中信建投证券股份有限公司
                    关于晶科能源股份有限公司
                   部分募投项目延期的核查意见


    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作
为晶科能源股份有限公司（以下简称“晶科能源”、“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
等相关法律、法规和规范性文件的规定，就晶科能源部分募投项目延期的事项出
具核查意见如下：

    一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会《关于同意晶科能源股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4127 号），公司由保荐人（联席主承销
商）中信建投证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的
网下投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证
市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，发行人民币普通股（A 股）股票
200,000 万股，发行价为每股人民币 5.00 元，共计募集资金 1,000,000.00 万元，
坐扣承销和保荐费用 23,000.00 万元（不含增值税）后的募集资金为 977,000.00
万元，已由保荐人（联席主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下简称“保
荐人”）于 2022 年 1 月 21 日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计
费、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 4,714.83 万元
后，公司本次募集资金净额为 972,285.17 万元。上述募集资金到位情况业经天健
会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕
28 号）。为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金
专项账户，对募集资金实施专项存储、专款专用。具体情况详见 2022 年 1 月 25
日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《晶科能源首次公开发行股

                                    1
票科创板上市公告书》。

      二、募集资金投资项目情况

      截至 2023 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票募投项目及募集资金使用情
况如下：

                                                                          单位：人民币 万元

                                                                      截至 2023 年   截至 2023 年
 序                                                    募集资金投     6 月 30 日实   6 月 30 日实
                项目名称               项目总投资
 号                                                      资金额       际已投入金     际已投入比
                                                                           额             例
      年产 7.5GW 高效电池和 5GW 高效
 1                                       562,257.98     400,000.00      333,379.48      83.34%
      电池组件建设项目
 2    海宁研发中心建设项目                74,978.81      50,000.00       28,677.65      57.36%

 3    补充流动资金                       150,000.00     150,000.00      149,999.56     100.00%
      新型太阳能高效电池片项目二期
 4                                       345,210.74     115,800.00      115,800.00     100.00%
      工程
 5    年产 20GW 拉棒切方建设项目         429,240.27     145,721.03      145,721.03     100.00%

 6    永久补充流动资金                   111,680.00      111,680.00     111,680.00     100.00%

               合计                     1,673,367.80    973,201.03      885,257.72      90.96%


      为了符合当地政府对区域产业的土地长远规划，同时结合公司实际生产经营
与研发需要，优化土地资源配置，提高空间资源的综合利用效率，公司对部分募
投项目变更了实施地点及实施主体。公司于 2022 年 2 月 16 日召开第一届董事会
第十七次会议、第一届监事会第七次会议审议通过了《关于部分募投项目变更实
施地点及实施主体的议案》，同意将“年产 7.5GW 高效电池和 5GW 高效电池组
件建设项目”的部分实施地点由浙江省海宁市袁花镇变更为浙江省海宁市尖山新
区；将“海宁研发中心建设项目”的实施地点由浙江省海宁市袁花镇变更为浙江
省海宁市尖山新区，实施主体由浙江晶科能源有限公司变更为晶科能源（海宁）
有限公司。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见、保荐人就上述事项
出具了同意意见。具体内容详见公司于 2022 年 2 月 17 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目变更实施地点及实施主体的公告》
（公告编号：2022-006）。

      三、本次募投项目延期的具体情况及原因

      （一）本次募投项目延期的基本情况


                                              2
    结合公司当前募投项目实际进展情况，在募投项目实施主体、募集资金用途
及投资项目规模不发生变更的情况下，拟对募投项目预计达到可使用状态日期进
行调整，具体如下：

                       变更前预计达到可使用状态日   变更后预计达到可使用状
       项目名称
                                   期                       态日期
海宁研发中心建设项目           2023 年二季度            2024 年二季度

    （二）本次募投项目延期的原因

    自募集资金到账以来，公司积极推进上述募投项目的实施，已取得了实质性
的进展。因行业技术更新换代不断加快，“海宁研发中心建设项目”涉及到中远
期研究课题，利用公司目前在光伏领域累积的技术优势，对太阳能光伏电池技术
提升、钝化结构设计以及基底、电极等新材料进行前瞻性研发突破并调试用于量
产产线；研发实施涉及产业链核心设备厂商的协同配合，需要在一定的时间跨度
上验证效果并持续优化升级；由于部分上述设备需在验证升级完成后支付设备款，
因此影响募集资金的支付进度。

    此外，经公司第一届董事会第十七次会议、第一届监事第七次会议审议通过，
为了满足募投项目的实际开展需要，保障募投项目的实施进度，同时由于政府土
地规划调整，公司将海宁研发中心建设项目实施地点及实施主体进行变更，详情
参见公司于2022年2月17日披露的《晶科能源股份有限公司关于部分募投项目变
更实施地点及实施主体的公告》（公告编号：2022-006）。由于环评、能评等法
定合规手续办理的流程时间要求，项目的推进进展一定程度上受到制约，募投项
目规划进度与实际进度存在一定差异，整体项目进度有所延迟。在公司的大力协
调推动下，相关合规手续已及时办理完毕，募投项目建设不存在实质性障碍。

    公司综合考虑上述项目实际实施情况和投资进度，在募集资金投资用途及投
资规模不发生变更的情况下，为更有效地使用募集资金并发挥募集资金投资项目
对公司研发创新的引领作用，进一步配合公司发展战略、提升研发效率，拟将海
宁研发中心建设项目的实施时间延长至2024年二季度。

    （三）本次募投项目延期对公司的影响

    公司本次将募投项目“海宁研发中心建设项目”进行延期是根据项目实施的


                                    3
实际情况做出的审慎决定，仅涉及项目进度的变化，未改变其投资内容、投资总
额、实施主体，不会对募投项目的实施造成重大不利的影响。本次对部分募投项
目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、
上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营
产生不利影响，符合公司长期发展规划。

    四、履行的审议程序及专项意见说明

    2023年8月11日，公司召开第一届董事会第二十九次会议、第一届监事会第
二十次会议分别审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对募投
项目“海宁研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期均由原计划2023年二季
度延期调整为2024年二季度。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，
保荐人对本事项出具了明确同意的核查意见，该事项在董事会审批权限范围内无
需提交股东大会审议。

    （一）独立董事意见

    独立董事认为：本次部分募投项目延期是公司根据项目的实际进展及资金使
用情况作出的审慎决定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响。决策和审批
程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《募
集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是
中小股东利益的情形。

    综上所述，我们同意公司关于部分募投项目延期的相关事项。

    （二）监事会意见

    监事会认为：本次对部分募投项目延期的事项是公司根据项目实施的实际情
况做出的审慎决定，不会对公司的正常经营产生影响。决策和审批程序符合《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及公司
《募集资金管理制度》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是
中小股东利益的情形。


                                   4
    综上所述，公司监事会同意募投项目进行延期的事项。

    五、保荐人核查意见

    经核查，保荐人认为：本次部分募投项目延期事宜已经公司董事会、监事会
审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，履行了必要的决策程序，符合相关
法律、法规、规范性文件的要求。本次部分募投项目延期不会对公司的正常经营
产生重大不利影响，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不存在变相改变
募集资金投向和损害股东利益的情况。

    综上，保荐人对公司本次部分募集资金投资项目延期事项无异议。

    （以下无正文）




                                     5
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于晶科能源股份有限公司部分
募投项目延期的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人：

                陈   昶                  张世举




                                                  中信建投证券股份有限公司




                                                            年    月    日




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