新锐股份：新锐股份信息披露管理制度2023-10-20
苏州新锐合金工具股份有限公司信息披露管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范苏州新锐合金工具股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露，
促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披
露管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规以及《苏州新锐合金工具股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，制定本制度。
第二条 本制度所称“信息披露”是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露
的标准要求，根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将可能
对公司经营、股票及衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，
在规定时间内，通过指定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并按照规定程序报
送证券监管部门和上海证券交易所。
第三条 本制度应当适用于公司和如下人员和机构（以下简称“信息披露义务
人”）：
（一）公司董事会秘书和证券事务代表；
（二）公司董事和董事会；
（三）公司监事和监事会；
（四）公司高级管理人员；
（五）公司总部各部门以及各子公司的负责人；
（六）公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的股东或存托凭证持有人；
（七）公司核心技术人员；
（八）收购人及其他权益变动主体；
（九）重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方；
（十）法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
和上海证券交易所规定的其他负有信息披露义务的机构或人员。
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第二章 信息披露的原则和一般规定
第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、
准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和
个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
第五条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或者本
制度没有具体规定，但上海证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生
品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照《上市规则》及时披露，且在发生
类似事件时，按照同一标准予以披露。
第六条 公司、公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,
保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。不能保证公告内容真实、准确、完
整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第七条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作
出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资
者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵
守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易
价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
第八条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公
开承诺的，应当披露。
第九条 公司及其董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人在信息披露
前,应当将内幕信息知情人控制在最小范围。
内幕信息知情人在内幕信息公开前,不得买卖公司股票、泄露内幕信息或者建议
他人买卖公司股票。
公司应按照《证券法》等法律、法规及规范性文件的要求划定内幕信息及内幕信
息知情人。
第十条 公司和相关信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查
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文件报送上海证券交易所登记，并在上海证券交易所网站和符合规定的媒体发布，公
司及其他信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体。
公司和相关信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息
披露或泄露未公开重大信息。
公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、媒
体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息，但公司应当于下一交
易时段开始前披露相关公告。
第十一条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸大其辞，不
得有误导性陈述。披露未来经营和财务状况等预测性信息的，应当合理、谨慎、客观。
公司和相关信息披露义务人披露信息,应当内容完整，充分披露对公司有重大影
响的信息，揭示可能产生的重大风险，不得有选择地披露部分信息，不得有重大遗漏。
信息披露文件应当材料齐备，格式符合规定要求。
第十二条 公司的公告文稿应当重点突出、逻辑清晰、语言浅白、简明易懂,避
免使用大量专业术语、过于晦涩的表达方式和外文及其缩写，避免模糊、模板化和冗
余重复的信息，不得含有祝贺、宣传、广告、恭维、诋毁等性质的词语。
公告文稿应当采用中文文本,同时采用外文文本的，应当保证两种文本内容的一
致。两种文本不一致的，以中文文本为准。
第十三条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者上海证券
交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合《上
市规则》中有关条件的，可以向上海证券交易所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由
和期限。
第十四条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者上海证券交易所认可
的其他情形，按《上市规则》或本制度的要求披露或者履行相关义务可能导致公司违
反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的，可以向上海证券交易所申请豁免披露
或者履行相关义务。
第三章 信息披露的内容及形式
第十五条 公司应当履行的信息披露包括以下主要内容：
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（一）公司依法编制并披露定期报告，包括季度报告、中期报告、年度报告；
（二）公司依法编制并披露临时报告，包括但不限于股东大会决议公告、董事会
决议公告、监事会决议公告、关联交易公告和其他重大事项公告等；以及关于上海证
券交易所认为需要披露的其他事项的临时报告；
（三）公司依法披露再融资（包括发行股票、可转换公司债券及中国证监会认可
的其他品种）相关的公告文件。
第十六条 公司拟实施再融资计划时，应按证券监管部门发布的编报规则、信息
披露准则编制招股说明书、债券募集说明书、上市公告书等文件，并按法律、行政法
规、部门规章及《上市规则》的相关要求进行公告。
第十七条 公司应当披露能够充分反映公司业务、技术、财务、公司治理、竞争
优势、行业趋势、产业政策等方面的重大信息，充分揭示公司的风险因素和投资价值,
便于投资者合理决策。
第十八条 公司应当对业绩波动、行业风险、公司治理等相关事项进行针对性信
息披露，并持续披露科研水平、科研人员、科研资金投入、募集资金重点投向领域等
重大信息。
第十九条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当按照重大性原则，分阶段
披露进展情况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果尚不确定为由不予披露。
第二十条 公司和相关信息披露义务人认为相关信息可能影响公司股票交易价
格或者有助于投资者决策，但不属于本制度要求披露的信息，可以自愿披露。
公司和相关信息披露义务人自愿披露信息，应当审慎、客观，不得利用该等信息
不当影响公司股票交易价格、从事内幕交易或者其他违法违规行为。
公司和相关信息披露义务人按照本条披露信息的，在发生类似事件时，应当按照
同一标准予以披露，避免选择性信息披露。
第二十一条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感
信息，按照本制度披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益
或者误导投资者的，可以按照上海证券交易所相关规定暂缓或者豁免披露该信息。
拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按本制度披露或者履行相关义务可能导致
其违反境内法律法规或危害国家安全的，可以按照上海证券交易所相关规定豁免披露。
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公司和相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随意扩
大暂缓、豁免事项的范围。暂缓披露的信息已经泄露的，应当及时披露。
公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责登记，
并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。
第二十二条 公司股票的停牌和复牌，应当遵守本制度及上海证券交易所相关规
定。公司未按规定申请停牌和复牌的，上海证券交易所可以决定对公司股票实施停牌
和复牌。
公司筹划重大事项或者具有其他上海证券交易所认为合理的理由，可以按照相关
规定申请对其股票停牌与复牌。
第一节 定期报告
第二十三条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告，公
司应当按照中国证监会和上海证券交易所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以
下规定报送和公告：
（一）季度报告：公司应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的三十日内
编制完成并披露季度报告,在公司的指定报纸上刊载季度报告正文，在公司的指定网
站上刊载季度报告全文（包括正文及附录），但第一季度报告的披露时间不得早于上
一年度年度报告的披露时间；
（二）中期报告：公司应当于每个会计年度的前六个月结束之日起两个月内编制
完成并披露中期报告，在公司指定的报纸上刊登中期报告摘要，在公司指定的网站上
登载中期报告全文；
（三）年度报告：公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露
年度报告，在公司的指定报纸上披露年度报告摘要，同时在公司指定的网站上披露其
全文。
第二十四条 公司应分别按相关法律、法规、证券监管部门发布的格式及编报规
则编制定期报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息均应当披露。
第二十五条 公司应当与上海证券交易所约定定期报告的披露时间，并按照上海
证券交易所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的，应当提前五
个交易日向上海证券交易所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间。
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第二十六条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，
公司前十大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第二十七条 半年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股情况，
控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第二十八条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第二十九条 公司的董事、监事、高级管理人员应当依法对公司定期报告签署书
面确认意见。公司的监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审
核意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律法规、中国证监会和
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上海证券交易所的规定，报告的内容是否真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在书面意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露
的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公司定期报告签署书面意见，
影响定期报告的按时披露。
第三十条 公司预计年度经营业绩将出现下列情形之一的，应当在会计年度结束
之日起 1 个月内进行业绩预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50％以上；
（三）实现扭亏为盈。
公司预计半年度和季度业绩出现前述情形之一的，可以进行业绩预告。公司董事、
监事、高级管理人员应当及时、全面了解和关注公司经营情况和财务信息，并和会计
师事务所进行必要的沟通，审慎判断是否达到本条规定情形。
第三十一条 公司预计不能在会计年度结束之日起 2 个月内披露年度报告的，应
当在该会计年度结束之日起 2 个月内按照《上市规则》的要求披露业绩快报。
第三十二条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其
衍生品种交易出现异常波动的，公司应及时披露业绩快报。
第三十三条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司在披露定
期报告的同时，应当披露下列文件：
（一）董事会对审计意见涉及事项作出专项说明和决议；
（二）监事会对董事会专项说明的意见和决议；
（三）会计师事务所和注册会计师出具的专项说明；
（四）中国证监会和上海证券交易所要求的其他文件。
第三十四条 公司因前期已披露的定期报告存在差错或者虚假记载，被有关机关
责令改正或者经董事会决定进行更正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应决定
后，按照相关法律、法规、证券监管部门发布的格式及编报规则等有关规定的要求，
及时予以披露。
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第二节 临时报告
第三十五条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章和《上市规则》
发布的除定期报告以外的公告，包括但不限于董事会决议公告、监事会决议公告、股
东大会决议公告、重大事件公告。
第三十六条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事项,投资者尚未得知时,公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产
生的影响。
前款所称重大事项包括：
（一）公司所处行业的基本特点、主要技术门槛，报告期内新技术、新产业、新
业态、新模式的发展情况和未来发展趋势发生重大变化的；
（二）公司开展与主营业务行业不同的新业务，或者进行可能导致公司业务发生
重大变化的收购或资产处置等交易；
（三）国家政策、市场环境、贸易条件等外部宏观环境发生重大不利变化；
（四）原材料采购价格、产品售价或市场容量出现重大不利变化，或者供销渠道、
重要供应商或客户发生重大不利变化；
（五）核心技术人员离职；
（六）核心商标、专利、专有技术、特许经营权或者核心技术许可丧失、到期或
者出现重大纠纷；
（七）主要产品、业务或者所依赖的基础技术研发失败或者被禁止使用；
（八）主要产品或核心技术丧失竞争优势；
（九）发生重大环境、生产及产品安全事故；
（十）收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；
（十一）可能发生重大亏损或者遭受重大损失；
（十二）发生重大债务或者重大债权到期未获清偿；
（十三）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
（十四）计提大额资产减值准备；
（十五）公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（十六）预计出现股东权益为负值；
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（十七）主要债务人出现资不抵债，公司对相应债权未提取足额坏账准备；
（十八）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十九）主要银行账户被查封、冻结；
（二十）主要业务陷入停顿；
（二十一）董事会会议无法正常召开并形成决议；
（二十二）被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违规对外担保；
（二十三）控股股东、实际控制人或者上市公司因涉嫌违法违规被有权机关调查,
或者受到重大行政、刑事处罚；
（二十四）实际控制人、公司法定代表人或者经理无法履行职责，董事、监事、
高级管理人员、核心技术人员因涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施,或
者受到重大行政、刑事处罚；
（二十五）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二十六）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生
重要影响；
（二十七）公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法
履行职责；
（二十八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化；
（二十九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产
程序；
（三十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（三十一）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（三十二）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（三十三）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（三十四）对外提供重大担保；
（三十五）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生
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重大影响的额外收益；
（三十六）变更会计政策、会计估计；
（三十七）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关
机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（三十八）中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形，包括但不限于变更募
集资金投资项目、修正业绩预告和盈利预测、利润分配和资本公积金转增股本、回购
股份、公司及股东承诺事项。
第三十七条 公司和相关信息披露义务人应当在以下任一时点最先发生时，及时
披露重大事项：
（一）董事会或者监事会就该重大事项形成决议时；
（二）有关各方就该重大事项签署意向书或者协议时；
（三）任何董事、监事或者高级管理人员知道或应当知道该重大事项时；
（四）其他发生重大事项的情形。
公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会损害公司利益或者误导
投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司可以暂不披露，但最迟应当
在该重大事项形成最终决议、签署最终协议、交易确定能够达成时对外披露。
第三十八条 前条所述有关时点发生之前出现下列情形之一的，公司应当及时披
露相关筹划和进展情况、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事项难以保密；
（二）该重大事项已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
第三十九条 公司披露重大事项后，已披露的重大事项出现可能对公司证券及其
衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当按下述规则及时披露进展或
者变化情况、可能产生的影响：
（一）董事会、监事会或者股东大会就该重大事项形成决议的，及时披露决议情
况；
（二）公司就该重大事项与有关当事人签署意向书或者协议的，及时披露意向书
或者协议的主要内容；上述意向书或者协议的内容或履行情况发生重大变化或者被解
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除、终止的，及时披露发生重大变化或者被解除、终止的情况和原因；
（三）若该重大事项涉及有关部门批准的，及时披露批准或者否决的情况；
（四）该重大事项发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其
他进展或者变化的，及时披露进展或者变化情况。
第四十条 公司应按照《管理办法》《上市规则》及本制度的规定办理重大的披
露工作,公司重大事项的披露标准适用《管理办法》《上市规则》的相关规定。
第四十一条 公司应披露的交易包括下列事项：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（购买银行理财产品的除外）；
（三）提供财务资助；
（四）提供担保；
（五）租入或者租出资产；
（六）委托或者受托管理资产和业务；
（七）赠与或者受赠资产；
（八）债权、债务重组；
（九）签订许可使用协议；
（十）转让或者受让研究与开发项目；
（十一）上海证券交易所认为的应当属于交易的其他事项。
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品
等与日常经营相关的资产购买或者出售行为。
第四十二条 公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的,应当及时
披露：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的,以高者为准）占公司
最近一期经审计总资产的 10%以上；
（二）交易的成交金额占公司市值的 10%以上；
（三）交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的 10%以上；
（四）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会
计年度经审计营业收入的 10%以上,且超过 1,000 万元；
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（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上,且超
过 100 万元；
（六）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计
年度经审计净利润的 10%以上,且超过 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。公司在十二个月内发生的交易
标的相关的同类交易，应按照累计计算的原则适用上述披露标准。
第四十三条 公司提供担保的，应当提交董事会或者股东大会进行审议,并及时
披露。公司下列担保事项应当在董事会审议通过后提交股东大会审议：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50%
以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资
产 30%的担保；
（五）上海证券交易所或者公司章程规定的其他担保。
公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东
按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，可以豁免适用前款第一项至
第三项的规定，但是公司章程另有规定除外。公司应当在年度报告和半年度报告中汇
总披露前述担保。
第四十四条 公司发生日常经营范围内的交易，达到下列标准之一的，应当及时
进行披露：
（一）交易金额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，且绝对金额超过 1 亿
元；
（二）交易金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入或营业成本的 50%以上，
且超过 1 亿元；
（三）交易预计产生的利润总额占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以
上，且超过 500 万元；
（四）其他可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的交易。
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第四十五条 关联交易是指公司或者合并报表范围内的子公司等其他主体与公
司关联人之间发生的交易，包括本制度第四十一条规定的交易和日常经营范围内发生
的可能引致资源或者义务转移的事项。
第四十六条 公司与关联人发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，
应当及时披露：
（一）与关联自然人发生的成交金额在 30 万元以上的交易；
（二）与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值 0.1%以
上的交易，且超过 300 万元。
第四十七条 公司变更公司名称、股票简称、《公司章程》、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第四十八条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公
司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报
告、公告义务，披露权益变动情况。
第四十九条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为
异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并
及时披露。
第四章 信息披露的流程
第五十条 公司定期报告的编制、传递、审议、披露程序：
（一）董事会秘书组织相关高级管理人员召开会议，制订编制计划，并以书面文
件形式对编制定期报告进行分工，明确责任和要求及上报时间；
（二）公司各部门以及各分公司、子公司应认真提供基础资料，按照规定格式和
要求完成编制工作，各部门负责人应对所提供信息的真实性、准确性和完整性进行审
查并签署意见；
（三）董事会秘书负责汇总定期报告，并送达各董事审阅；
（四）董事长召集和主持董事会会议审议定期报告，经审议通过后，公司董事和
高级管理人员应对定期报告签署书面确认意见；
（五）监事会审核董事会编制的定期报告，以监事会决议的形式提出书面审核意
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见，监事应当签署书面确认意见；
（六）董事会秘书组织定期报告的披露工作，在定期报告披露前，董事会秘书应
当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。
董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情况，
出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。
第五十一条 公司临时报告的编制、传递、审核、披露程序：
（一）当出现、发生或者即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生
较大影响的情形或者事件时，负有报告义务的有关人员，应按本制度相关规定及时向
董事长或董事会秘书报告相关信息；
（二）董事会办公室负责草拟临时公告文稿；
（三）董事会秘书负责审核临时公告文稿；
（四）以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审批签字；
（五）以监事会名义发布的临时报告应提交监事会主席审批签字；
（六）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按《公司
章程》及相关规定，分别提请公司董事会、监事会、股东大会审批；经审批后，由董
事长签发，董事会秘书负责信息披露；
（七）在董事会授权范围内，总经理有权审批的经营事项需公开披露的，该事项
的公告应先提交总经理审核，再提交董事长审核批准，并以公司名义公布；
（八）董事会秘书负责组织披露临时报告。
第五十二条 公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事
会秘书或通过董事会秘书向上海证券交易所咨询。
第五十三条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的有关
公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。
第五十四条 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、高级
管理人员以及其他相关人员，未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重
大信息，法律法规和其他规范性文件另有要求的除外。
公司控股股东、实际控制人应当比照前款要求，规范与公司有关的信息发布行为。
第五章 信息披露的责任划分
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第五十五条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长是公司信息披
露的第一责任人，董事会秘书为信息披露工作的主要责任人，负责管理信息披露事务。
第五十六条 董事会秘书是公司与上海证券交易所的指定联络人，负责公司和相
关当事人与上海证券交易所及其他证券监管机构之间的及时沟通和联络。
董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告
董事会,持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会
议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责协调公司与投资者关系，接待投资者来访、回答投资者咨询、向
投资者提供公司披露的资料。
董事会秘书负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施,促使公司董事
会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及
时采取补救措施加以解释和澄清，并报告公司上市的证券交易所和中国证监会。
第五十七条 董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务负责人等
高级管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和董事会履行
职责提供工作便利，董事会、监事会和公司经营层应当建立有效机制，确保董事会秘
书能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整
性。
第五十八条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经
发生的或者可能发生的重大事项及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第五十九条 董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发
现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执行情
况。
第六十条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监
督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提
出处理建议。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是
否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整
地反映公司的实际情况。
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第六十一条 公司独立董事和监事会负责本制度的监督,独立董事和监事会应当
对公司本制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当及时提出处理建议并督促
公司董事会进行改正,公司董事会不予改正的，应当立即向上海证券交易所报告。独
立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告中披露本制度执行的
检查情况。
第六十二条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面
出现的重大事项、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第六十三条 董事会办公室为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机构，承
担如下职责：
（一）负责起草、编制公司定期报告、临时报告；
（二）负责完成信息披露申请及发布；
（三）负责收集各子公司、主要股东及关联方发生的重大事项，并按相关规定进
行汇报及披露；
（四）本制度规定的其他职责。
第六十四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级
管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
第六十五条 公司董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表履行董事会秘书
的职责。在此期间并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
第六章 档案管理
第六十六条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告和临时报告）档案管理工
作由董事会办公室负责管理。股东大会文件、董事会文件、信息披露文件分类专卷存
档保管。
第六十七条 公司董事、监事、高级管理人员履行信息披露职责的相关文件和资
料，证券部应当予以妥善保管。
第六十八条 董事会办公室应指派专人负责档案管理事务。
第七章 保密措施
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第六十九条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系涉及到应披露信
息的工作人员，负有保密义务。公司可根据实际情况要求有关知情人员签署保密协议。
第七十条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息知情者
控制在最小范围内。对能影响公司股票升跌的信息，在未公开披露前，司部门与个人
一律不得对外公开宣传。
第七十一条 董事长、总经理作为公司保密工作的第一责任人，副总经理及其他
高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和子公司负责人作为
各部门、子公司保密工作第一责任人。
第七十二条 信息知情人员对其知晓的本制度第三章所列的公司信息，在没有公
告前负有保密责任，不得向第三人披露，也不得利用该等内幕信息买卖公司的证券，
或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行
为人应当依法承担赔偿责任。
前述信息知情人员系指：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际
控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人
员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事
和高级管理人员；
（六）公司保荐人、承销公司股票的证券公司、证券服务机构的有关人员；
（七）法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。
第七十三条 公司应与信息知情人员签署保密协议，约定对其了解和掌握的公司
未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露。
第七十四条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况确实需要向
对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，
并承诺在有关信息公告前不买卖公司证券。
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第七十五条 未经董事会批准，自在公开场合、新闻媒体披露重大信息、经济指
标等情况,公司董事会将视情节轻重或对公司造成的损失和影响程度,追究有关当事
人的直接责任，违反有关法律法规的按有关法律法规处理。
第七十六条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司信
息给公司造成损失的,公司保留追究其责任的权利。
第八章 财务管理和会计核算的监督
第七十七条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经
济活动进行内部审计监督。
第七十八条 公司内部审计机构对公司财务管理和会计核算内部控制制度的建
立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审计委员会和董事会报告监督情况。
内部审计人员的监督职责、监督范围和监督流程按公司内部审计制度规定执行。
第七十九条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算等内部控制
制度，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第八十条 公司年度报告中的财务会计报告应当经公司聘用的会计师事务所审
计。
第九章 责任追究
第八十一条 由于有关信息披露责任人的失职，导致信息披露违规，给公司造成
影响或损失时，视情节轻重追究有关责任人的责任。
对于信息披露违规情节轻微者，公司应对相关责任人给予批评、警告处分。对于
信息披露违规情节严重者，公司应对相关责任人予以降薪、降职甚至解除劳动合同的
处罚，并且可以向其提出相应的赔偿要求。
第八十二条 由于有关人员违反信息披露规定，披露的信息有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，对他人造成损失的，应依法承担行政责任、民事赔偿责任，构成犯
罪的，应依法追究刑事责任。
第八十三条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司信
息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第八十四条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、上海证券交
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易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施情况
进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。
第八十五条 信息披露过程中涉嫌违法的，国家及证券监管部门另有规定的从其
规定。对违反信息披露规定人员的责任追究、处分情况应当及时向有关证券监管部门
和上海证券交易所报告。
第十章 附 则
第八十六条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、《公司章程》等规范性
文件的有关规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的
《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即
修订，报董事会审议通过。
第八十七条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第八十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行。
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2023 年 10 月
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