北京英诺特生物技术股份有限公司

董事、监事和高级管理人员所持本公司

       股份及其变动管理制度

       （2023年10月修订）
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                                 第一章 总则

      第一条 为加强对北京英诺特生物技术股份有限公司（以下简称

“公司”或“本公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份

及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国

证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理

人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司

股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《科创板上市

公司持续监管办法（试行）》、 上海证券交易所科创板股票上市规则》

（下称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律

监管指引第 1 号——规范运作》及《北京英诺特生物技术股份有限公

司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，结合公司的实际情

况，特制定本制度。

      第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司

股份及其变动的管理。公司董事、监事和高级管理人员委托他人代为

买卖公司股票，视作本人所为，也应该遵守本制度并履行相关询问和

报告义务。

      第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登

记在其名下的所有本公司股份。上述人员不得开展以本公司股票为标

的证券的融资融券交易。

      第四条 公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票及其衍生

品种前，应当知悉有关法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易

等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。公司董事、监事和高

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级管理人员就所持本公司股份及其变动作出承诺的，应当严格遵守。

      第五条 因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换债换

股、股票权益互换等减持股份的，应当按照本制度办理。

                                 第二章 交易限制

      第六条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公

司股票：

      （一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因

推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起

算，至公告前 1 日；

      （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

      （三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格或者投资决

策产生重大影响的重大事项发生之日或进入决策程序之日，至依法

披露之日；

      （四）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和

上海证券交易所（以下简称“上交所”）规定的其他期间。

      第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》第四

十四条规定，在按照法律法规的有关规定合法买入或卖出公司股票或

者其他具有股权性质的证券后，6 个月内禁止进行反向的交易，即买

入后 6 个月不能卖出，或卖出后 6 个月不能买入。如将其持有的本公

司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在

卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当

收回其所得收益并及时披露以下内容：

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      （一）相关人员违规买卖的情况；

      （二）公司采取的处理措施；

      （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

      （四）上交所要求披露的其他事项。

      前款所称董事、监事和高级管理人员持有的股票或者其他具有

股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户

持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

      第八条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情

形下不得转让：

      （一）自公司股票上市交易之日起一年内；

      （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

      （二）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在

该期限内的；

      （四）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，

在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行

政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的；

      （五）董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所规则，被

证券交易所公开谴责未满 3 个月的；

      （六）法律、法规、中国证监会和上交所及《公司章程》规定

的其他情形。

      第九条 公司存在《股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违

法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定事先告知书或者司法

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裁判作出之日起至公司股票终止上市并摘牌，公司董事、监事和高级

管理人员不得减持所持有的公司股份。

      第十条 公司董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，在

其就任时确定的任期内和任期届满后 6 月内，每年转让的股份不得超

过其所持有本公司股份总数的 25%，且离职后半年内，不得转让其所

持本公司股份。

      第十一条         董事、监事、高级管理人员持有的首发前股份解除

限售后，可以按照上交所相关业务规则的规定进行减持，并履行相应

信息披露义务。

                                 第三章 交易数量

      第十二条         公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年

通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所

持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割

财产等导致股份变动的除外。

      公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可

一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

      公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行

的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。公司董事、监事和高

级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份

的，还应遵守本制度第二章的规定。

      第十三条         因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，

或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、

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协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25％，

新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司送红

股、转增资本等形式进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持

本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

      第十四条         公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转

让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总

数作为次年可转让股份的计算基数。

                                 第四章 信息披露

      第十五条         公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管

理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和

高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高

级管理人员买卖本公司股票的披露情况。

      第十六条         公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期

间内委托公司通过上交所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、

职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：

      （一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股

票初始登记时；

      （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其

任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易

日内；

      （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息

发生变化后的 2 个交易日内；

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      （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日

内；

      （五）上交所要求的其他时间。

      第十七条         公司董事、监事和高级管理人员计划通过集中竞价

交易减持本公司股票前，应当填写《董事、监事和高级管理人员及其

他人员拟减持股份计划的告知函》，将其减持公司股份计划以书面方

式提交董事会秘书，董事会秘书应当在收到告知函后的 2 个交易日内

安排披露减持计划公告。公司董事、监事和高级管理人员自减持计划

公告披露之日起 15 个交易日后方可按照减持计划公告的要求通过集

中竞价方式减持本公司股票。

      前款规定的减持计划的内容，应当包括但不限于拟减持股份的

数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息，

且每次披露的减持时间区间不得超过 6 个月。

      第十八条         在减持时间区间内，公司董事、监事和高级管理人

员在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。

      在减持时间区间内，公司披露高送转或筹划并购重组等重大事

项的，公司董事、监事和高级管理人员应当立即披露减持进展情

况，并说明本次减持与前述重大事项是否有关。

      第十九条         公司董事、监事和高级管理人员通过上交所集中竞

价交易减持股份的，应当在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时

间区间届满后的 2 个交易日内公告具体减持情况。

      第二十条         公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发

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生变动的，应当自该事实发生之日起 2 个交易日内，向公司报告并由

公司在上交所网站进行公告。公告内容包括：

      （一）上年末所持本公司股份数量；

      （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价

格；

      （三）本次变动前持股数量；

      （四）本次股份变动的日期、数量、价格；

      （五）变动后的持股数量；

      （六）上交所要求披露的其他事项。

      第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报

信息的及时、真实、准确、完整，董事、监事和高级管理人员应当同

意上交所及时公布其买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承担由

此产生的法律责任。

                                 第五章 附则

      第二十二条 本制度所称“以上”都含本数，“超过”不含本数。

      第二十三条 本制度未尽事宜，或者与法律、法规、规范性文件

及《公司章程》有冲突的，依照有关法律、法规、规范性文件及《公

司章程》的相关规定执行。

      第二十四条 本制度经董事会审议通过之日起生效实施。

      第二十五条 本制度解释权属于公司董事会。




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