证券代码：688188        证券简称：柏楚电子        公告编号：2023-015


                上海柏楚电子科技股份有限公司
             第二届监事会第二十次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


 一、 监事会会议召开情况


    上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十
次会议（以下简称“本次会议”）于 2023 年 5 月 11 日以现场结合通讯方式召
开，会议通知已于 2023 年 5 月 6 日以电子邮件和专人送达的形式发出。会议由
监事会主席万章主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、
召开方式以及议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》 以下简称“公司法”）
等法律法规和《上海柏楚电子科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）
的有关规定，表决所形成决议合法、有效。


 二、 监事会会议审议情况

    （一）审议通过《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第
三个归属期符合归属条件的议案》

    公司监事会对《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个
归属期符合归属条件的议案》进行核查，认为：

    公司本次激励计划首次授予部分第三个归属期的归属条件已经成就，本次符
合归属条件的 47 名激励对象的主体资格合法有效，本次可归属的限制性股票数
量为 31.7835 万股，同意公司按照本次激励计划的相关规定为符合条件的 47 名
激励对象办理归属相关事宜。本次归属事项符合《上市公司股权激励管理办法》、
公司《2019 年限制性股票激励计划》等相关规定。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2019
年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的公告》（公告
编号：2023-012）。

    （二）审议通过《关于作废部分首次授予部分已授予尚未归属的限制性股票
的议案》

    根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年限制性股票激励计划》
和《2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，作废部分已授予尚未归属
的限制性股票的情况如下：41 名激励对象 2022 年个人绩效考核评估结果为“B+”，
本期个人层面归属比例为 90%；6 名激励对象 2022 年个人绩效考核评估结果为
“B”，本期个人层面归属比例为 60%；1 名员工因个人原因离职，不具备激励
对象资格，不符合归属条件，其已获授但尚未归属的限制性股票作废。

    公司监事会认为：公司本次作废部分首次授予部分限制性股票符合《上市公
司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司《2019
年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司本
次作废共计 4.8685 万股，其中激励对象已获授予但因考核原因不能完全归属的
部分限制性股票 4.6585 万股；因激励对象个人原因离职，不具备激励对象资格，
不符合归属条件，其已获授但尚未归属的部分限制性股票 0.21 万股。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关
于作废部分首次授予部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：
2023-013）。

    特此公告。
                                            上海柏楚电子科技股份有限公司

                                                                    监事会

                                                         2023 年 5 月 12 日