概伦电子：2023年第三次临时股东大会会议资料2023-12-20
证券代码：688206 证券简称：概伦电子
上海概伦电子股份有限公司
2023 年第三次临时股东大会
会议资料
二○二三年十二月
目 录
上海概伦电子股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 ..................................2
上海概伦电子股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议议程 ..................................4
议案一 关于变更 2023 年度会计师事务所的议案 ................................................................6
议案二 关于审议《会计师事务所选聘管理制度》的议案 ..................................................9
1
上海概伦电子股份有限公司
2023 年第三次临时股东大会会议须知
为保障上海概伦电子股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法权
益，维护股东大会的正常秩序，保证股东大会的议事效率，确保本次股东大会顺
利召开，根据《中华人民共和国公司法》《上海概伦电子股份有限公司章程》《上
海概伦电子股份有限公司股东大会议事规则》及中国证券监督管理委员会、上海
证券交易所的有关规定，特制定本会议须知。
一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东或股东代理人
的合法权益，除出席会议的股东或股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、
见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
二、出席会议的股东或股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理
签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证件或法人单位证明、授权委托书
等相关登记文件，经验证后领取会议资料方可出席会议。会议开始后，由会议主
持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场
的股东无权参与现场投票表决。
三、股东或股东代理人依法享有发言权、咨询权和表决权等各项权益。要求
发言的股东或股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。
股东或股东代理人的发言主题应与本次会议议题相关，发言应当简明扼要，时间
不超过 5 分钟。对于可能泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利
益的提问，会议主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答；对于超出本次会议议
题范围以及欲了解公司其他情况的，可会后向公司董事会秘书咨询。
四、为提高股东大会议事效率，在就股东的问题回答结束后，即进行现场表
决。现场会议表决采用记名投票表决方式，股东或股东代理人以其持有的有表决
权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东或股东代理人在投票
表决时，应在表决票中每项提案下设的“同意”“反对”“弃权”三项中任选一
项，并以打“√”表示。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票，
2
均视该项表决为弃权。请股东或股东代理人按表决票要求填写，填毕由大会工作
人员统一收票。
五、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东或股东代理人参加计票和
监票；股东大会对提案进行表决时，由律师、股东或股东代理人与监事代表共同
负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
六、本次股东大会由公司聘请的律师现场见证并出具法律意见书。
七、会议期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静
音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序或侵犯其他股东或股
东代理人合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
八、股东或股东代理人出席本次股东大会会议所产生的费用由股东自行承担，
本公司不向参加股东大会的股东或股东代理人发放礼品，不负责安排参加股东大
会股东或股东代理人的食宿、交通等事项。
九、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司 2023 年 12
月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开 2023 年第
三次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-064）。
3
上海概伦电子股份有限公司
2023 年第三次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）会议时间：2023 年 12 月 27 日下午 14:00
（二）会议地点：上海市浦东新区秋月路 26 号矽岸国际 4 号楼 9 层公司会
议室
（三）会议召集人：公司董事会
（四）会议主持人：董事长刘志宏先生
（五）会议召开方式：现场投票和网络投票相结合
（六）网络投票的系统、起止日期和投票时间：
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止日期：自 2023 年 12 月 27 日至 2023 年 12 月 27 日
网络投票起止时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票
平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、现场会议议程：
第一项：参会人员签到，股东或股东代理人进行登记；
第二项：会议主持人宣布会议开始；
第三项：会议主持人宣读股东大会会议须知；
第四项：会议主持人宣布现场会议出席情况；
第五项：推选监票人和计票人；
第六项：宣读会议议案
1. 关于变更 2023 年度会计师事务所的议案；
4
2. 关于审议《会计师事务所选聘管理制度》的议案。
第七项：股东及股东代理人审议、讨论议案；
第八项：股东及股东代理人以记名投票方式对议案进行表决；
第九项：计票人计票，监票人监票并宣读现场表决结果；
第十项：休会，结合网络投票结果，统计表决结果；
第十一项：复会，会议主持人宣读会议决议；
第十二项：见证律师宣读法律意见书；
第十三项：股东及股东代理人签署会议文件；
第十四项：会议主持人宣布会议结束。
5
上海概伦电子股份有限公司
2023 年第三次临时股东大会会议议案之一
关于变更 2023 年度会计师事务所的议案
各位股东及股东代理人：
公司已于 2022 年年度股东大会审议通过继续聘任大华会计师事务所（特殊
普通合伙）（以下简称“大华”）为公司 2023 年度审计机构。鉴于大华与北京
大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华国际”）签署协议，
大华国际整体吸收了从大华分立出的审计服务团队，包括部分负责公司 2023 年
度审计服务的合伙人及其管理的专业团队，经综合考虑，公司拟聘任大华国际为
公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构，公司已就上述变更会计师事
务所事宜与大华进行了沟通，大华对此不持异议。现将具体情况汇报如下：
一、拟聘任会计师事务所基本信息
（一）大华国际基本信息
成立日期 2008 年 12 月 8 日
组织形式 特殊普通合伙
注册地址 北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A
首席合伙人 杨雄
截至 2023 年 12 月 5 日的从业人员情况
合伙人人数 37 人
注册会计师人数 108 人
签署过证券服务业务审计
52 人
报告的注册会计师人数
2022 年度经审计的收入情况及客户情况
业务总收入 2,003.77 万元
审计业务收入 1,722.59 万元
证券业务收入 0 万元
上市公司审计客户家数 0家
主要行业 不适用
与公司同行业上市公司审计客户家数 0家
上市公司年报审计收费总额 0 万元
（二）投资者保护能力
6
大华国际 2022 年度年末职业风险基金数为 105.35 万元，已购买的职业保险
累计赔偿限额为 1000 万元，拟购买的职业保险累计赔偿限额 1 亿元，计提的职
业风险金 100 余万元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。近三年
无在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
（三）诚信记录
大华国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措
施 0 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。期间有 11 名从业人员近三年因执
业行为受到自律监管措施 13 次。
二、公司审计项目信息
（一）基本信息
（1）拟签字项目合伙人、注册会计师：孙蕊，2018 年 7 月成为注册会计师，
2015 年 8 月开始从事上市公司审计，2023 年 9 月开始在大华国际所执业，2020
年 12 月开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司数量 1 家。
（2）拟签字注册会计师：李雪健，2021 年 10 月成为注册会计师，2019 年
4 月开始从事上市公司审计，2023 年 9 月开始在大华国际所执业，2023 年拟开
始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 0 家。
（3）拟安排的项目质量复核人员：贺爱雅，2017 年 8 月成为注册会计师，
2011 年 3 月开始从事上市公司审计，2023 年 9 月开始在大华国际执业，2023 年
拟开始为公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 4 家。
（二）诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受
到刑事处罚，未因执业行为受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚。
（三）独立性
大华国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员
不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（四）审计收费
公司 2022 年度的审计费用合计为 160 万元，其中包含年报审计费用 130 万
元和内控审计费用 30 万元，系按照大华提供审计服务所需工作人日数和每个工
7
作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确
定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。
大华国际为公司提供 2023 年度财务审计和内部控制审计的服务费用为 160
万元，其中包含年报审计费用 130 万元和内控审计费用 30 万元，如公司审计范
围、内容等发生变更，提请股东大会授权董事会并转授权公司董事长根据 2023
年公司实际业务情况和市场情况等与大华国际协商确定最终审计费用。
三、公司与双方会计师事务所的沟通情况
本次变更会计师事务所是考虑公司业务发展情况及整体审计的需要，不存在
与大华在工作安排、收费、意见等方面存在分歧的情形。公司已就本次变更会计
师事务所事项与大华国际、大华进行充分沟通，双方会计师事务所均已知悉本次
变更事项且对此无异议，并积极做好沟通及配合工作。
有关具体内容请见公司于 2023 年 12 月 12 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于变更 2023 年度会计师事务所的公
告》（公告编号：2023-061）。
本议案为普通决议议案，经出席会议的非关联股东和股东代理人所持表决权
的二分之一以上同意为通过。
以上议案，已经公司第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议审
议通过，独立董事发表了同意的独立意见，现提请股东大会审议。请各位股东及
股东代理人审议，如无意见，请批准。
上海概伦电子股份有限公司董事会
2023 年 12 月 27 日
8
上海概伦电子股份有限公司
2023 年第三次临时股东大会会议议案之二
关于审议《会计师事务所选聘管理制度》的议案
各位股东及股东代理人：
为进一步规范公司选聘会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计
工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司
选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范
性文件和《上海概伦电子股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，
公司制定了《上海概伦电子股份有限公司会计师事务所选聘管理制度》。
有关具体内容请见公司于 2023 年 12 月 12 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《上海概伦电子股份有限公司会计师事务
所选聘管理制度》。
本议案为普通决议议案，经出席会议的股东和股东代理人所持表决权的二分
之一以上同意为通过。
以上议案，已经公司第二届董事会第三次会议审议通过，现提请股东大会审
议。请各位股东及股东代理人审议，如无意见，请批准。
上海概伦电子股份有限公司董事会
2023 年 12 月 27 日
9
