北京英诺特生物技术股份有限公司

     投资者关系管理办法

     （2023年10月修订）
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                                 第一章 总则

    第一条 为了规范北京英诺特生物技术股份有限公司（以下简称

“公司”）的投资者关系管理工作，进一步加强与投资者之间的信息沟

通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合

法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良好关系，根据《中

华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投

资者关系管理工作指引》和《北京英诺特生物技术股份有限公司公司

章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他相关规定，特制定本办

法。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披

露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的

沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业

整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活

动。

    第三条 投资者关系活动的主要形式为公司网站、电话咨询、分析

师会议、业绩说明会和路演、一对一沟通、现场参观、股东大会以及

公司在上海证券交易所“上证e互动”网络平台（以下简称“上证e互

动平台”）发布各类信息的行为等。

    第四条 公司应当重视和加强投资者关系管理工作，为投资者关系

管理工作设置必要的信息交流渠道，建立与投资者之间良好的双向沟

通机制和平台，增进投资者对公司的了解，实现公司整体利益最大化。

    第五条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开、

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客观原则，平等对待全体投资者，真实、准确、完整地介绍和反映公

司的实际状况，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益，避免在

投资者关系活动中做出发布或者泄露未公开重大信息、过度宣传误导

投资者决策、对公司股票价格公开做出预期或承诺等违反信息披露规

则或者涉嫌操纵股票价格的行为。

    第六条 投资者关系管理的基本原则是：

      （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披

露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规

范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和

行为准则。

      （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对

待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

      （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听

取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

      （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚

信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

    第七条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部

信息的保密，防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明

确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在

投资者关系活动中代表公司发言。

                    第二章 投资者关系管理的内容和方式

    第八条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的主要内容包括：

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      （一）公司的发展战略；

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      （三）公司的经营管理信息；

      （四）公司的环境、社会和治理信息；

      （五）公司的文化建设；

      （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

      （七）投资者诉求处理信息；

      （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

      （九）公司的其他相关信息。

    第九条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工

作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教

育基地等渠道，利用中国投资者网和上海证券交易所、证券登记结算

机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、

分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。

沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响

沟通交流的障碍性条件。

      公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟

通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者

进行充分沟通和协商。

    第十条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟

悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，

通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。

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    第十一条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公

司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议

等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。

      公司应当积极利用中国投资者网、上海证券交易所投资者关系互

动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。公司应当充

分关注上证e互动平台相关信息，对投资者提问给予及时回复，及时

发布和更新投资者关系管理工作相关信息。对于投资者提问较多或者

公司认为重要的问题，公司应当加以汇总梳理，并将问题和答复提交

上证e互动平台的“热推问题”栏目予以展示。

      公司可以通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新

媒体平台及其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时

更新。

    第十二条 公司应当为投资者、基金经理、分析师等到公司现场参

观、座谈沟通提供便利。公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来

访人员有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。

      公司可以通过上证e互动平台定期举行“上证e访谈”，由公司董

事长、总经理、董事会秘书、财务总监或其他相关人员与各类投资者

公开进行互动沟通。

    第十三条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司

情况，回答问题并听取相关意见建议。

    第十四条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自

律规则和《公司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露

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的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

    第十五条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，

为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问

以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东

大会应当提供网络投票的方式。

      公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与

投资者充分沟通，广泛征询意见。

    第十六条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证券监

督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所的规定

积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。

投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等

情形。

      公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。

公司拟召开投资者说明会的，应当在说明会拟召开日前发布公告，预

告说明会的具体事项。公告应当包括以下内容：

      （一）本次说明会的类型，披露说明会的具体事项；

      （二）本次说明会的召开时间和地点；

      （三）参加说明会的机构及个人的相关信息，包括公司相关人员、

机构投资者、中介机构、媒体、相关监管机构、行业专家等；

      （四）机构和个人以现场、网络或者电话方式参加本次说明会的

方式；

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      （五）提前征集投资者问题的互动渠道；

      （六）本次投资者说明会的负责人及联系方式。

      公司的董事会秘书和财务负责人应当参与投资者说明会。一般情

况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开

说明原因。其他高级管理人员以及其他具体工作的负责人可以出席会

议。

      公司应当邀请投资者通过现场、网络、电话等方式参与投资者说

明会，并在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道。

公司应当在说明会上对投资者较为关注的问题予以答复。

      公司可以邀请相关中介机构、媒体等人员以现场、网络和电话等

方式参与投资者说明会。

      公司召开投资者说明会的，可以选择现场、网络等一种或者多种

方式召开投资者说明会。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方

式进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行直播。公司召开投资者

说明会未以网络形式向投资者实时公开的，应当在符合中国证监会规

定条件的媒体上发布公告或者通过上证所信息网络有限公司的服务

平台全面如实地向投资者披露说明会的召开情况。

    第十七条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、上海证券

交易所的规定召开投资者说明会：

      （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

      （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

      （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后

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发现存在未披露重大事件；

      （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

      （五）其他应当召开投资者说明会的情形。

    第十八条 公司在年度报告披露后、年度股东大会登记日前应当按

照中国证监会、上海证券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公

司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险

与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前

征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语

音等形式。

    第十九条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构

持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者

合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。

      投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资

者提出调解请求的，公司应当积极配合。

    第二十条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责

任，依法处理、及时答复投资者。

    第二十一条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传

广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。

      公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。

    第二十二条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广

泛沟通，并应特别注意使用互联网提高沟通的效率，降低沟通成本。



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                    第三章 投资者关系管理的组织与实施

    第二十三条 董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责制定

投资者关系管理的制度，并负责检查投资者关系管理事务的落实、运

行情况。监事会应当对投资者关系管理工作制度实施情况进行监督。

    第二十四条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人，负

责组织和协调投资者关系管理工作，完善公司投资者的沟通、接待和

服务工作机制。公司证券事务部是投资者关系管理工作的职能部门，

由董事会秘书领导，配备专门工作人员，负责策划、安排和组织各类

投资者关系管理活动和日常事务。

      从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：

      （一）全面了解公司以及公司所处行业的情况；

      （二）具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财务会

计等相关法律、法规和证券市场运作机制；

      （三）具有良好的沟通和协调能力；

      （四）具有良好的品行和职业素养，诚实守信。

    第二十五条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：

      （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

      （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

      （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期

反馈给公司董事会以及管理层；

      （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

      （五）保障投资者依法行使股东权利；

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      （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关

工作；

      （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

      （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

    第二十六条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级

管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

      （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露

的信息相冲突的信息；

      （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

      （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

      （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

      （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

      （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的

行为；

      （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

      （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种

正常交易的违法违规行为。

    第二十七条 对于上门来访的投资者，公司证券事务部派专人负责

接待。接待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，

并请来访者签署相关承诺书，建立规范化的投资者来访档案。

    第二十八条 公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部门

提供样稿，并经董事会秘书审核后方能对外发布。

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    第二十九条 主动来到公司进行采访报道的媒体应提前将采访计

划报董事会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送董

事会秘书审核后方可公开对外公布。

    第三十条 在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、上海证

券交易所等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、

上海证券交易所关注的问题，并将相关意见转达至公司董事、监事和

高级管理人员，并争取与其他上市公司建立良好的交流合作关系。

    第三十一条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的

其他职能部门、子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关

职能部门进行相关投资者关系管理工作。

    第三十二条 公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值

分析报告的，刊登该投资价值分析报告时应在显著位置注明“本报告

受公司委托完成”的字样。

    第三十三条 公司可以在年度报告披露后一个月内举行年度报告

说明会，总经理、财务负责人、董事会秘书可以出席说明会，会议可

以包括以下内容：

      （一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；

      （二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技

术开发；

      （三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；

      （四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向及发

展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失；

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      （五）投资者关心的其他问题。

      公司召开说明会的，应至少提前两个交易日发布召开年度报告说

明会的公告，公告内容包括日期及时间、召开方式（现场/网络）、召

开地点或网址、公司出席人员名单等。

    第三十四条 公司可以定期对董事、监事、高级管理人员和工作人

员开展投资者关系管理工作的系统性培训，并鼓励上述人员参加中国

证监会及其派出机构和上海证券交易所、证券登记结算机构、上市公

司协会等举办的相关培训。

    第三十五条 公司应建立完备的投资者关系管理档案制度，可以创

建投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。投资者关系管理

档案至少应包括以下内容：

      （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

      （二）投资者关系活动中谈论的内容；

      （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；

      （四）其他内容。

      公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像

等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。

    第三十六条 公司开展相关投资者关系活动后，应当尽快通过上证

e互动平台的“上市公司发布”栏目汇总发布投资者说明会、证券分

析师调研、路演等投资者关系活动记录。

      活动记录至少应当包括以下内容：

      （一）活动参与人员、时间、地点、形式；

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      （二）交流内容及具体问答记录；

      （三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；

      （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如

有）；

      （五）上海证券交易所要求的其他内容。

    第三十七条 在进行业绩说明会、路演前，公司应事先确定提问可

回答范围。若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以

推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答，不得泄漏未公开重大信

息。业绩说明会、路演结束后，公司应及时将主要内容置于公司网站

或以公告的形式对外披露。

    第三十八条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了有

关法律、法规和规范性文件规定应披露的重大信息，应及时向上海证

券交易所报告，并在下一个交易日开市前进行正式披露。

                                 第四章 附则

    第三十九条 本办法所称“以上”都含本数，“超过”不含本数。

    第四十条 本办法未尽事宜，或者与法律、法规、规范性文件及《公

司章程》有冲突的，依照有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》

的相关规定执行。

    第四十一条 本办法经董事会审议通过之日起生效实施。

    第四十二条 本办法解释权属于公司董事会。




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