深圳市深科达智能装备股份有限公司


                         募集资金管理制度

                               第一章   总则


    第一条   为规范深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）
募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法（2013 年修订）》等法律法规、规范性文件以及《深圳市深科达智能装备股
份 有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规定，制定本制度。


    第二条   本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发
行股票、配股、增发、发行可转债等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，
但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。


    第三条   发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时
办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。


    第四条   公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究
的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施
及信息披露要求。


    第五条   公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或
募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。


    公司改变招股说明或者其他公开发行募集文件所列资金用途的，必须经股东
大会作出决议。
    第六条     公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用
募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相
改变募集资金用途。


    第七条     公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募
集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）
获取不正当利益。


    第八条     公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运用
项目的具体实施。


    募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应
当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。


    第九条     公司配合保荐人在持续督导期间对公司募集资金管理事项履行保
荐职责，开展对公司募集资金管理的持续督导工作。


    第十条     凡违反本制度，致使公司遭受损失的，应视具体情况，给予相关责
任人以处分，必要时，将追究相关责任人的民事赔偿责任。


                           第二章   募集资金专户存储


    第十一条     公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户，公司募集
资金应当存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，专
户不得存放非募集资金或用作其他用途。


    公司存在两次以上融资的，应当分别设置独立的募集资金专户。


    实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应当
存放于募集资金专户管理。


    第十二条     公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构或独立财务顾
问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订专户存储三方监管
协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：
    （一）公司应当将募集资金集中存放于专户；


    （二）公司 1 次或 12 个月内累计从专户支取的金额超过人民币 5,000 万元
（“元”指“人民币元”，以下同）且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的
净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，公司应当及时通知保荐机构；


    （三）商业银行应当每月向公司出具专户银行对账单，并抄送保荐机构或独
立财务顾问；


    （四）保荐机构或独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；


    （五）公司、商业银行、保荐机构或独立财务顾问的权利、义务及违约责任。


    公司应当在协议签订后 2 个工作日内报告上海证券交易所（以下简称“上交
所”）备案并公告协议主要内容。


    公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子
公司、商业银行和保荐机构或独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及控股
子公司应当视为共同一方。


    上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公
司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签
订后 2 个交易日内报上交所备案并公告。


                           第三章   募集资金的使用


    第十三条   公司使用募集资金应当遵循如下要求：


    （一）公司应当按照招股说明书或募集说明书中承诺的募集资金使用计划使
用募集资金；


    （二）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报
告上交所并公告；
    （三）募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收
益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项
目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）：


    1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化；


    2、募投项目搁置时间超过 1 年；


    3、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划
金额 50%；


    4、募投项目出现其他异常情形。


    第十四条   公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司使用募集资金不得
有如下行为：


    （一）募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、
委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公
司；


    （二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；


    （三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用，
为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；


    （四）违反募集资金管理规定的其他行为。


    第十五条   公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后 6
个月内，以募集资金置换自筹资金。


    置换事项应当经董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，并由独立董
事、监事会、保荐机构或独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在董事会会
议后 2 个交易日内报告上交所并公告。
    第十六条   暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下
条件：


    （一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；


    （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。


    投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者
用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当在 2 个交易日内报
上交所备案并公告。


    第十七条   使用闲置募集资金投资产品的，应当经董事会审议通过，独立董
事、监事会、保荐机构或独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在董事会会
议后 2 个交易日内公告下列内容：


    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金
净额及投资计划等；


    （二）募集资金使用情况；


    （三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用
途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；


    （四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；


    （五）独立董事、监事会、保荐机构或独立财务顾问出具的意见。


    第十八条   公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当符合如下要
求：


    （一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；


    （二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或者间接安排
用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；
    （三）单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；


    （四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。


    公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经董事会审议通过，独
立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后 2 个交
易日内报告上交所并公告。


    补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至专户，并在资金全部
归还后 2 个交易日内报告上交所并公告。


    第十九条     公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下称
“超募资金”），超募资金可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每
12 个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的 30%，且应当承诺在补充流动资
金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。


    第二十条   超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的，应当经董
事会、股东大会审议通过，并为股东提供网络投票表决方式，独立董事、监事会、
保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后 2 个交
易日内报告上交所并公告下列内容：


    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金
净额、超募金额及投资计划等；


    （二）募集资金使用情况；


    （三）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款的必要性和详细计
划；


    （四）在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财
务资助的承诺；


    （五）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款对公司的影响；
    （六）独立董事、监事会、保荐机构或独立财务顾问出具的意见。


    第二十一条   公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的，
应当投资于主营业务，并比照适用本制度第二十三条至第二十六条的相关规定，
科学、审慎地进行投资项目的可行性分析，及时履行信息披露义务。


    第二十二条   单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息
收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐机构
或独立财务顾问、监事会发表明确同意意见后方可使用。公司应在董事会会议后
2 个交易日内报告上交所并公告。


    节余募集资金（包括利息收入）低于 100 万元或者低于该项目募集资金承诺
投资额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。


    公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补
充流动资金）的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。


    第二十三条   募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集
资金净额 10%以上的，公司应当经董事会和股东大会审议通过，且经独立董事、
保荐机构或独立财务顾问、监事会发表明确同意意见后方可使用节余募集资金。
公司应在董事会会议后 2 个交易日内报告上交所并公告。


    节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额 10%的，应当经董事会审
议通过，且独立董事、保荐机构或独立财务顾问、监事会发表明确同意意见后方
可使用。公司应在董事会会议后 2 个交易日内报告上交所并公告。


    节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万元或者低于募集资金净额 5%的，
可以免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。


                         第四章   募集资金用途变更


    第二十四条   公司募集资金应当按照招股说明书或者募集说明书所列用途
使用。募投项目发生变更的，必须经董事会、股东大会审议通过，且经独立董事、
保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可变更。公司下列情形的，视为募集资
金用途变更：取消原募投项目，实施新项目；变更募投项目实施主体（实施主体
由公司变更为全资子公司或者由全资子公司变为公司的除外）；变更募投项目实
施方式等。


    公司仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，但应当经公司董
事会审议通过，并在 2 个交易日内报告上交所并公告改变原因及保荐机构的意
见。


    第二十五条   公司变更后的募集资金用途应当投资于主营业务。


    公司应当科学、审慎地进行拟变更后的新募投项目的可行性分析，确信投资
项目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效防范投资风险，提高募集资金使
用效益。


    第二十六条   公司拟变更募集资金用途时，应在提交董事会审议后 2 个交易
日内报告上交所并公告以下内容：


    （一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；


    （二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；


    （三）新募投项目的投资计划；


    （四）新募投项目已经取得或尚待取得有关部门审批的说明（如适用）；


    （五）独立董事、监事会、保荐机构或独立财务顾问对变更募投资金投资用
途的意见；


    （六）变更募集资金用途尚需提交股东大会审议的说明；


    （七）上交所要求的其他内容。
    新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关规则的
规定进行披露。


    第二十七条   公司变更募集资金用途用于收购控股股东或实际控制人资产
（包括权益）的，须确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。


    第二十八条   公司拟将募投项目对外转让或者置换的（募投项目在公司实施
重大资产重组中已全部对外转让或者置换的除外），应当在提交董事会审议后 2
个交易日内报告上交所并公告以下内容：


    （一）对外转让或者置换募投项目的具体原因；


    （二）已使用募集资金投资该项目的金额；


    （三）该项目完工程度和实现效益；


    （四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；


    （五）转让或者置换的定价依据及相关收益；


    （六）独立董事、监事会、保荐机构或独立财务顾问对转让或者置换募投项
目的意见；


    （七）转让或者置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明；


    （八）上交所要求的其他内容。


    公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入
资产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。


                        第五章   募集资金管理与监督


    第二十九条   公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。
第三十条董事会应当每半年度全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放
与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称
“《募集资金专项报告》”）。


    募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在《募集资金专项
报告》中解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，上市公司
应当在《募集资金专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、
签约方、产品名称、期限等信息。


    《募集资金专项报告》应经董事会和监事会审议通过，并应当在提交董事会
审议后 2 个交易日内报告上交所并公告。年度审计时，公司应当聘请会计师事务
所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告，并于披露年度报告时向上交所提
交，同时在上交所网站披露。


    第三十一条   独立董事、董事会审计委员会及监事会应当持续关注募集资金
实际管理与使用情况。二分之一以上的独立董事、董事会审计委员会或者监事会
可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当予以
积极配合，并承担必要的费用。


    董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后 2 个交易日内向上交所报告并公
告。如鉴证报告认为公司募集资金的管理和使用存在违规情形的，董事会还应当
公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或者可能导致的后果及已经
采取或者拟采取的措施。


    第三十二条   保荐机构或独立财务顾问应当至少每半年度对公司募集资金
的存放与使用情况进行一次现场调查。


    每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问应当对公司年度募集资金存
放与使用情况出具专项核查报告，并于公司披露年度报告时向上交所提交，同时
在上交所网站披露。核查报告应当包括以下内容：


    （一）募集资金的存放、使用及专户余额情况；


    （二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异；
    （三）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况（如适
用）；


    （四）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果（如适用）；


    （五）超募资金的使用情况（如适用）；


    （六）募集资金投向变更的情况（如适用）；


    （七）公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见；


    （八）上交所所要求的其他内容。


    每个会计年度结束后，董事会应在《募集资金专项报告》中披露保荐机构专
项核查报告和会计师事务所鉴证报告的结论性意见。


                               第六章    附则


    第三十三条   本制度未尽事宜或与本制度生效后不时颁布的法律、法规、行
政规章和公司章程的规定相冲突的，以法律、法规、行政规章和公司章程的规定
为准。


    第三十四条   本制度所称“以上”、“至少”含本数，“低于”、“超过”
不含本数。


    第三十五条   本制度及修订由股东大会审议通过之日起生效并开始实施。。


    第三十六条 本制度由公司董事会负责解释。

                                        深圳市深科达智能装备股份有限公司

                                                        2023 年 8 月 10 日