中信建投证券股份有限公司
关于晶科能源股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作
为晶科能源股份有限公司（以下简称“晶科能源”、“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市、向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市的保荐人，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 上海证券交易所科创板股票上市规则》
及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关
法律、法规和规范性文件的规定，就晶科能源首次公开发行部分限售股上市流通
事项进行审慎核查，并出具核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 12 月 28 日出具的《关于同意晶科
能源股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4127 号），
同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股
200,000 万股，并于 2022 年 1 月 26 日在上海证券交易所科创板上市。发行完成
后总股本为 1,000,000 万股，其中有限售条件流通股 8,678,378,163 股，占公司发
行后总股本的 86.78%，无限售条件流通股 1,321,621,837 股，占公司发行后总股
本的 13.22%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前部分限售股，限售股股东数量
为 9 名，限售期为自本次上市流通的限售股股东取得公司股份之日（指完成工商
变 更 登 记 手 续 之 日 ） 起 36 个 月 ， 该 部 分 限 售 股 股 东 对 应 的 股 份 数 量 为
1,103,448,000 股，占公司股本总数的 11.0345%。上述股份锁定期即将届满，将
于 2023 年 10 月 30 日起上市流通（因 2023 年 10 月 29 日为非交易日，故顺延至
下一交易日）。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前部分限售股，自公司首次公
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开发行股票限售股形成至今，公司未因利润分配、公积金转增、可转债转股等导
致股本数量变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前部分限售股，根据公司《首次
公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公
告书》，本次申请上市的限售股股东上饶市佳瑞企业发展中心（有限合伙）、兴
业国信资产管理有限公司－嘉兴晶能投资合伙企业（有限合伙）、西藏云尚股权
投资基金管理有限公司－宁波榕欣投资合伙企业（有限合伙）、西藏云尚股权投
资基金管理有限公司－共青城云晶创业投资合伙企业（有限合伙）、兴资睿盈（平
潭）资产管理有限公司－福州经济技术开发区兴睿和盛股权投资合伙企业（有限
合伙）、杭州庆兴投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区远晟投资
管理有限公司－嘉兴兴晟东研投资合伙企业（有限合伙）、中信建投资本管理有
限公司－北京春霖股权投资中心（有限合伙）、中信建投投资有限公司关于股份
限制流通、持股意向及减持意向等的承诺如下：
（一）若发行人完成首次公开发行股票并在科创板上市，则自发行人股票上
市交易之日起12个月内/本企业取得发行人股份之日（指完成工商变更登记手续
之日）起36个月内（取孰晚的日期），本企业不转让或者委托他人管理本企业持
有的发行人本次发行上市前已发行的股份，也不提议由发行人回购该部分股份。
（二）本企业在锁定期届满后减持首发前股份的，将严格遵守法律、行政法
规、部门规章、规范性文件及证券监管机构的相关规定，并履行相应的信息披露
义务。
（三）在本企业持股期间，若有关股份锁定和减持的法律、行政法规、部门
规章、规范性文件及证券监管机构的要求发生变化，则本企业愿意自动适用变更
后的法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构的要求。
（四）如本企业违反上述承诺减持发行人股份的，则减持该部分发行人股份
所取得的实际收益（如有）归发行人所有，由此导致的全部损失及法律后果由本
企业自行承担。
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除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核
查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,103,448,000 股，占公司股本总数的
11.0345%，限售期为自限售股股东取得公司股份之日（指完成工商变更登记手续
之日，即 2020 年 10 月 29 日）起 36 个月。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 10 月 30 日（因 2023 年 10 月 29 日为非
交易日，故顺延至下一交易日）。
（三）本次限售股上市流通明细清单：
持有限售
持有限售股数 股占公司 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称
量（股） 总股本比 数量（股） 数量（股）
例
1 上饶市佳瑞企业发展中心（有限合伙） 344,832,000 3.45% 344,832,000 0
西藏云尚股权投资基金管理有限公司－
2 209,656,000 2.10% 209,656,000 0
宁波榕欣投资合伙企业（有限合伙）
福州市兴资睿盈私募基金管理有限公司
3 －福州经济技术开发区兴睿和盛股权投 206,896,000 2.07% 206,896,000 0
资合伙企业（有限合伙）
兴业国信资产管理有限公司－嘉兴晶能
4 137,928,000 1.38% 137,928,000 0
投资合伙企业（有限合伙）
西藏云尚股权投资基金管理有限公司－
5 共青城云晶创业投资合伙企业（有限合 135,176,000 1.35% 135,176,000 0
伙）
6 中信建投投资有限公司 46,896,000 0.47% 6,896,000 40,000,000
7 杭州庆兴投资管理合伙企业（有限合伙） 34,480,000 0.34% 34,480,000 0
宁波梅山保税港区远晟投资管理有限公
8 司－嘉兴兴晟东研投资合伙企业（有限合 20,688,000 0.21% 20,688,000 0
伙）
中信建投资本管理有限公司－北京春霖
9 6,896,000 0.07% 6,896,000 0
股权投资中心（有限合伙）
合计 1,143,448,000 11.44% 1,103,448,000 40,000,000
注：1、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成；
3、中信建投投资有限公司剩余限售股数量为战略配售股份，其限售期为自公司股票上
市之日起 24 个月；
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（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
1 首发限售股 1,103,448,000
合计 1,103,448,000
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次申请上市流通的限售股股东已严格履行了相
应的股份锁定承诺；公司本次限售股上市流通申请的股份数量、上市流通时间符
合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业
务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范
性文件的要求；公司关于本次部分限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通的事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于晶科能源股份有限公司首次
公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈 昶 张世举
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
5
