安信证券股份有限公司

                 关于深圳微芯生物科技股份有限公司

             募集资金专用账户部分资金被冻结的核查意见

    安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为深圳
微芯生物科技股份有限公司（以下简称“微芯生物”或“公司”）向不特定对象
发行可转换公司债券项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对公司募集资金专用账户
部分资金被冻结事项进行了认真、审慎的核查，核查具体情况如下：

一、银行账户冻结事项

    （一）被冻结账户基本信息
  开户名         开户行            银行账号        冻结金额（元） 账户余额（元）
成都微芯药   成都银行股份有限
                                100********40948     4,520,000     52,001,409.91
业有限公司     公司沙湾支行

    （二）银行账户被冻结的原因

    公司全资子公司成都微芯药业有限公司（以下简称“成都微芯”）可转债募
集资金专用账户部分资金于 2023 年 10 月 12 日被冻结（冻结期限：2023 年 10
月 12 日至 2024 年 10 月 11 日），系申请人四川华信建设有限公司（以下简称“四
川华信”）与成都微芯建设工程合同纠纷一案，四川华信向成都高新技术产业开
发区人民法院提出财产保全申请所致。除上述账户部分资金被冻结外，成都微芯
其他账户不存在使用限制等异常情况。

二、公司采取的措施及案件进展情况

    经核查，上述建设工程合同纠纷一案已经成都高新技术产业开发区人民法院
立案，尚未开庭审理。此案主要是四川华信与成都微芯因创新药研发中心和区域
总部项目工程尾款结算双方存在争议，四川华信诉请成都微芯支付创新药研发中
心和区域总部工程的工程尾款及质保金所致。成都微芯目前正在进一步了解并核
实上述资金被冻结的具体情况，同时积极收集与案件相关的证据材料，准备抗辩
应诉，依法采取措施保护公司的合法权益。


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    截至公司公告披露日，公司没有应披露而未披露的重大诉讼、仲裁事项。

三、银行账户冻结对公司的影响

    本次被冻结的募集资金专用账户资金金额为 4,520,000 元，占公司可转债募
集资金净额的 0.93%，占公司最近一期经审计净资产的 0.30%。本账户的资金用
于成都微芯投资建设的创新药生产基地（三期）项目，被冻结当日该账户余额为
52,001,409.91 元,被冻结 4,520,000 元后，该账户可使用资金余额为 47,481,409.91
元。募集资金专项账户仅用于募集资金的存储和使用，且其中被冻结金额较小，
除被冻结资金外，账户内其他资金可正常使用，不会对公司募集资金投资项目产
生重大不利影响，亦不会对公司的正常运行、经营管理造成实质性影响。

四、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：微芯生物本次被冻结的募集资金专用账户资金金额
为 4,520,000 元，占公司可转债募集资金净额的 0.93%，占公司最近一期经审计
净资产的 0.30%。该账户的资金用于成都微芯投资建设的创新药生产基地（三期）
项目，被冻结资金较小，除被冻结资金外，该账户可使用资金余额为 47,481,409.91
元，不会对公司募集资金投资项目产生重大不利影响，亦不会对公司的正常经营
造成实质性影响。



    （以下无正文）




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   （本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限
公司募集资金专用账户部分资金被冻结的核查意见》之签章页）




   保荐代表人：
                    胡家彬            柴柯辰




                                         安信证券股份有限公司（盖章）



                                                  2023 年    月    日




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