深圳微芯生物科技股份有限公司

2023 年第一次临时股东大会会议资料




         2023 年 6 月 26 日 深圳
深圳微芯生物科技股份有限公司                                    2023 年第一次临时股东大会会议资料


目录

股东大会会议须知 ....................................................................................................... 3

2023 年第一次临时股东大会议程 .............................................................................. 6

《关于成都微芯新域生物技术有限公司引入外部投资者的议案》 ....................... 8




                                                            2
深圳微芯生物科技股份有限公司       2023 年第一次临时股东大会会议资料




                   股东大会会议须知

    为维护深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）全

体股东在公司股东大会（以下简称“本次会议”）期间的合法权益，

确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证会议顺利进行，根据《中

华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）《中华人民共和国证券

法》（以下简称“证券法”）《上市公司股东大会规则》以及《深圳微芯

生物科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）《深圳微芯生

物科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定 2023

年第一次临时股东大会会议须知如下：

    一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，

会议工作人员须对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请给予配

合。

    二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法

权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级管

理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无

关人员进入会场。

    三、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 20 分钟到达

会议现场办理签到手续，并请按规定出示股东及股东代表的身份证明

（证券账户卡、身份证或身份证明文件、法人股东的营业执照或单位

证明、相关授权文件等）供公司留档，经验证身份后领取会议资料，
                               3
深圳微芯生物科技股份有限公司       2023 年第一次临时股东大会会议资料


方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东

人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现

场投票表决。

    四、股东（或股东代表）依法享有发言权、咨询权和表决权等权

利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵

犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正

常秩序。如股东（或股东代表）欲在本次股东大会上发言，可在签到

时先向大会会务组登记。会上主持人将统筹安排股东（或股东代表）

发言。股东（或股东代表）的发言或提问主题应围绕本次会议议题进

行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。

    五、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告

或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股

东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持

人有权加以拒绝或制止。

    六、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提

问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东

共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

    七、为提高股东大会议事效率，在就股东的问题回答结束后，即

进行现场表决。现场会议表决采用记名表决方式，股东以其持有的有

表决权的股份数额行使表决权，每一股份有一票表决权。股东在投票

表决时，应在表决票中每项提案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三

                               4
深圳微芯生物科技股份有限公司       2023 年第一次临时股东大会会议资料


项中任选一项，并以打“√”表示。未填、错填、字迹无法辨认的表

决票、未投的表决票，均视该项表决为弃权。请股东按表决票要求填

写表决表，填写完毕由大会工作人员统一收票。

    八、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票

和监票；股东大会对提案进行表决时，由律师、股东代表与监事代表

共同负责计票、监票，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合

的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议

公告。

    九、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具

法律意见书。

    十、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手

机请调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照。对干扰会议正常

程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权

予以制止，并报告有关部门处理。

    十一、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。公

司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东

的住宿、伙食等事项，以平等原则对待所有股东。

    十二、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公

司于 2023 年 6 月 10 日披露于上海证券交易所网站的《深圳微芯生物

科技股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》（公

告编号：2023-045）。
                               5
深圳微芯生物科技股份有限公司       2023 年第一次临时股东大会会议资料


        深圳微芯生物科技股份有限公司

        2023 年第一次临时股东大会议程


一、会议时间、地点及投票方式

1、现场会议时间：2023 年 6 月 26 日（星期一）下午 14 时 00 分

2、现场会议地点：深圳市南山区西丽街道智谷产业园 B 栋 22 楼董

事会会议室

3、会议召集人：董事会

4、会议主持人：董事长 XIANPING LU 博士

5、网络投票的系统、起止日期和投票时间：

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自 2023 年 6 月 26 日至 2023 年 6 月 26 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时

间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，

13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日

的 9:15-15:00。

二、会议议程

（一） 参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

（二） 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数

       及所持有的表决权数量

（三） 宣读股东大会会议须知
                               6
深圳微芯生物科技股份有限公司        2023 年第一次临时股东大会会议资料


（四） 介绍现场出席和列席会议的人员

（五） 审议以下会议议案

序号                            议案名称

 1     《关于成都微芯新域生物技术有限公司引入外部投资者的议案》

（六） 股东发言和集中回答问题

（七） 提名并选举监票人、计票人

（八） 与会股东及代理人对各项议案投票表决

（九） 休会、统计表决结果

（十） 复会，宣读会议表决结果和股东大会决议

（十一） 见证律师宣读法律意见

（十二） 与会人员在相关文件上签字

（十三） 主持人宣布现场会议结束




                                7
深圳微芯生物科技股份有限公司          2023 年第一次临时股东大会会议资料


议案一：


   《关于成都微芯新域生物技术有限公司引入外部投资者

                               的议案》


各位股东及股东代表：

    成都微芯新域生物技术有限公司（以下简称“微芯新域”）自 2021

年 8 月 17 日注册成立，并于 2022 年 8 月完成首轮融资，微芯新域研

发项目进展顺利，人员逐步到位，随着大分子生物药项目研发进度的

推进，需要的资金投入也越来越大。微芯生物及成都微芯药业有限公

司（以下简称“成都微芯”）作为微芯新域直接或间接的控股股东，

专注于小分子原创新药的研发及产业化，管线众多且从发现、临床前

到临床阶段等五个疾病治疗领域布局完善，预计短期内难以继续为微

芯新域后续研发投入提供足够的资金支持。为促进微芯新域的长远发

展，微芯新域拟以增资扩股方式引入外部投资者安义诸瑞灿翔创业投

资基金合伙企业(有限合伙)（以下简称“安瑞投资”），安瑞投资拟以

现金人民币 3,000 万元认购微芯新域新增注册资本人民币 79.4615 万

元，本次增资完成后，安瑞投资将持有微芯新域 4.41%的股权。

    安瑞投资由上海诸瑞股权投资管理有限公司（以下简称“诸瑞投

资”）发起设立，诸瑞投资是 2020 年 10 月发起成立的秉承价值成长

投资理念的专业股权投资机构。团队拥有十多年的私募股权投资、服

务经验，有管理过地方国资投资平台经历。截至 2023 年 2 月，累计

管理产品 14 只，管理规模 5.84 亿元。诸瑞投资专注于智能制造领域
                                  8
深圳微芯生物科技股份有限公司       2023 年第一次临时股东大会会议资料


的创新与成长机会，重点投资于扩展后期和 PRE-IPO 的行业内有独特

竞争优势的领先企业。在医疗健康领域，诸瑞投资已投企业包括靶向

抗癌新药研发、医学检测领域。两年间在生物医药领域先后投资塔吉

瑞、为真生物 2 家先锋企业，总出资额超 8000 万元人民币。

    具体内容详见公司于 2023 年 6 月 10 日在上海证券交易所网站

(www.sse.com.cn)披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于微芯

新域增资扩股并引入外部投资者的公告》（公告编号：2023-042）。

    本议案已经 2023 年 6 月 9 日召开的公司第二届董事会第二十九

次会议审议通过。现将此议案提交股东大会，请予以审议。



                                   深圳微芯生物科技股份有限公司

                                                  2023 年 6 月 26 日




                               9