中信建投证券股份有限公司

                   关于广东华特气体股份有限公司

  核心技术人员退休离任暨新增认定核心技术人员的核查意见


    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为广东
华特气体股份有限公司（以下简称“华特气体”或“公司”）向不特定对象发行可转
换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的要求，对华
特气体核心技术人员退休离任暨新增认定核心技术人员的事项进行了审慎核查，
具体核查情况如下：


一、廖恒易先生离职的具体情况

    公司副总经理、核心技术人员廖恒易先生因退休离任申请辞去相关职务，后
续将不再担任公司任何职务。

    （一）廖恒易先生具体情况

    廖恒易先生，男，1963 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学专
科学历，中山大学 MBA 研修班结业，取得化学工程高级工程师资格、全国注册
安全工程师资格、气瓶充装单位鉴定评审人员（CZP1）资格。1987 年 9 月至 1998
年 10 月，历任湖南省衡阳市第二橡胶厂炼胶分厂工程师、厂长；1998 年 11 月
至 2004 年 5 月，历任江门市新会特种气体研究所有限公司总经理助理、副总经
理；2004 年 5 月至 2010 年 6 月，历任江门市新会特种气体研究所有限公司副总
经理、总经理；2010 年 7 月至 2015 年 6 月，担任华特有限副总经理；2015 年 6
月至今，担任华特气体副总经理；2017 年 1 月至今，担任江西华特电子化学品
有限公司总经理。

    （二）参与的研发项目和专利

    廖恒易先生目前已完成与公司研发团队的工作交接，其离职不会影响公司在
                                    1
研项目的有序推进。廖恒易先生在任职期间参与研究并已获得多项专利。该等专
利均为廖恒易先生作为共同发明人的职务成果，所有权均属于公司或公司控股子
公司，不涉及权利纠纷或潜在纠纷，其退休离任不会影响公司专利权的完整性。

       （三）保密及竞业限制情况

    根据公司与廖恒易先生签署的《劳动合同》和《员工保密合同》，双方明确
约定了保密内容、竞业限制事项以及权利义务。截至本核查意见出具日，公司未
发现廖恒易先生有泄露公司商业秘密的行为，未发现存在违反竞业限制事项的情
形。

       （四）持股情况

    截至本核查意见出具日，廖恒易先生直接持有公司 12,800 股股份，通过持
有厦门华弘多福投资合伙企业（有限合伙）13.6396%财产份额间接持有公司股份。
此外，廖恒易先生作为公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象，
第二个归属期规定的归属条件已经成就，其第二个归属期归属 9,600 股尚在办理
中。

    廖恒易先生退休离任后将严格遵守《公司法》《上市公司股东、董监高减持
股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份实施细则》等有关规定中关于董监高离任后有关股份管理等相关规定及
公司首次公开发行股票时所作的相关承诺。


二、新增认定核心技术人员的具体情况

    公司根据茹高艺先生、盛平信先生的教育背景、任职履历，以及在特种气体
领域的科研经验及技术管理能力，研究决定，新增认定茹高艺先生、盛平信先生
为核心技术人员。上述两位核心技术人员简历如下：

       （一）茹高艺先生简历

    茹高艺先生，男，1983 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本
科学历，取得化工工程师资格。2008 年 11 月至 2015 年 6 月，历任华特有限特
气车间主任、生产部副经理；2015 年 6 月至今，历任华特气体生产部副经理、生

                                   2
产部经理、副总工程师；2022 年 11 月至今，担任中山市华新气体有限公司执行
董事。茹高艺先生参与公司多项课题研究，其中包括国家重大科技专项（02 专
项）中的《高纯三氟甲烷的研发与中试》课题和广东省战略性新兴产业区域集聚
发展试点（新一代显示技术）项目中的“平板显示器用特种气体”研发。此外，
茹高艺先生还参与公司多项专利研发及国家标准的制订，在光刻气产品开发与应
用、高纯碳氧化合物、高纯氮氧化合物规模化生产与应用和超洁净气瓶内壁处理
工艺开发上有着丰富的科研经验和技术管理能力。

    截至本核查意见出具日，茹高艺先生不存在直接或间接持有公司股份的情况，
作为公司 2021 年限制性股票激励计划的激励对象，已获授限制性股票总数为
25,000 股；已归属 10,000 股,第二个归属期归属 6,000 股尚在办理中。其与公司
控股股东及实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东和其他董事、监事、高级
管理人员不存在关联关系，不属于失信被执行人，亦不存在受过中国证监会及其
他有关部门处罚和证券交易所惩戒的情况。

    （二）盛平信先生简历

    盛平信，男，1970 年 8 月出生，新加坡国籍，研究生学历，新加坡国立大学
(化学与生物分子工程)博士学位。1996 年 8 月至 2001 年 3 月，在洛阳石油化工
工程公司担任工程师；2001 年 3 月至 2004 年 4 月，在新加坡国立大学攻读博士
学位；2004 年 6 月至 2005 年 8 月，在 Inflexion Corporation Pte. Ltd., Singapore
担任产品开发工程师；2005 年 9 月至 2007 年 8 月，在新加坡国立大学担任研究
员；2007 年 10 月至今，在 Asia Industrial Gases Pte Ltd(亚洲工业气体有限公司)
担任技术运营经理。2016 年至今担任 Technical committee member, The Asia
Industrial Gases Association (AIGA), Singapore（新加坡工业气体协会，技术委员
会成员）。盛平信先生主导公司氢化物产品的合成、纯化、混配和精制、高纯碳
氧化合物产品的纯化生产及危险化学品(气体)的储存和运输等课题研究，在公司
特种气体产品研发上有着丰富的科研经验和技术管理能力。

    截至本核查意见出具日，盛平信先生未直接或间接持有公司股份，与公司控
股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东以及董事、监事、高级管理
人员之间不存在关联关系，不属于失信被执行人，亦不存在受过中国证监会及其

                                       3
他有关部门处罚和证券交易所惩戒的情况。


三、核心技术人员离职对公司的影响

    目前，廖恒易先生负责的工作均已完成交接，公司的生产经营、技术研发等
工作均有序推进。廖恒易先生的退休离任不会对公司经营能力、研发实力、核心
竞争力产生重大不利影响。

    截至 2020 年末、2021 年末、2022 年末，公司研发人员数量分别为 90 人、
108 人、145 人，占员工总人数比例分别为 9.76%、10.34%、12.54%，公司整体
研发人员数量保持稳定增长。公司认定茹高艺先生、盛平信先生为核心技术人员
后，公司核心技术人员总数量增加。廖恒易先生离职后，公司核心技术人员为傅
铸红、陈艳珊、茹高艺、盛平信。


四、公司采取的措施

    公司高度重视研发与技术人才的梯队建设及团队培养，建立了成熟的研发团
队和完备的研发体系。公司通过科学的人才考核与奖励机制吸引并凝聚优秀的研
发人员，打造富有创新精神的优秀团队，保持公司强研发能力水平，推动产品的
持续创新和迭代。公司将更加注重对潜力员工的培养和选拔，不断丰富研发与技
术人才储备，未来将持续完善公司研发体系，吸引研发与技术领域的高精尖人才，
不断优化考核及奖励机制，提高团队凝聚力，有序推进各项研发项目，进一步增
强公司技术创新能力、研发能力。


五、保荐机构核查意见

    经核查，本保荐机构认为：

    1、截至本核查意见出具日，公司核心技术人员总体较为稳定，廖恒易先生
已完成与公司研发团队的工作交接，公司技术研发工作有序推进，廖恒易先生的
离职不会对公司的研发实力造成重大不利影响；

    2、廖恒易先生与公司签署了《劳动合同》《员工保密合同》，明确约定了
保密内容、竞业限制事项以及权利义务。廖恒易先生在其工作期间参与申请的专
利等知识产权均为职务成果，所有权均属于公司或公司控股子公司，不涉及权利
                                   4
纠纷或潜在纠纷，廖恒易先生离职不会影响公司专利权的完整性；

   3、公司目前的技术研发和日常经营均正常进行，廖恒易先生的离职不会对
公司的核心竞争力和持续经营能力产生重大不利影响。

   综上，保荐机构对华特气体核心技术人员退休离任暨新增认定核心技术人员
的事项无异议。

   （以下无正文）




                                  5
本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广东华特气体股份有限公司核
心技术人员退休离任暨新增认定核心技术人员的核查意见》之签章页）




       保荐代表人签字：
                             罗   榃               翁嘉辉




                                           中信建投证券股份有限公司

                                                     年     月    日




                                   6