北京英诺特生物技术股份有限公司

    重大信息内部报告制度

     （2023年10月修订）
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                                 第一章 总则

      第一条 为加强北京英诺特生物技术股份有限公司（以下简称“公

司”）重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各下属公司（指

公司的分公司及公司直接或间接控股比例超过 50%的子公司或对其

具有实际控制权的子公司，下同）的信息收集和管理办法，确保公司

真实、准确、完整、及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种

交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》、

《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证

券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等法

律、法规、规范性文件以及《北京英诺特生物技术股份有限公司》（以

下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的具体情况，特制定

本制度。

      第二条 本制度所称“重大信息”是指所有对公司股票及其衍生

品种的交易价格产生较大影响的信息，包括但不限于重大交易信息、

关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。

      公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务

的有关人员及下属公司，应及时将知悉的重大信息向公司董事会和董

事会秘书报告的制度。

      第三条 公司各部门负责人、下属公司的负责人、公司委派（或

推荐）的参股公司董事、监事及高级管理人员均为重大信息报告的义

务人，对其职权范围内知悉的重大信息负有报告义务。

      公司控股股东、实际控制人和持有公司 5%以上股份的股东，在

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获悉重大信息时，负有及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报

告的义务。

      第四条 公司董事会办公室及证券部是公司信息披露的管理部门，

公司高级管理人员、核心技术人员、公司各部门、下属公司的负责人

和联络人为信息报告人（以下简称为“报告人”）。报告人负有向公司

董事会办公室及证券部报告本制度规定的重大信息并提交相关文件

资料的义务。

      第五条 报告人应在本制度规定的第一时间内向公司董事会办公

室及证券部履行信息报告义务，并保证提供的相关文件资料真实、准

确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    报告人对所报告信息的真实性承担责任。

      第六条 公司董事、监事、总经理、董事会秘书及其他高级管理

人员、核心技术人员及因工作关系了解公司未公开披露信息的人员，

在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。

      第七条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对报告义务

人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司

内部重大信息报告的及时和准确。

                             第二章 重大信息的范围

      第八条 公司及下属各部门、下属公司出现、发生或即将发生以

下情形时，报告人应将有关信息向公司董事会办公室及证券部予以报

告。

    （一）根据《股票上市规则》及《公司章程》应及时披露的重大

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交易。

    （二）与公司关联人之间发生的根据《股票上市规则》及《公司

章程》应及时披露的关联交易。

    （三）根据《股票上市规则》应当及时披露的重大诉讼、仲裁事

项；

    （四）预计公司经营业绩将发生大幅变动，净利润与上年同期相

比将上升或下降 50%以上，或实现扭亏为盈的，或将出现亏损的；

    （五）预计公司本期业绩与已披露的盈利预测有较大差异的；

    （六）计提大额资产减值准备；

    （七）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；

    （八）发生重大亏损或者遭受重大损失；

    （九）发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未

获清偿；

    （十）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；

    （十一）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行

政、刑事处罚；

    （十二）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相

应债权未提取足额坏帐准备；

    （十三）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

    （十四）经营方针和经营范围发生重大变化；

    （十五）变更会计政策、会计估计；

    （十六）生产经营情况或者生产环境发生重大变化（包括产品价

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格、原材料采购价格和方式发生重大变化等）；

    （十七）订立与生产经营相关的重要合同，可能对公司经营产生

重大影响；

    （十八）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司

经营产生重大影响；

    （十九）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备

或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其

他事项；

    （二十）发生可能对公司生产经营产生重大影响的行业风险；

    （二十一）发生可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产

生重大影响的经营风险；

    （二十二）以上事项未曾列出，但负有报告义务的人员判定可能

会对公司股票或其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件。

    需要报告的事项涉及具体金额的，按照上述第（一）项规定的标

准执行；若需要报告的事项系子公司所发生，则主要以比例标准作为

考虑是否需要报告的依据。

      第九条 公司控股股东拟转让持有公司股份并可能导致公司控股

股东发生变化的，应在其就股份转让与受让方达成意向后及时将该信

息报告公司董事长、同时知会董事会秘书，并持续地向公司报告股份

转让的进程。如法院裁定禁止控股股东转让其持有的公司股份情况时，

公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长和

董事会秘书。

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      第十条 按照本制度规定负有报告义务的有关人员和部门（包括

下属公司），应向公司董事会办公室及证券部提供重大信息，包括但

不限于与该信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判

定及情况介绍等。

    报告人应报告的上述信息的具体内容及其他要求按照《股票上市

规则》等有关法律、法规、规范性文件和公司《信息披露管理办法》

的规定执行。

      第十一条 报告人应加强对与信息披露有关的法律、行政法规、

部门规章和规范性文件的学习与理解，及时了解和掌握监管部门对信

息披露的最新政策要求，以使所报告的信息符合规定。

                          第三章 信息报告的责任划分

      第十二条 公司信息披露事务由董事会统一领导和管理。公司董

事长为公司信息披露的第一责任人，董事会秘书为直接责任人。董事

会办公室及证券部为公司信息披露事务的管理部门。公司各部门、下

属公司为公司内部的信息披露部门，负责向公司董事会办公室及证券

部报告本制度规定的信息。

    未经通知公司董事会办公室及证券部并履行法定批准程序，公司

的任何部门、下属公司均不得以公司名义对外披露信息或对已披露的

信息做任何解释或说明。

      第十三条 公司高级管理人员、核心技术人员、公司各部门、下

属公司的负责人为履行信息报告义务的第一责任人，各部门、下属公

司应指定专人为履行信息报告义务的联络人。

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      第十四条 报告人负责本部门（下属公司）应报告信息的收集、

整理及相关文件的准备、草拟工作，并按照本制度的规定向公司董事

会办公室及证券部报告信息并提交相关文件资料。

      第十五条 公司董事会办公室及证券部，负责向报告人收集信息、

制作信息披露文件、对外公开披露信息及与投资者、监管部门及其他

社会各界的沟通与联络。

      第十六条 公司总经理、分管副总经理、财务负责人在按本制度

要求报告重大信息之外，对其他报告人负有督促义务，应督促报告人

履行信息报告职责。

                          第四章 信息报告的工作流程

      第十七条 报告人应持续关注所报告信息的进展情况，在所报告

信息出现下列情形时，应在第一时间履行报告义务并提供相应的文件

资料：

    （一）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议

的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；

    上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更、或者被解除、

终止的，应当及时报告变更、或者被解除、终止的情况和原因；

    （二）已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及

时报告批准或否决情况；

    （三）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾

期付款的原因和相关付款安排；

    （四）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当

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及时报告有关交付或过户事宜。

    超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应

当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此

后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；

    （五）已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易

价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或

变化情况。

      第十八条 公司各部门、下属公司的联络人负责收集、整理、准

备本部门（下属公司）与拟报告信息相关的文件、资料，并经第一责

任人（即本部门的负责人）审阅确认后，由联络人将相关信息及文件、

资料通知或送达公司董事会办公室及证券部。

    各部门、下属公司的第一责任人应在接到有关文件、资料的当天

完成审阅工作，如第一责任人不履行或不能履行该项职责，则联络人

可直接将有关情况向公司董事会及证券部报告。

    如各部门、下属公司的联络人不履行或不能履行本条第一款规定

的职责，则第一责任人应亲自履行或指定其他人履行该项职责。

      第十九条 报告人向公司董事会办公室及证券部履行信息报告的

通知义务是指将拟报告的信息在第一时间以电话、传真或邮件等方式

通知公司董事会办公室及证券部。

    报告人向公司董事会办公室及证券部提供文件资料是指将与所报

告信息有关的文件资料通过面交、传真或邮件等方式送交公司董事会

及证券部的工作人员。

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      第二十条 董事会秘书有权随时向报告人了解应报告信息的详细

情况，报告人应及时、如实地向董事会秘书说明情况，回答有关问题。

      第二十一条 公司各部门、下属公司的联络人和第一责任人对履

行报告信息义务承担连带责任，不得互相推诿。

                          第五章 保密义务及法律责任

      第二十二条 董事会秘书、报告人及其他因工作关系接触到应报

告信息的工作人员在相关信息未公开披露前，负有保密义务。

      第二十三条 报告人未按本制度的规定履行信息报告义务导致公

司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，公司可以对报告人

给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担

损害赔偿责任。

    前款“未按本制度的规定履行信息报告义务”是指包括但不限于

下列情形：

    （一）不向公司董事会办公室及证券部报告信息或提供相关文件

资料；

    （二）未及时向公司董事会办公室及证券部报告信息或提供相关

文件资料；

    （三）因故意或过失致使报告的信息或提供的文件资料存在重大

隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处；

    （四）拒绝答复董事会秘书对相关问题的问询；

    （五）其他不履行信息报告义务的情形。

                                 第六章 附则

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      第二十四条 本制度所称“以上”含本数，“超过”不含本数。

      第二十五条 本制度所称的关联人的具体范围按照《股票上市规

则》、《关联交易管理办法》对关联人的认定标准执行。

      第二十六条 本制度规定的报告人的通知方式包括电话通知、电

子邮件通知、传真通知及书面通知等。

      第二十七条 本制度未尽事宜，或者与法律、法规、规范性文件

及《公司章程》有冲突的，依照有关法律、法规、规范性文件及《公

司章程》的相关规定执行。

      第二十八条 本制度经董事会审议通过之日起生效实施。

      第二十九条 本制度解释权属于公司董事会。




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