证券代码：688320       证券简称：禾川科技        公告编号：2023-043




                     浙江禾川科技股份有限公司
            首次公开发行部分限售股上市流通公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    重要内容提示：

     本次上市流通的限售股份数量为 1,132,537 股，限售期为自取得浙江禾

川科技股份有限公司（以下简称“公司”或“禾川科技”）股份之日起的 36 个

月且自公司股票上市之日起的 12 个月。

     本次上市流通日期为 2023 年 9 月 4 日。




    一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 11 日出具的《关于同意浙江

禾川科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕510

号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 3,776 万股，并于 2022 年 4 月 28

日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 15,101.3668 万股，其中

不考虑转融通业务的影响，有限售条件流通股为 12,010.5653 万股，无限售条件

流通股为 3,090.8015 万股。公司首次公开发行网下配售的 1,385,368 股已于




                                    1
2022 年 10 月 28 日起上市流通；公司首次公开发行的部分限售股份 48,565,930

股以及部分战略配售限售股份 3,776,000 股已于 2023 年 4 月 28 日起上市流通。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，锁定期为自取得

公司股份之日（2020 年 9 月）起的 36 个月且自公司股票上市之日起的 12 个

月。 本次上市流通的其他限售股数量为 1,132,537 股， 占公司股本总数的

0.75%，对应限售股股东数量为 1 名。具体详见公司 2022 年 4 月 25 日在上海证

券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《浙江禾川科技股份有限公司首次

公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通

股份数量 1,132,537 股，现锁定期即将届满，将于 2023 年 9 月 4 日起上市流

通。




       二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行限售股，自公司首次公开发

行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致

股本数量变化的情况。




       三、本次上市流通的限售股的有关承诺

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，根据《浙江禾川科技股

份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《浙江禾川科技

股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市公告书》，本次申请上市流通

限售股股东关于其持有的限售股上市流通所作承诺如下：

       （一）关于股份锁定的承诺

    1、股东东莞长劲石股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“长劲
                                     2
石”）承诺：

   “一、自本企业取得发行人股份之日起 36 个月且自发行人股票上市之日起

12 个月内，本企业不转让或者委托他人管理本次发行前本企业持有的发行人股

份，也不由发行人回购本企业持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股

份。

   二、如果本企业违反上述承诺内容的，本企业将继续承担以下义务和责

任：1、在有关监管机关要求的期限内予以纠正；2、给投资者造成直接损失

的，依法赔偿损失；3、有违法所得的，按相关法律法规处理；4、如违反承诺

后可以继续履行的，将继续履行该承诺；5、根据届时规定可以采取的其他措

施。”




       四、保荐机构核查意见

   经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司首次公开发行上述

限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股上市流通数量及

上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证

券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2020 年 12 月修订）《上海

证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法

规的要求。禾川科技对本次首次公开发行部分限售股上市流通的信息披露真

实、准确、完整。

   综上，保荐机构对公司首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。




       五、本次上市流通的限售股情况

   （一）本次上市流通的限售股总数为 1,132,537 股，占公司目前股份总数的
                                      3
     比例为 0.75%，限售期为自取得公司股份之日（2020 年 9 月）起的 36 个月且自

     公司股票上市之日起的 12 个月。

           （二）本次上市流通日期为 2023 年 9 月 4 日

           （三）限售股上市流通明细清单
                                                    持有限售股占                    剩余限售
序                                    持有限售股                   本次上市流通数
                  股东名称                          公司总股本比                    股数量
号                                    数量（股）                      量（股）
                                                    例（%）                         （股）
     东莞长劲石股权投资合伙企业
1                                     1,132,537          0.75%      1,132,537          0
     （有限合伙）
               合计                   1,132,537          0.75%      1,132,537          0
       注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
       （2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

           限售股上市流通情况表：
     序号        限售股类型          本次上市流通数量（股）               限售期
                                                                   自取得公司股份之日
                                                                   （2020 年 9 月）起
       1         首发限售股                 1,132,537              的 36 个月且自公司
                                                                   股票上市之日起的
                                                                   12 个月
     合计               -                   1,132,537                       -

           六、上网公告附件

           《海通证券股份有限公司关于浙江禾川科技股份有限公司首次公开发行部

     分限售股上市流通的核查意见》




           特此公告。

                                                   浙江禾川科技股份有限公司董事会

                                                                   2023 年 08 月 26 日




                                           4