柏楚电子：2019年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归属结果暨股份上市的公告2023-12-22
证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2023-045
上海柏楚电子科技股份有限公司
2019 年限制性股票激励计划预留授予部分
第三个归属期归属结果暨股份上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市
股数为 41,454 股。
本次股票上市流通总数为 41,454 股。
本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 26 日。
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
（1）2019 年 12 月 9 日，公司召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了
《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公
司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东
大会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独
立董事对本次激励计划相关议案发表了独立意见。以上情况详见公司于上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第一届董事会第十三次会议决议公告》（公
告编号：2019-009）。
2019 年 12 月 9 日，公司召开第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于公
司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2019 年限
制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本次激励计划的相关事
项进行了核实并出具了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《第一届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：2019-
010）。
（2）2019 年 12 月 10 日，根据公司其他独立董事的委托，独立董事金鉴中先
生作为征集人就 2019 年第三次临时股东大会审议的公司本次激励计划有关议案向
公司全体股东征集投票权。以上情况详见公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编
号：2019-012）。
（3）2019 年 12 月 10 日至 2019 年 12 月 20 日，公司对本次激励计划拟激励
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示的时限内，公司监事会未收到任
何人对拟激励对象名单提出的与激励对象有关的任何异议。以上情况详见公司于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司 2019 年限制性股票激
励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：2019-013）。
（4）2019 年 12 月 26 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<
公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。以上
情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2019 年第三次临
时股东大会决议公告》（公告编号：2019-015）。
（5）2019 年 12 月 27 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司
股票情况的自查报告》（公告编号：2019-014）。
（6）2020 年 2 月 26 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明
确同意的独立意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《第一届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2020-004）。
2020 年 2 月 26 日，公司召开第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于向
激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对授予日的激励对象名单进行
了核实并发表了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《第一届监事会第七次会议决议公告》（公告编号：2020-
005）。
（7）2020 年 12 月 10 日，公司召开第一届董事会第十八次会议及第一届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划预留部分授
予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董
事对该事项发表了明确同意的独立意见。公司监事会对预留部分授予日的激励对
象名单进行了核实并发表了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公
告编号：2020-029）。
（8）2021 年 4 月 16 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议及第一届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个归属期符合归属条件的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制
性股票的议案》和《关于调整 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分授予价格
的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本次激励
计划首次授予部分第一个归属期归属名单的进行了核实并发表了核查意见。以上
情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整 2019 年
限制性股票激励计划首次授予部分授予价格的公告》（公告编号：2021-023）、《2019
年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：
2021-024）和《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：
2021-025）。
（9）2021 年 12 月 10 日，公司召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会
第四次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、
《关于 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议
案》和《关于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司
独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本次激励计划预留授予
部分第一个归属期归属名单的进行了核实并发表了核查意见。以上情况详见公司
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整 2019 年限制性股票
激励计划授予价格的公告》（公告编号：2021-063）、《2019 年限制性股票激励计划
预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-064）和《关
于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2021-
066）。
（10）2022 年 5 月 27 日，公司召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予数量及
授予价格的议案》、《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归
属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议
案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本次激励计划
首次授予部分第二个归属期归属名单进行了核实并发表了核查意见。以上情况详
见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整 2019 年限制
性股票激励计划授予数量及授予价格的公告》（公告编号：2022-033）、《2019 年限
制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：
2022-034）和《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：
2022-035）。
（11）2022 年 12 月 12 日，公司召开第二届董事会第十六次会议及第二届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予
部分第二个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分预留授予部分已授予尚
未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。
监事会对本次激励计划预留授予部分第二个归属期归属名单进行了核实并发表了
核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》
（公告编号：2022-075）和《关于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性
股票的公告》（公告编号：2022-076）。
（12）2023 年 5 月 11 日，公司召开第二届董事会第二十次会议及第二届监事
会第二十次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部
分第三个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分首次授予部分已授予尚未
归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。
监事会对本次激励计划首次授予部分第三个归属期归属名单进行了核实并发表了
核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的公告》
（公告编号：2023-012）和《关于作废部分首次授予部分已授予尚未归属的限制性
股票的公告》（公告编号：2023-013）。
（13）2023 年 12 月 5 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议及第二届监
事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价
格的议案》、《关于公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符
合归属条件的议案》和《关于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票
的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本次激励
计划预留授予部分第三个归属期归属名单进行了核实并发表了核查意见。以上情
况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整 2019 年
限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2023-039）、《2019 年限制性股
票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的公告》 公告编号：2023-040）
和《关于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：
2023-041）。
二、本次限制性股票归属的基本情况
（一）本次归属的股份数量
已获授予的限制
可归属数量 可归属数量占已
序 性股票数量
姓名 职务 （股）（调整后 获授予的限制性
号 （股）（调整后
1
） 股票总量的比例
1
）
一、董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员
无
小计 0 0 0
二、其他激励对象
公司业务骨干、技术
骨干及董事会认为需 155,400 41,454 26.68%
要激励的其他人员
（13 人）
小计 155,400 41,454 26.68%
总计 155,400 41,454 26.68%
1）的含义：公告日为止，公司已召开股东大会通过了
注释 1：（调整后 2019 年度、2020 年度利润分配方
案、2021 年年度利润分配及资本公积转增股本方案和 2022 年度利润分配方案，并已完成权益分派实施工作，
根据本次激励计划的有关规定，对本次激励计划授予数量及授予价格（含预留授予）已进行了调整，因此本
公告中预留授予数量（调整后 1）、授予数量（调整后 1）、授予后限制性股票剩余数量（调整后 1），授予价格
（调整后 1）、归属后剩余有效数量（股）（调整后 1）、本次激励计划授予权益总额（调整后 1）均为到本公告
日为止经调整后的结果。
（二）本次归属股票来源情况
本次归属股票来源于公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（三）归属人数
本次归属的激励对象人数为 13 人。
三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排/限售安排及股本变
动情况
（一）本次归属股票的上市流通日：2023 年 12 月 26 日
（二）本次归属股票的上市流通数量：41,454 股。
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制。
相关限售规定按《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东、董监高减持股份的若
干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实
施细则》等相关法律、法规以及规范性文件和《上海柏楚电子科技股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的规定执行。具体内容如下：
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后
6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公
司董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监
高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理
人员减持股份实施细则》等有关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》中对公
司董事和高级管理人员或其他激励对象持有股份转让的有关规定发生了变化，则
该部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
变动前 本次变动 变动后
股本总数 146,292,610 41,454 146,334,064
由 于 本 次 限 制 性 股 票 归 属 后 ， 公 司 股 本 总 数 由 146,292,610 股 增 加 至
146,334,064 股，公司控股股东及实际控制人在本次归属前后持有或控制的公司股
份数不变，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。
四、验资及股份登记情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 12 月 13 日出具了《上海柏楚
电子科技股份有限公司验资报告》 信会师报字[2023]第 ZA15617 号），审验了 2019
年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件并办理归属登记
所增加注册资本的实收情况。
截至 2023 年 12 月 13 日，公司已收到 13 名激励对象缴纳的新增投资额合计
人民币 853,537.86 元，其中增加股本 41,454 元，增加资本公积人民币 812,083.86
元。公司变更后的累计注册资本为人民币 146,334,064 元，股本为人民币 146,334,064
元。
本次归属新增股份已于 2023 年 12 月 20 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司完成登记。
五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司 2023 年第三季度报告，公司 2023 年 1-9 月实现归属于上市公司股东
的净利润为 572,161,503.44 元，公司 2023 年 1-9 月基本每股收益为 3.92 元；本次
归属后，以归属后总股本 146,334,064 股为基数计算，在归属于上市公司股东的净
利润不变的情况下，公司 2023 年 1-9 月基本每股收益相应摊薄。
本次归属的限制性股票数量为 41,454 股，占归属前公司总股本的比例约为
0.0283%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司董事会
2023 年 12 月 22 日
