000627 号
《验资报告》。
2、向不特定对象发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海阿拉丁生化科技股份有限公司向
不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]72 号）同意，并
经上海证券交易所同意，公司向不特定对象发行 387.40 万张可转换公司债券，每
张面值 100 元，发行总额 38,740.00 万元可转换公司债券（以下简称“可转债”），
募集资金总额为 38,740.00 万元，扣除承销及保荐费用、审计费用、律师费用、
资信评级费用和信息披露及发行手续等费用合计 14,019,245.28 元（不含税），实
际募集资金净额为人民币 373,380,754.72 元。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行的可转换公司债券募集
资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 3 月 22 日出具了大华验字[2022]000157
号《验资报告》。
（二）、募集资金使用和结余情况
1、 首次公开发行股票
截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金使用和结余情况如下：
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金总额 49,028.50
减：承销费及保荐费 3,922.28
募集资金专项账户到位金额 45,106.22
减：支付其他发行费用 1,274.34
减：本年度募集资金置换先期已支付发行费用的自筹资金 388.86
实际募集资金净额 43,443.01
减：本年度募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金 988.72
减：募集资金到位后募投项目使用募集资金总额 35,278.62
加：累计利息收入和投资收益（减手续费） 1,397.25
减：用于现金管理的期末余额 -
减：专户销户残值转出 1.32
募集资金专项账户期末余额 8,571.60
2、向不特定对象发行可转换公司债券
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金总额 38,740.00
减：承销费及保荐费 1,162.20
募集资金专项账户到位金额 37,577.80
减：支付其他发行费用 -
减：募集资金置换先期已支付发行费用的自筹资金 239.72
实际募集资金净额 37,338.08
减：募集资金置换先期投入募投项自筹资金 662.05
减：募集资金到位后募投项目使用募集资金总额 13,885.76
加：累计利息收入和投资收益（减手续费） 219.93
减：用于现金管理的期末余额 18,800.00
募集资金专项账户期末余额 4,210.19
注：2022 年 7 月 22 日召开了公司第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第二十五次会
议，分别审议并通过《关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自
筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为人民币 1,046.77 万元的预先投入募投项目
及已支付发行费用的自筹资金。其中，置换预先投入募投项目的金额为 807.05 万元，置换预
先支付发行费用的金额为 239.72 万元。后公司于 2022 年 7 月 22 日收到募投项目已支付的土
地保证金 145 万元，因此需使用募集资金置换先期投入募投项目的金额变为 662.05 万元。
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证
券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，
结合本公司的实际情况，制定了《上海阿拉丁生化科技股份有限公司募集资金管
理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》规定，本公司对募集资金
采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，
保证专款专用。
（二）募集资金三方监管协议情况
1、首次公开发行股票
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司设立了相关募集资
金专用账户。并与保荐机构西部证券股份有限公司、募集资金专户监管银行中国
民生银行股份有限公司上海分行、宁波银行股份有限公司上海分行、招商银行股
份有限公司上海分行、杭州银行股份有限公司上海浦东支行及上海银行股份有限
公司浦西分行分别于 2020 年 10 月 21 日、2020 年 10 月 22 日、2020 年 10 月 21
日、2020 年 10 月 22 日、2020 年 10 月 21 日签订了《募集资金专户存储三方监管
协议》。
公司于 2021 年 10 月 26 日召开了公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事
会第十四次会议，审议并通过《关于变更募集资金专项账户的议案》。为配合公司经
营管理需要，加强募集资金管理，方便募集资金投资项目的建设，提高募集资金管理
效率和后期运营效率，公司拟变更募集资金专项账户，将宁波银行股份有限公司上海
分行营业部专项账户（70010122002932023）予以销户，并在兴业银行股份有限公司
上海市北支行新设立一个募集资金专项账户，将原募集资金账户的全部募集资金本
息余额转存至新募集资金专户。2021 年 11 月 10 日，公司在兴业银行股份有限公司
上海市北支行新设立一个募集资金专用账户（“216420100100156523”），并与兴业
银行股份有限公司上海市北支行及保荐机构（西部证券股份有限公司）签署了《募集
资金专户存储三方监管协议》。
鉴于公司在杭州银行股份有限公司上海浦东支行的募集资金专户（银行账号：
3101040160001958732）及上海银行股份有限公司卢湾支行的募集资金专户（银行
账号：03004291815）的募集资金已经按照规定使用完毕，该募集资金专户将不再
使用。杭州银行股份有限公司上海浦东支行的募集资金专户结余利息收入 67.08
元，上海银行股份有限公司卢湾支行的募集资金专户结余利息收入 13212.60 元。
为方便账户管理，减少管理成本，公司对上述募集资金专用账户办理了销户手续，
并将结余利息收入分别转至公司基本户账户用于补充流动资金。截至本公告日，
公司已经办理完毕上述募集资金专户的注销手续，公司募集资金专户注销后，公
司与开户银行以及保荐机构签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》也随
之终止。详情参见公司公告，公告编号：2022-072。
2、 向不特定对象发行可转换公司债券
公司于 2022 年 3 月 10 日召开了公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事
会第十九次会议，审议并通过《关于开立向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
专项账户并签订募集资金监管协议的议案》。为规范本次募集资金的存放、使用与管
理，提高资金使用效率，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定，经公司 2021 年
第一次临时股东大会授权，公司将开立募集资金专项账户，用于本次向不特定对象发
行可转换公司债券募集资金的专项存储和使用。
公司、子公司、保荐机构分别与募集资金监管银行签署《募集资金三方监管协议》
和《募集资金四方监管协议》，前述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异，详情参见公司公告，公告编号：2022-016。
（三）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行股票
截至 2023 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金专户余额情况如下：
单位：人民币元
公司 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
上海阿拉丁生化科 中国民生银行股份有限
633889887 147,653,100.00 40,475,638.52 活期
技股份有限公司 公司上海分行营业部
上海阿拉丁生化科 宁波银行股份有限公司
70010122002932023 105,779,300.00 - 已销户
技股份有限公司 上海分行营业部
上海阿拉丁生化科 招商银行股份有限公司
121937828510228 77,629,765.04 791,441.79 活期
技股份有限公司 上海金桥支行
上海阿拉丁生化科 杭州银行股份有限公司
3101040160001958732 60,000,000.00 - 已销户
技股份有限公司 上海浦东支行
上海阿拉丁生化科 上海银行股份有限公司
03004291815 60,000,000.00 - 已销户
技股份有限公司 卢湾支行
上海阿拉丁生化科 兴业银行股份有限公司
216420100100156523 - 44,448,889.89 活期
技股份有限公司 上海市北支行
合计 451,062,165.04 85,715,970.20
2、向不特定对象发行可转换公司债券
单位：人民币元
存储方
公司 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额
式
上海阿拉丁生化科 中国农业银行股份有限
03895820040030431 104,000,000.00 553,950.97 活期
技股份有限公司 公司上海南汇支行
上海阿拉丁生化科
上海银行卢湾支行 03004895761 70,000,000.00 361,150.73 活期
技股份有限公司
上海阿拉丁生化科
中信银行上海闸北支行 8110201012901433731 111,778,000.00 26,361,878.53 活期
技股份有限公司
上海阿拉丁生化科 中国民生银行股份有限
678809809 90,000,000.00 950.65 活期
技股份有限公司 公司上海分行营业部
上海阿拉丁生物试
中信银行上海闸北支行 8110201012401442376 - 10,484,830.90 活期
剂有限公司
阿拉丁试剂（上
中信银行上海闸北支行 8110201012801442377 - 4,339,183.36 活期
海）有限公司
合计 375,778,000.00 42,101,945.14
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况
对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、首次公开发行股票
截至 2023 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金暂不存在对闲置现
金进行相关投资等现金管理。
2、向不特定对象发行可转换公司债券
2022 年 3 月 30 日召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，根
据公司对募集资金的使用计划，同意公司使用额度不超过人民币 36,000 万元的
闲置募集资金进行现金管理，用于购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本
型产品，流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行,且该等现金管理产品不
得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。使用期限自第三届董事会
第二十四次会议审议通过起 12 个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，资金
可循环滚动使用。
2023 年 7 月 20 日召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第五次会
议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及追认使用部分闲置
募集资金进行现金管理的议案》，根据公司对募集资金的使用计划，同意公司使用
额度不超过人民币 20,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买结构性
存款、大额存单等安全性高的保本型产品，流动性好，不得影响募集资金投资计
划正常进行,且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投
资行为。使用期限自第四届董事会第十一次会议审议通过起 12 个月内，在不超过
上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。具体事项由公司财务部负责组
织实施。同时，公司前次使用募集资金进行现金管理的授权有效期为第三届董事
会第二十四次会议授权之日起 12 个月内有效。在上述有效期之外，在未经董事会
授权情况下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，董事会对超过授权期限
使用闲置募集资金现金管理的情况进行追认。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品
情况如下：
金额单位：人民币万元
产品 预期收益率 是否
银行名称 起息日 到期日 购买金额 剩余本金
类型 （%） 到期
对公通知存款
中信银行上海闸北支行 通知存款 2022/4/14 8,000.00 8,000.00 2.0 否
7天
对公通知存款
上海银行股份有限公司卢湾支行 通知存款 2022/9/21 5,000.00 3,900.00 2.1 否
7天
对公通知存款
中国农业银行上海南汇支行 通知存款 2022/4/13 10,400.00 0.00 1.85 是
7天
对公通知存款
中国农业银行上海南汇支行 通知存款 2023/4/12 5,500.00 5,500.00 1.75 否
7天
中信银行股份有限公司上海闸北 对公通知存款
通知存款 2022/4/17 1,500.00 1,200.00 2.0 否
支行 7天
中信银行股份有限公司上海闸北 对公通知存款
通知存款 2022/7/12 900.00 200.00 2.0 否
支行 7天
合计 31,300.00 18,800.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况。
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目
的情况。
（八）募集资金使用的其他情况。
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
除对超过授权期限使用闲置募集资金现金管理进行追认的事项外，截至 2023
年 6 月 30 日，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《募集资金管理制度》等
相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，
不存在募集资金使用及管理违规的情况。
特此公告。
上海阿拉丁生化科技股份有限公司
董事会
2023 年 8 月 29 日
附表 1：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
截至日期：2023 年 6 月 30 日 单位：人民币万元
募集资金净额 43,443.01 本年投入募集资金总额 3,255.02
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 36,268.19
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期
截至期末累计
已变更项 末投入 本年 项目可行
截至期末承诺 投入金额与承 项目达到预 是否达
目，含部 募集资金承诺 调整后投资总 本期投入金 截至期末累计 进度 度实 性是否发
承诺投资项目 投入金额 诺投入金额的 定可使用状 到预计
分变更 投资总额 额 额 投入金额(2) （%） 现的 生重大变
(1) 差额 态日期 效益
（如有） (4)＝ 效益 化
(3)＝(2)-(1)
(2)/(1)
高纯度科研试剂
无 14,765.31 14,765.31 14,765.31 1,749.73 11,278.91 -3,486.40 76.39% 2023 年 10 月 不适用 不适用 否
研发中心
云电商平台及营
销服务中心建设 无 10,577.93 10,577.93 10,577.93 1,505.29 6,554.77 -4,023.16 61.97% 2023 年 10 月 不适用 不适用 否
项目
补充营运资金 无 18,000.00 18,000.00 18,000.00 0.00 18,433.66 433.66 102.41% 不适用 不适用 不适用 否
合计 43,343.24 43,343.24 43,343.24 3,255.02 36,267.34 -7,075.90 - - - - -
超募资金投向
补充流动资金 29.93
尚未明确投资方向 69.84
超募资金小计 99.77
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见“三、2023 年 1-6 月募集资金的使用情况（三）”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 报告期内不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 详见“三、2023 年 1-6 月募集资金的使用情况（四）”
注：数据若有尾差,为四舍五入所致
附表 2：
向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
截至日期：2023 年 6 月 30 日 单位：人民币万元
募集资金净额 37,338.08 本年投入募集资金总额 2,002.09
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 14,547.81
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计 截至期末
已变更项 项目可行
截至期末承诺 截至期末累 投入金额与承 投入进度 项目达到预 本年度 是否达
目，含部 募集资金承 调整后投资总 本期投入金 性是否发
承诺投资项目 投入金额 计投入金额 诺投入金额的 （%） 定可使用状 实现的 到预计
分变更 诺投资总额 额 额 生重大变
(1) (2) 差额 (4)＝ 态日期 效益 效益
（如有） 化
(3)＝(2)-(1) (2)/(1)
高纯度科研试剂研发中
无 10,400.00 10,400.00 10,400.00 1,317.62 3,368.23 -7,031.77 32.39% 2024 年 3 月 不适用 不适用 否
心建设及配套项目
张江生物试剂研发实验
无 7,000.00 7,000.00 7,000.00 435.08 1,753.10 -5,246.90 25.04% 2024 年 3 月 不适用 不适用 否
室项目
高纯度科研试剂生产基
无 12,340.00 11,177.80 11,177.80 249.39 599.26 -10,578.54 5.36% 2024 年 3 月 不适用 不适用 否
地项目
补充营运资金 无 9,000.00 8,760.28 8,760.28 - 8,827.22 66.95 100.76% 不适用 不适用 不适用 否
合计 38,740.00 37,338.08 37,338.08 2,002.09 14,547.81 -22,790.26 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见“三、2023 年 1-6 月募集资金的使用情况（三）”
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 详见“三、2023 年 1-6 月募集资金的使用情况（四）”
注：数据若有尾差,为四舍五入所致