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                                                          中国上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25、27 层                                                            邮编：200041
                                             23-25, 27/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China
                                                                   电话/Tel: +86 21 52341668                                    传真/Fax: +86 21 52433323
                                                                                  网址/Website:http://www.grandall.com.cn




                                                                             关于中触媒新材料股份有限公司
                                                               2023年第三次临时股东大会的法律意见书



致：中触媒新材料股份有限公司


            国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受中触媒新材料股份有限公司（以下简

称“公司”）委托，指派本所律师出席公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股

东大会”）。本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和

国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规

则》”）等法律、法规、部门规章和规范性文件的规定，就公司本次股东大会的召集与召开程

序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果的合法性等有关法律问题出具

法律意见书。

            为出具本法律意见书，本所对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本

所认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。

            本法律意见书仅供本次股东大会见证之目的使用，不得用作其他任何目的。

            本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起公告，并依法对本法律意见书承

担相应的责任。

            本所根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范

和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：




            一、                     本次股东大会召集、召开的程序

            1、本次股东大会的召集

            经本所核查，公司本次股东大会由 2023 年 10 月 27 日召开的公司第三届董事会第十八次



                                                                                                                            1
会议提议召开，公司董事会负责召集。公司董事会于 2023 年 10 月 28 日在上海证券交易所网

站上以公告形式刊登了《中触媒新材料股份有限公司关于召开 2023 年第三次临时股东大会的

通知》（以下简称“《会议通知》”），公告了本次股东大会的召开时间、地点、会议召集人等

内容。2023 年 10 月 28 日，公司董事会在上海证券交易所网站上以公告形式刊登了《中触媒

新材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料》。

    经查，公司在本次股东大会召开十五日前刊登了《会议通知》。

    2、本次股东大会的召开

    本次股东大会现场会议于 2023 年 11 月 15 日下午 14:30 在辽宁省大连普湾新区松木岛化

工园区中触媒新材料股份有限公司学术报告厅如期召开。会议的召开时间、地点与本次股东大

会《会议通知》的内容一致。本次股东大会网络投票于 2023 年 11 月 15 日上午 9:15-9:25，上

午 9:30-11:30 和下午 13:00-15:00 通过上海证券交易所交易系统投票平台进行，于 2023 年 11

月 15 日 9:15 至 15:00 期间通过上海证券交易所互联网投票平台进行。

    经审查，本所认为公司发出通知的时间、方式及通知内容均符合《公司法》、《证券法》、

《股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规、

规范性文件及《公司章程》的规定。




       二、   本次股东大会出席会议人员和召集人的资格

    1、出席现场会议的股东及委托代理人

    根据公司出席会议股东签名情况，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 7

人，代表股份总数为 75,368,474 股，占公司有表决权股份总数的 43.14%。

    2、参加网络投票的股东

    通过网络投票系统参加表决的股东资格，其身份已经由上海证券交易所交易系统进行认

证。

    3、召集人

    本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、法规及《公司章程》的

规定。

    4、出席会议的其他人员

    出席会议人员除股东外，包括公司董事会秘书及部分董事、监事、高级管理人员等。
    经本所审查，出席本次股东大会的人员的资格及召集人的资格符合法律、法规、规范性文

件及《公司章程》的规定，合法有效。




    三、    本次股东大会的表决程序和表决结果

    本次股东大会审议了《会议通知》列明的议案。

    经验证，公司本次股东大会就《会议通知》中列明的事项进行了表决，并按照《公司章程》

规定的程序进行了计票、监票。本次会议现场投票和网络投票表决结束后，公司合并统计了现

场投票和网络投票的表决结果。为保护中小投资者利益，本次股东大会的相关提案采用中小投

资者单独计票（中小投资者指公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%

以上股份的股东以外的其他股东）。根据表决结果及本所的审查，本次股东大会审议通过了《会

议通知》列明的议案。

    本所认为，本次股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合《公司章

程》的规定。公司本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。




    四、    结论意见

    综上所述，本所认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《证券法》《公司法》《股

东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席现场会议人员资格合法有效，召集人资格合法

有效，表决程序和表决结果合法有效。

    本法律意见书由国浩律师（上海）事务所出具。

    本法律意见书正本叁份，无副本。