证券代码： 688336 证券简称：三生国健
三生国健药业（上海）股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会会议资料
二〇二三年九月
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目录
2023 年第一次临时股东大会会议须知............................................................................................... 3
2023 年第一次临时股东大会会议议程............................................................................................... 6
2023 年第一次临时股东大会会议议案............................................................................................... 8
议案 1、《关于调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施内容的议案》
......................................................................................................................................................................... 8
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三生国健药业（上海）股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事
效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》
以及《三生国健药业（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）、《三生国健药业（上海）股份有限公司股东大会议事
规则》等相关规定，特制定 2023 年第一次临时股东大会会议须知。
一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或
股东代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公
司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公
司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议
现场办理签到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业
执照复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复
印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复
印件须加盖公司公章，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所
持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表
决。
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三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公
司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩
序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会
议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，
先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。发言时需说
明股东名称及所持股份总数。股东及股东代理人发言或提问应围绕本
次股东大会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告
或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股
东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持
人有权予以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提
问题，对于可能将泄露公司商业秘密及/或内部信息，损害公司、股
东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案
发表如下意见之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东
代表务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨
认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的
表决结果计为“弃权”。
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九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，
结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次股东大会现场会议推举 1 名股东代表、1 名监事为计票
人，1 名股东代表、1 名律师为监票人，负责表决情况的统计和监督，
并在议案表决结果上签字。
十一、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证
并出具法律意见书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，
手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常
秩序或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，
并报告有关部门处理。
十三、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用自行承
担。本公司不向参加股东大会的股东及股东代理人发放礼品，不负责
安排参加股东大会股东及股东代理人的住宿等事项，以平等原则对待
所有股东。
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三生国健药业（上海）股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2023 年 9 月 12 日 10：00
2、现场会议地点：中国（上海）自由贸易试验区李冰路 399 号
公司会议室
3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合
4、网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 12 日至 2023 年 9 月 12 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投
票时间为股东大会召开当日（2023 年 9 月 12 日）的交易时间段，即
9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票
时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
5、会议召集人：三生国健药业（上海）股份有限公司董事会
6、会议主持人：董事长 LOU JING 先生
二、会议议程
1、参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
2、主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人
数及所持有的表决权数量
3、宣读股东大会会议须知
6
4、推举计票、监票成员
5、审议会议议案
序号 议案名称
《关于调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新
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增实施内容的议案》
6、与会股东及股东代理人发言及提问
7、现场与会股东对各项议案投票表决
8、统计现场表决结果
9、主持人宣读现场投票表决结果
10、休会，统计现场投票表决结果及网络投票表决结果（最终投
票结果以公司公告为准）
11、复会，主持人宣读股东大会决议
12、见证律师宣读法律意见书
13、签署会议文件
14、会议结束
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三生国健药业（上海）股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会会议议案
议案 1、《关于调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新
增实施内容的议案》
各位股东及股东代表：
三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“三
生国健”）拟缩减“抗体药物生产新建项目”募集资金承诺投资总额，
由 35,000 万元调减为 3,000 万元，调减的金额 32,000 万元；拟缩减
“研发中心建设项目”募集资金承诺投资总额，由 22,442.82 万元调
减为 18,442.82 万元，调减金额为 4,000 万元；拟增加“自身免疫及
眼科疾病抗体药物的新药研发项目”募集资金承诺投资总额，由
25,000 万元调增为 61,000 万元，调增的金额 36,000 万元；本次调
整后，公司募集资金承诺投资总额不变。
一、变更募集资金投资项目概述
（一）募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 6 月 23 日出具的《关于
同意三生国健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批
复》（证监许可[2020]1217 号），公司获准向社会公开发行人民币
普通股（A 股）61,621,142 股，发行价为每股人民币 28.18 元，募集
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资金总额为人民币 1,736,483,781.56 元，扣除承销费以及其他发行
费用（含增值税）后，实际募集资金净额计人民币 1,634,428,187.64
元。上述募集资金到位情况业经安永华明会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并于 2020 年 7 月 17 日出具了《验资报告》 安永华明（2020）
验字第 60468439_B01 号）。
公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、
募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。具体情况详见
2020 年 7 月 21 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《三生国健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票科创板上市
公告书》。
（二）本次调整前募集资金投资项目情况
按照《三生国健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票并
在科创板上市招股说明书》及《三生国健药业（上海）股份有限公司
关于调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施内容
的公告》（公告编号：2022-045），公司募集资金投资项目及募集资
金使用计划如下：
单位：万元
序 拟投入募集资 调整后募集资金
项目名称 项目投资总额
号 金金额 分配金额
1 抗体药物生产新建项目 133,863.49 130,677.77 35,000.00
抗肿瘤抗体药物的新药
2 47,590.00 46,768.30 10,000.00
研发项目
自身免疫及眼科疾病抗
3 44,980.00 43,917.20 25,000.00
体药物的新药研发项目
4 研发中心建设项目 50,000.00 42,961.59 22,442.82
创新抗体药物产业化及
5 28,000.00 22,951.10 40,000.00
数字化工厂建设项目
6 补充营运资金项目 31,000.00 31,000.00 31,000.00
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合计 335,433.49 318,275.95 163,442.82
（三）本次调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新
增实施内容的情况
1、增加“自身免疫及眼科疾病抗体药物的新药研发项目”募集
资金投资金额 36,000 万元，用于自免项目 608、610、611、613 项目
及新增 625 项目的研发，所需资金来源于“抗体药物生产新建项目” 、
“研发中心建设项目”的调减资金。
2、调减“抗体药物生产新建项目”募集资金投资 32,000 万元。
3、调减“研发中心建设项目”募集资金投资 4,000 万元。
本次金额调整情况如下：
调整前募集资金 调整后募集资金
项目名称 调整金额（万元）
投资总额（万元） 投资总额（万元）
抗体药物生产
35,000.00 -32,000.00 3,000.00
新建项目
自身免疫及眼
科疾病抗体药
25,000.00 36,000.00 61,000.00
物的新药研发
项目
研发中心建设
22,442.82 -4,000.00 18,442.82
项目
合计 82,442.82 0.00 82,442.82
二、本次调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增
实施内容的具体原因
（一）原募投项目投资计划与实际投资情况（截止 2023 年 6 月
30 日）
项目实施主 募集资金拟投入 累计已投入金额 未使用募集
项目名称
体 金额（万元） （万元） 资金金额（万
10
元）
抗体药物生产新
苏州国健 35,000.00 2,972.99 32,027.01
建项目
自身免疫及眼科
疾病抗体药物的 三生国健 25,000.00 16,979.34 8,020.66
新药研发项目
研发中心建设项
晟国医药 22,442.82 14,087.35 8,355.47
目
（二）增加部分募投项目投资规模及增加子项目的原因
1、增加“自身免疫及眼科疾病抗体药物的新药研发项目”投资
金额及增加子项目的原因
自身免疫及炎症总体患者规模巨大，存在较大未被满足的临床需
求。类风湿性关节炎、强直性脊柱炎、银屑病、银屑病关节炎、哮喘、
特应性皮炎、慢性鼻炎伴鼻息肉、慢性阻塞性肺病、痛风等是国内最
常见的自身免疫及炎症疾病，其中哮喘、特应性皮炎、慢性鼻炎伴鼻
息肉、痛风等患者数均超过千万，类风湿性关节炎、强直性脊柱炎、
银屑病这三种疾病的患者数超过 1,600 万人。
三生国健聚焦于自身免疫性疾病及炎症领域，突出创新和差异
化，开发新药、好药。在自身免疫性疾病及炎症领域，公司已经布局
6 个管线产品，覆盖风湿、皮肤病、呼吸系统三大领域。为了进一步
巩固公司在自身免疫性疾病领域的优势，公司在不断加快临床进展的
同时，努力拓展在研产品新的适应症。因此，为了更好的推进公司自
免管线的临床研究进程，公司拟增加人民币 36,000.00 万元至“自身
免疫及眼科疾病抗体药物的新药研发项目”，主要用于子项目 608、
610、611 和 613 项目 III 期的临床费用以及新增子项目 625 的临床
开发费用，系随着公司相关在研管线的研发进展推进至 III 期临床试
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验阶段，面临较大的临床试验资金支出压力所致。增加投资资金来源
方面，拟使用公司募投项目“抗体药物生产新建项目” 及“研发中
心建设项目”的调减资金。
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“自身免疫及眼科疾病抗体药物的新药研发项目”具体情况如下：
单位：万元
截至 2023 年 6
原募集资 拟增加募集资金分配金额
月 30 日累计 调整后募集资金
序号 投资项目类别 金计划投
投入募集资金 计划投入金额
入金额 608 项目 610 项目 611 项目 613 项目 625 项目
金额
1 临床前研究 2,000.00 2,000.00
2 I 期临床试验 3,865.00 3,502.90 1,000.00 4,865.00
3 II 期临床试验 18,270.00 6,713.62 2,000.00 20,270.00
III 期临床试
4 1,865.00 6,544.12 3,000.00 9,000.00 9,000.00 9,000.00 1,000.00 32,865.00
验
5 药品注册费用 500.00 48.36 500.00
6 人员培训费 50.00 14.32 50.00
7 铺底流动资金 450.00 156.02 450.00
合计 25,000.00 16,979.34 3,000.00 9,000.00 9,000.00 9,000.00 6,000.00 61,000.00
注：公司可能按照项目的具体研发进展、临床开发计划和实际临床项目推进情况，调整募集资金在上述投资内
容中进行分配。
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拟增加投资项目介绍：
（1）抗 IL-17A 人源化单克隆抗体（“608”）
608 是公司自主研发的瞄准 IL-17A 靶点的药物，针对斑块状银
屑病，具有较大市场潜力。
特 点 ： 608 与 诺 华 制 药 的 司 库 奇 尤 单 抗 （ Secukinumab ， 即
Cosentyx）和美国礼来公司的 Ixekizumab（即 Taltz）为相同靶点的
同类药物，但为全新的氨基酸序列，在体外和体内动物模型中显示出
和同靶点抗体 Cosentyx 和 Taltz 相当的生物活性。
在中重度银屑病患者中开展的 II 期临床研究 12 周研究结果显
示：608 各剂量组在 PASI 75、PASI 90、PASI 100、PASI 75+sPGA 0/1，
以及 PASI 90+sPGA 0/1 各项指标均显著优效于安慰剂组；同时与同
靶点相比，各项疗效指标显著优于司库奇尤单抗临床上披露的疗效数
据；安全性良好，未见非预期的不良事件发生，整体不良事件发生率
与已上市的司库奇尤单抗和依奇珠单抗等类似。
目前 608 项目已经完成在中重度的斑块状银屑病患者的临床试
验 III 期所有受试者入组。
（2）抗 IL-5 人源化单克隆抗体注射液(“610”)
IL-5 是重度嗜酸粒细胞性哮喘的成熟靶点，针对 18 岁及以上重
度嗜酸性粒细胞性哮喘维持治疗的附加治疗，具有全新的抗体可变区
序列，目前尚无相同靶点抗体药物在国内上市。
特点：①610 项目具有全新的抗体可变区序列，目前尚无相同靶
点抗体药物在国内上市，有望在第一梯队上市；②610 工艺稳定、产
品质量可控、制剂稳定，在各项毒理学研究中均未发现明显的毒性反
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应，安全性好；③除重度嗜酸粒细胞哮喘以外，610 项目的潜在适应
症还包括高嗜酸性粒细胞综合症、变应性肉芽肿性血管炎、嗜酸性食
管炎等，未来可择机启动增加适应症程序，覆盖更多患者；④与已在
美国和欧盟上市的葛兰素史克的 Mepolizumab（即 Nucala）和梯瓦
制药的 Reslizumab（即 Cinqaero）在体外细胞水平和动物模型体内
活性的表现相当，且对心血管、神经和呼吸系统安全性良好；⑤临床
方面：安全性和耐受性良好；半衰期长（平均半衰期长达 20-23d），
PK 特征与美泊利单抗比较类似。
目前 610 项目已经完成重度嗜酸性粒细胞哮喘的临床 II 期研究
入组。
（3）抗白介素 4 受体 alpha(IL-4Rα)的人源化单克隆抗体药物
(“611”)
611 产品是三生国健自主研发设计、筛选并人源化的抗 IL-4Rα
单克隆抗体，具有全新的氨基酸序列。611 能够通过特异性的结合
IL-4Rα，阻断 IL-4 和 IL-13 的信号传导达到缓解特应性皮炎等疾病
的作用。
特点：①针对中到重度特应性皮炎及哮喘的治疗，具有全新的抗
体可变区序列，对抗原靶点的亲和力较高。②在体外细胞实验中显示
出和已上市同靶点抗体 Dupixent（dupilumab,Regeneron/Sanofi）
相当的生物活性。
对中重度特应性皮炎的患者 II 期临床研究数据分析结果显示：
611 各剂量组疗效明确并明显优于安慰剂组，同等剂量下 611 EASI-75
（EASI 较基线改善≥75%）和缓解瘙痒方面应答有高于已上市同靶点
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药物趋势。安全性和耐受性均良好，未见预期的不良事件。
目前 611 项目已获得在中重度特异性皮炎患者 II 期研究数据主
要终点数据并达到主要临床终点；已获得在慢性鼻窦炎伴鼻息肉患者
的 II/III 期 IND 申请。
（4）抗 IL-1β 人源化单克隆抗体注射液(“613”)
特点：①613 是一个全新的抗 IL-1β 抗体，该抗体具有全新的
可 变 区 序 列 ， 与 目 前 已 上 市 的 同 靶 点 产 品 Canakinumab 和
Gevokizumab 具有完全不同的结合表位。②目前国内尚无自主针对
IL-1β 的单克隆抗体上市，考虑到我国人口基数大及在肿瘤、心血
管等中的潜在应用，此类药物需求量巨大。因此，新型的、自主研发
的、针对 IL-1β 的单克隆抗体，是目前临床中未被满足的迫切需求。
目前 613 项目已经获得在急性痛风性关节炎患者的 II 期数据结
果。在已完成的急性痛风 II 期临床研究结果显示：613 临床疗效确
切，疼痛明显改善，可以显著预防痛风急性发作，安全性和耐受性良
好，与激素对照组（得宝松）相比，多数不良事件发生率低于激素对
照组。
（5）“625 项目”（目前靶点处于保密状态）
625 项目针对的是近年来发展较为迅速的热门靶点，也是银屑病
的主要驱动因子，该项目靶点目前处于保密状态。银屑病（Psoriasis，
PsO）是一种广泛流行的自身免疫性疾病，通常需要长期治疗，影响
全球至少 6000 万人口，仅中国就有超过 650 万人患病。
2019 年 4 月，Cosentyx 在中国获批上市后，国内银屑病生物制
剂市场快速增长，银屑病市场渗透率迅速提升，这说明中国银屑病市
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场仍存在较大未被满足的临床需求。目前，银屑病市场药物正处于百
花齐放，众多产品也实现更新迭代，患者治疗选择日渐丰富，市场竞
争也更为激烈。
尽管生物制剂在过去的银屑病治疗中为许多患者带来了显著的
生活质量提升，但在实际应用中，也出现了许多治疗失效或无应答的
情况，625 项目能够为这些患者提供新的治疗选择。同时，625 项目
与其他药物相比，具有阻断作用更持久、无耐药性等优点，更有利于
维持长期应答和预防复发。625 项目上市后能够与 608 项目形成优势
互补，进一步巩固公司在银屑病领域的市场地位。
（三）减少部分募投项目投入的原因
根据公司现阶段发展需求，结合外部环境、经济形势和募投项目
的实施进展情况，基于满足公司的资金优先需求，结合公司发展规划
以及实际经营需要，经公司审慎研判，拟将“抗体药物生产新建项目”、
“研发中心建设项目”的部分募集资金投入到“自身免疫及眼科疾病
抗体药物的新药研发项目”的建设和研发中。
1、调减“抗体药物生产新建项目”投入原因
“抗体药物生产新建项目”原计划以募集资金投资 35,000 万元，
截止 2023 年 6 月 30 日，该项目已经投入金额 2,972.99 万元。“抗
体药物生产新建项目”主要用于公司 5 个在研产品新建商业化生产基
地与配套设施。结合市场环境的变化，公司从战略层面聚焦于自身免
疫性疾病及炎症领域，突出创新和差异化，同时对日益拥挤的抗肿瘤
领域减少投入。“抗体药物生产新建项目”涉及的 5 个在研产品中有
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3 个项目为抗肿瘤项目，预计对未来商业化生产的需求减少，为合理
配置公司生产资源，公司决定减少在该项目的投入。
2、调减“研发中心建设项目”投入原因
“研发中心建设项目”原计划以募集资金投资 22,442.82 万元，
截止 2023 年 6 月 30 日，该项目已经投入金额 14,087.35 万元。研发
中心建设项目的建设目的之一是为国内外抗体药物企业对外提供包
括抗体特定技术开发、抗体药物制备工艺优化等技术咨询服务，全面
发挥公司产业链协同效应。鉴于当前生物医药行业发展的现状，以及
生物药 CDMO 产业所面临的产能过剩及需求下降等不确定性风险，公
司计划减少投入以降低投资风险，将资金投入到更有潜力的自免项目
研发中去。
本次募投项目之间调整拟投入募集资金的合计金额 36,000 万元
（未含利息收入，具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准），
占募集资金净额 163,442.82 万元的 22.03%。本次调减部分募投项目
投资金额并调整至其他募投项目不构成关联交易。公司将按项目轻重
缓急及项目进展安排资金的投入。
三、调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施
内容对公司的影响
公司本次调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增
实施内容是公司结合实际情况和自身发展战略而作出的审慎决策，有
利于提高募集资金的使用效率，保障募集资金投资项目的顺利实施，
不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常生产经营产生
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重大不利影响，符合公司发展战略规划安排，有利于公司长远发展。
公司将严格遵守中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的要求加强募集资金使
用的内部和外部监督，确保募集资金使用的合法、有效，实现公司和
全体股东利益的最大化。
四、项目实施的风险分析
1、公司调整募投项目拟投入募集资金金额是基于当前经济形势、
市场需求、技术发展趋势的判断等综合因素做出的。募集资金投资项
目实施过程中，存在如研发风险、技术迭代风险等不确定因素，如果
投资建设项目未能如期实现目标，或建成后市场情况发生不可预见的
变化，可能存在市场拓展无法在预定时间内达到预期效果、市场开发
投入超出预算的风险。
2、新药研发项目的实施过程中，临床试验结果、监管审批、投
资成本等客观条件都是重要的影响因素，项目能否按时实施、产品能
否顺利上市、项目实施效果能否符合预期存在一定不确定性。
五、相关审议、批准程序及专项意见
（一）董事会审议情况
公司于 2023 年 8 月 24 日召开了第四届董事会第十八次会议审议
通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增
实施内容的议案》，董事会认为：本次调整募投项目拟投入募集资金
金额、部分募投项目新增实施内容是公司根据当前市场环境、公司业
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务发展规划及项目实施的实际需要而做出的审慎决策，有助于提高募
集资金使用效率，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的
正常生产经营产生重大不利影响。因此公司董事会同意公司调减募集
资金对“抗体药物生产新建项目”及“研发中心建设项目”的使用，
并将调减资金增加至“自身免疫及眼科疾病抗体药物的新药研发项
目”的研发中。
（二）监事会审议情况
公司于 2023 年 8 月 24 日召开了第四届监事会第十三次会议，审
议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新
增实施内容的议案》。监事会认为：本次调整募投项目拟投入募集资
金金额、部分募投项目新增实施内容是公司根据当前市场环境、公司
业务发展规划及项目实施的实际需要而做出的审慎决策，有助于提高
募集资金使用效率，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司
的正常生产经营产生重大不利影响。公司本次调减部分募投项目募集
资金投入金额并将募集资金调整至其他募投项目及增加部分募投项
目实施内容符合中国证监会、上海证券交易所关于募集资金使用的相
关法律、法规的要求，符合公司《募集资金管理制度》等相关规定，
不存在损害公司及股东利益的情况。监事会同意公司本次调减部分募
投项目募集资金投入金额并将募集资金调整至其他募投项目的方案。
（三）独立董事意见
经审核，独立董事认为：本次调整募投项目拟投入募集资金金额、
部分募投项目新增实施内容是公司根据当前市场环境、公司业务发展
规划及项目实施的实际需要而做出的审慎决策，有助于提高募集资金
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使用效率，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常生
产经营产生重大不利影响。公司本次调整募投项目拟投入募集资金金
额符合中国证监会、上海证券交易所关于募集资金使用的相关法律、
法规的要求，符合公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在损
害公司及股东利益的情况。因此，独立董事同意公司本次《关于调整
募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施内容的议案》。
（四）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
三生国健本次调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目
新增实施内容事项符合公司业务发展需要，不存在损害公司股东特别
是中小股东利益的情形。该事项已经公司董事会审议批准，公司监事
会、独立董事亦发表了明确同意意见，此事项尚需公司股东大会审议
通过。综上，保荐机构对三生国健本次调整募投项目拟投入募集资金
金额、部分募投项目新增实施内容事项无异议。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表予以审议。
三生国健药业（上海）股份有限公司董事会
2023 年 9 月 12 日
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