证券代码:688256 证券简称:寒武纪 公告编号:2023-067 中科寒武纪科技股份有限公司 向特定对象发行股票限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 本次上市流通的限售股份数量为13,806,042股,限售期为自公司向特定对 象发行结束之日起6个月。 本次上市流通日期为2023年10月13日。 一、本次上市流通的限售股类型 2023 年 2 月 27 日,中国证监会出具了《关于同意中科寒武纪科技股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可【2023】424 号),同意中科寒武纪 科技股份有限公司(以下简称“本公司”、“公司”或“寒武纪”)向特定对象发 行股票的注册申请。公司向特定对象发行人民币普通股(A 股)13,806,042 股(以 下简称“本次发行”),并已于 2023 年 4 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司办理完毕股份登记手续,本次发行完成后,公司总股本由 400,814,650 股变为 414,620,692 股。具体情况请见公司于 2023 年 4 月 15 日在上海证券交易所 网站(www.sse.com.cn)披露的《2022 年度向特定对象发行股票发行结果暨股本变 动公告》(公告编号:2023-023)。 本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行限售股,限售期为自公司向特 定对象发行结束之日起 6 个月。本次上市流通的限售股份数量为 13,806,042 股, 占目前公司总股本(416,594,451 股)的 3.31%,共涉及限售股股东数量 18 名。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 1、2023 年 5 月 25 日,公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期符合归属条件,本期新增股份 1,421,695 股,在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司完成登记,公司股本总数由 414,620,692 股增加至 416,042,387 股。 2、2023 年 6 月 5 日,公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个 归属期、预留授予部分第一个归属期符合归属条件,这两期股权激励归属合计新增 股份 552,064 股,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记,公司股 本总数由 416,042,387 股增加至 416,594,451 股。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股属于公司向特定对象发行股票,本次发行认购对象承 诺所认购的股票自本次发行结束之日起 6 个月内不得转让,法律法规、规范性文 件对限售期另有规定的,依其规定。 截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东严格履行相应的承诺事项, 不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、保荐机构核查意见 经核查,保荐机构认为:截至本核查意见出具之日,寒武纪本次上市流通的限 售股股份持有人严格遵守了其在参与公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票中 做出的承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。保荐机构同意寒武纪本次限 售股份上市流通。 五、本次上市流通的限售股情况 (一)本次上市流通的限售股数量共计 13,806,042 股,限售期为自公司向特定 对象发行结束之日起 6 个月内。 (二)本次上市流通日期为 2023 年 10 月 13 日。 (三)限售股上市流通明细清单: 持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售 序 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量 号 (股) 本比例 (股) (股) 1 财通基金管理有限公司 1,656,895 0.40% 1,656,895 0 济南江山投资合伙企业(有限 2 1,651,527 0.40% 1,651,527 0 合伙) 3 诺德基金管理有限公司 977,704 0.23% 977,704 0 4 华商基金管理有限公司 974,401 0.23% 974,401 0 5 UBS AG 949,628 0.23% 949,628 0 6 国泰君安证券股份有限公司 945,499 0.23% 945,499 0 7 中国国际金融股份有限公司 746,181 0.18% 746,181 0 上海证大资产管理有限公司 8 (代“证大久盈旗舰 1 号私募证 726,672 0.17% 726,672 0 券投资基金”) 9 张怀斌 660,611 0.16% 660,611 0 江苏瑞华投资管理有限公司 10 (代“瑞华精选 8 号私募证券投 660,611 0.16% 660,611 0 资基金”) 南京瑞森投资管理合伙企业 11 660,611 0.16% 660,611 0 (有限合伙) JPMorgan Chase Bank, National 12 586,292 0.14% 586,292 0 Association MORGAN STANLEY & CO. 13 561,519 0.13% 561,519 0 INTERNATIONAL PLC 上海聚鸣投资管理有限公司 14 (代“聚鸣瑞仪私募证券投资基 445,912 0.11% 445,912 0 金”) 15 富荣基金管理有限公司 412,881 0.10% 412,881 0 银河资本资产管理有限公司 16 (代“鑫鑫一号资产管理计 396,366 0.10% 396,366 0 划”) 上海优优财富投资管理有限公 17 司(代“优财鑫鑫二号私募证券 396,366 0.10% 396,366 0 投资基金”) 南方天辰(北京)投资管理有 18 限公司(代“南方天辰景丞价值 396,366 0.10% 396,366 0 精选 5 期私募证券投资基金”) 合计 13,806,042 3.31% 13,806,042 0 (四)限售股上市流通情况表: 序号 限售股类型 本次上市流通数量(股) 限售期(月) 1 向特定对象发行股票限售股 13,806,042 6 合计 13,806,042 - 六、上网公告附件 1、《中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司 2022 年度向特 定对象发行 A 股股票限售股上市流通的核查意见》 特此公告。 中科寒武纪科技股份有限公司董事会 2023 年 9 月 28 日