证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2023-067
中科寒武纪科技股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的限售股份数量为13,806,042股，限售期为自公司向特定对
象发行结束之日起6个月。
本次上市流通日期为2023年10月13日。
一、本次上市流通的限售股类型
2023 年 2 月 27 日，中国证监会出具了《关于同意中科寒武纪科技股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2023】424 号），同意中科寒武纪
科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“寒武纪”）向特定对象发
行股票的注册申请。公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）13,806,042 股（以
下简称“本次发行”），并已于 2023 年 4 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理完毕股份登记手续，本次发行完成后，公司总股本由 400,814,650
股变为 414,620,692 股。具体情况请见公司于 2023 年 4 月 15 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《2022 年度向特定对象发行股票发行结果暨股本变
动公告》（公告编号：2023-023）。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行限售股，限售期为自公司向特
定对象发行结束之日起 6 个月。本次上市流通的限售股份数量为 13,806,042 股，
占目前公司总股本（416,594,451 股）的 3.31%，共涉及限售股股东数量 18 名。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1、2023 年 5 月 25 日，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期符合归属条件，本期新增股份 1,421,695 股，在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司完成登记，公司股本总数由 414,620,692 股增加至 416,042,387 股。
2、2023 年 6 月 5 日，公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个
归属期、预留授予部分第一个归属期符合归属条件，这两期股权激励归属合计新增
股份 552,064 股，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司股
本总数由 416,042,387 股增加至 416,594,451 股。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于公司向特定对象发行股票，本次发行认购对象承
诺所认购的股票自本次发行结束之日起 6 个月内不得转让，法律法规、规范性文
件对限售期另有规定的，依其规定。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，寒武纪本次上市流通的限
售股股份持有人严格遵守了其在参与公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票中
做出的承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。保荐机构同意寒武纪本次限
售股份上市流通。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股数量共计 13,806,042 股，限售期为自公司向特定
对象发行结束之日起 6 个月内。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 10 月 13 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
1 财通基金管理有限公司 1,656,895 0.40% 1,656,895 0
济南江山投资合伙企业（有限
2 1,651,527 0.40% 1,651,527 0
合伙）
3 诺德基金管理有限公司 977,704 0.23% 977,704 0
4 华商基金管理有限公司 974,401 0.23% 974,401 0
5 UBS AG 949,628 0.23% 949,628 0
6 国泰君安证券股份有限公司 945,499 0.23% 945,499 0
7 中国国际金融股份有限公司 746,181 0.18% 746,181 0
上海证大资产管理有限公司
8 （代“证大久盈旗舰 1 号私募证 726,672 0.17% 726,672 0
券投资基金”）
9 张怀斌 660,611 0.16% 660,611 0
江苏瑞华投资管理有限公司
10 （代“瑞华精选 8 号私募证券投 660,611 0.16% 660,611 0
资基金”）
南京瑞森投资管理合伙企业
11 660,611 0.16% 660,611 0
（有限合伙）
JPMorgan Chase Bank, National
12 586,292 0.14% 586,292 0
Association
MORGAN STANLEY & CO.
13 561,519 0.13% 561,519 0
INTERNATIONAL PLC
上海聚鸣投资管理有限公司
14 （代“聚鸣瑞仪私募证券投资基 445,912 0.11% 445,912 0
金”）
15 富荣基金管理有限公司 412,881 0.10% 412,881 0
银河资本资产管理有限公司
16 （代“鑫鑫一号资产管理计 396,366 0.10% 396,366 0
划”）
上海优优财富投资管理有限公
17 司（代“优财鑫鑫二号私募证券 396,366 0.10% 396,366 0
投资基金”）
南方天辰（北京）投资管理有
18 限公司（代“南方天辰景丞价值 396,366 0.10% 396,366 0
精选 5 期私募证券投资基金”）
合计 13,806,042 3.31% 13,806,042 0
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 向特定对象发行股票限售股 13,806,042 6
合计 13,806,042 -
六、上网公告附件
1、《中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司 2022 年度向特
定对象发行 A 股股票限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2023 年 9 月 28 日
